发布日期：2025-02-09 08:48 点击次数：73
中新经纬11月12日电 海南证监局网站12日公布3则监管信息，凯心私募基金惩办(海南)有限公司(下称凯心私募)被责令改正，公法令定代表东谈主及合规风控隆重东谈主被警示。
海南证监局网站截图具体来看，经查，海南证监局发现凯心私募存在以下问题：未树立健全关系来往惩办和利益马虎防御机制，关系来往事项未线路。
公司的上述行为违犯了《对于加强私募投资基金监管的多少规章》(证监会公告〔2020〕71号)第十一条及《私募投资基金监督惩办暂行见地》(证监会令第105号)第二十三条第九项的规章。
海南证监局合计，崔施阳动作凯心基金公司的法定代表东谈主、总司理和投资部总司理，对上述违游记为负有包袱，违犯了《私募见地》第四条第二款的规章。
崔宇动作凯心基金公司的合规风控隆重东谈主，对上述违游记为负有包袱，违犯了《私募见地》第四条第二款的规章。
海南证监局决定对凯心私募摄取责令改正的行政监管法子，对崔施阳、崔宇摄取出具警示函的行政监管法子，并记入本钱商场诚信档案数据库。
中基协网站线路，凯心私募基金惩办(海南)有限公司成立于2021年，注册本钱1000万元，为中外结伙企业，机构类型为其他私募投资基金惩办东谈主，业务类型为QDLP等试点机构，惩办限制区间为10-20亿元。(中新经纬APP)