托管公约
南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金
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基金约束东谈主：南边基金约束股份有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
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第一部分. 基金托管公约当事东谈主
称呼：南边基金约束股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
成立时分：1998 年 3 月 6 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督约束委员会证监基字19984 号
注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元
组织格式: 股份有限公司
缱绻范围：基金召募；基金销售；钞票约束以及中国证监会许可的其他业务
存续时代：捏续缱绻
电话： 0755-82763888
传真：0755-82763889
连络东谈主：鲍文革
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
连络东谈主：蒋松云
成立时分：1984 年 1 月 1 日
组织格式：股份有限公司
注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元
批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门愚弄中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
存续时代：捏续缱绻
基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号
缱绻范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、
转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证作事及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；
保障代理业务；代理战术性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；守护箱作事；刊行金
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融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托约束
作事；年金账户约束作事；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人作事；组织或干与银团贷款；外汇进款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督约束机构批准的其他业务。
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第二部分. 基金托管公约的依据、方针和原则
签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开召募证券投资基金信息露出约束方针》(以下简称《信息露出方针》)、《公开召募证券投
资基金运作约束方针》(以下简称《运作方针》)、《及格境内机构投资者境外证券投资约束
试行方针》（以下简称《试行方针》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资约束
试行方针〉关联问题的报告》（以下简称《报告》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风
险约束规矩》等关联法律法例和《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金基金合同》（以下
简称《基金合同》）过火他关联规矩。
签订本公约的方针是明确南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金（以下简称基金或本基
金）基金托管东谈主与基金约束东谈主在基金财产的守护、投资运作、净值计较、收益分派、信息披
露及相互监督等关联事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主
的正当权益。
基金约束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本公约。
除非本公约另有商定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
交流含义。
对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责，并对境外托
管东谈主处理关联本基金事务的行动承担相应累赘。境外托管东谈主在履行职责经过中，因本人舛错、
飘动等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应累赘。除非基金合同和本托管
公约另有规矩，若因境外托管东谈主的行动导致基金托管东谈主违背本托管公约，则基金托管东谈主应根
据本托管公约的规矩承担相应的累赘。
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第三部分. 基金托管东谈主的托管职责
督，如发现投资指示或资金汇出入行恶、非法，应当实时向中国证监会、外管局讲述；
其自有钞票和基金约束东谈主约束的财产分账约束；
的指示，实时办理计帐、交割事宜；
易；
托东谈主口头或其指定的代理东谈主口头登记钞票；
务；每月结果后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局讲述基金约束东谈主境外投资情况，并按
关联规矩进行海皮毛差申报；
托福及成交记载等关联尊府，其保存的时分应当不少于 20 年；其他基金托管业务行动的相
关尊府的保存时分应不少于 15 年；
职责。
对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责。境外托管东谈主
依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所法则、市集常规以过火与基金托管东谈主
之间的主次托管公约捏有、守护基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东谈主在履行职责
经过中，因本人舛错、飘动等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应累赘。
在决定境外托管东谈主是否有舛错、飘动等不当行动，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的协
议的适用法律及当地法律法例和市集常规决定。
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第四部分. 基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查
围、投资对象进行监督。
本基金投资于固定收益类金融器具，包括公司债券、政府债券、可挪动债券、住房按
揭撑捏证券、钞票撑捏证券等及经中国证监会认同的海外金融组织刊行的证券；已与中国
证监会签署双边监管相助调节备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的优先股；银行存
款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购公约、短期政府债券等货币
市集器具；在已与中国证监会签署双边监管相助调节备忘录的国度或地区证券监管机构登
记注册的公募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等场地物挂钩的结构性投钞票品、
远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的期权、期货等金融繁衍产
品。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适应神色后，可
以将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限定的，基金约束东谈主在
与基金托管东谈主协商一致并履行关联神色后，可相应颐养本基金的投资比例规矩。
进行监督：
按法律法例的规矩及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票配置比例为：
本基金投资于债券比例不低于基金钞票的 80%，其中，投资于亚洲市集好意思元债券的钞票
占非现款基金钞票的比例不低于 80%；现款省略到期日在一年以内的政府债券比例悉数不低
于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金
不投资庸俗股票和权证等。
“亚洲市集好意思元债券”包括亚洲国度或地区的政府刊行的好意思元计价的债券，登记注册
在亚洲或地区或主要业务收入/钞票在亚洲国度或地区的机构、企业等刊行的好意思元计价的债
券。
基金约束东谈主将提供本基金投资范围主体名单，基金托管东谈主根据名单进行监督。
组合限定：
（1）本基金投资于债券比例不低于基金钞票的 80%，其中，投资于亚洲市集好意思元债券
的钞票占非现款基金钞票的比例不低于 80%。
（2）基金捏有吞并家银行的进款不得跳动基金钞票净值的 20%。在基金托管账户的存
款不错不受上述限定。本款所称银行应当是中资交易银行在境外成立的分行或在最近一个会
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计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。
（3）基金捏有吞并机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不得跳动基金净
值的 10%。
（4）基金捏有与中国证监会签署双边监管相助调节备忘录国度或地区之外的其他国度
或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得跳动基金钞票净值的 10%，其中捏有任一国度或地
区市集的证券钞票不得跳动基金钞票净值的 3%。
（5）基金约束东谈主约束的且由本基金托管东谈主托管的沿路基金不得捏有吞并机构 10%以上
具有投票权的证券刊行总量。
（6）基金捏有非流动性钞票市值不得跳动基金钞票净值的 10%。
前项非流动性钞票是指法律或基金合同规矩的运动受限证券以及中国证监会认定的其
他钞票。
（7）基金捏有境外基金的市值悉数不得跳动基金钞票净值的 10%。但捏有货币市集基
金不错不受上述限定。
（8）基金约束东谈主约束的且由本基金托管东谈主托管的沿路基金捏有任何一只境外基金，不
得跳动该境外基金总份额的 20%。
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳动基金钞票净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东谈主之外的身分甚至基金不相宜
该比例限定的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同商定的投资范围保捏一致。
除上述第（9）、（10）项外，若基金跳动上述投资比例限定，应当在跳动比例后 30 个工
作日内选择合理的交易方法减仓以相宜投资比例限定要求，但中国证监会规矩的额外情形除
外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错颐养上述投资比例限定。
金融繁衍品投资：
（1）本基金的金融繁衍品沿路敞口不得高于基金钞票净值的 100%。
（2）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易繁衍品支付的启动用度的总数不得高于基金钞票净值的 10%。
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求：
用评级机构评级。
本基金不错参与证券假贷交易，何况应当慑服下列规矩：
（1）统统参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评
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级机构评级。
基金不错根据往常市集常规参与正回购交易、逆回购交易，何况应当慑服下列规矩：
（1）统统参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的
信用评级机构信用评级。
辞让行动：
为贵重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资省略行动：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买贵重金属或代表贵重金属的把柄；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得跳动本基金钞票净值的 10%；
若法律、行政法例或中国证监会的关联规矩发生修改或变更，甚至现行法律法例的投资
辞让行动和投资组合比例限定被修改或取消，本基金相应颐养辞让行动和投资限定规矩。
基金约束东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的商定。在上述时代内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的
投资的监督与稽查自基金合同班师之日起起首。
算、种种别/币种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、
基金收益分派、关联信息露出、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核
查。
运作和投资指示违背法律法例或《基金合同》的规矩，应实时以书面或电话或两边认同的其
他方式报告基金约束东谈主，由基金约束东谈主限期校正；基金约束东谈主收到报告后应实时进行查对确
认并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对报告县项进行复查，如基金约束东谈主未予校正，基金
托管东谈主应讲述监管部门。
对于承诺监督的事项，基金托管东谈主发现基金约束东谈主或其授权投资机构有症结行恶非法
行动，应立即讲述关联监管机构，同期报告基金约束东谈主；由基金约束东谈主限期校正，并将校正
结果讲述关联监管机构。
基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时老实回报基金
托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国
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证监会报送基金监督讲述的，基金约束东谈主应积极配合提供关联数据尊府和轨制等。基金约束
东谈主无方正事理，拒却、阻遏基金托管东谈主根据本公约规矩愚弄监督权，或选择拖延、诓骗等手
段妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视告诫仍不改正的，基金托管
东谈主应讲述中国证监会。
合规监管系统的准确性和无缺性受限于基金约束东谈主、牙东谈主过火他中介机构提供用于该系统
的数据和信息。基金托管东谈主过火境外托管东谈主对这些机构的信息的准确性和无缺性不作任何担
保、走漏或走漏，并对这些机构的信息的准确性和无缺性所引起的圆寂不负任何累赘。
基金约束东谈主应剖析，基金托管东谈主对于基金约束东谈主的交易监督作事是一种加工应用信息
的作事，而非投资作事。除下列第 4.6 项及法律法例明确另有规矩外，基金托管东谈主过火境外
托管东谈主将不会因为提供交易监督作事而承担任何因基金约束东谈主非法投资所产生的累赘，也没
有义务选择任何妙技回复任何与合规分析作事关联的信息和报谈，除非接到基金约束东谈主或其
授权境外投资参谋人要求基金托管东谈主或其境外托管东谈主针对某个信息和报谈作回复的书面征战。
器具，来擢升交易监督作事的质料，除非基金托管东谈主或其境外托管东谈主因飘动、罪恶或专门而
未能尽责尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给基金钞票或基金约束东谈主形成圆寂，不然
基金托管东谈主或其境外托管东谈主不应就交易监督作事承担任何累赘。
有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑管帐师事务所办法后，不错
依照法律法例及基金合同的商定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分商定的投资组合比例、投资策略、组合限定、事迹比拟基
准、风险收益特征等商定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施神色、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付
等对投资者权益有症结影响的事项详见招募施展书的规矩。
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第五部分. 基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务监督和核查
约束东谈主监督与稽查与关联法律法例过火行业监管要求相打破的基础上，基金约束东谈主有权对基
金托管东谈主履行本公约的情况进行必要的监督与稽查。基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责
情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金
账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金约束东谈主计较的基金钞票净值和种种别
/币种基金份额的基金份额净值、根据基金约束东谈主指示办理计帐交收、关联信息露出和监督
基金投资运作等行动。
行或无故蔓延实行基金约束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合
同》、本托管公约过火他关联规矩时，基金约束东谈主须向基金托管东谈主作出版面教导；基金托管
东谈主在接到教导后，应实时对教导内容赐与阐述，如无异议，应在基金约束东谈主给定的合理期限
内创新，如有异议，应作出版面解释。
基金约束东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在规矩时老实回报基金约束东谈主并改正。
常营业行动。
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第六部分. 基金财产守护
证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所规
则、市集常规以过火与基金托管东谈主签订的主次托管公约为本基金在境外开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。
托管签订的主次托管公约捏有并守护基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行方针》的要求谨
慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合
同及托管公约的要求守护托管钞票的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主停业产生的圆寂不承
担累赘。但基金托管东谈主应根据基金约束东谈主的指示选择方法进行追偿，基金约束东谈主配合基金托
管东谈主进行追偿。除非基金约束东谈主、基金托管东谈主过火境外托管东谈主存在罪恶、飘动、诓骗或专门
不当行动，基金约束东谈主、基金托管东谈主不对境外托管东谈主依据当地法律法例、证券交易所法则、
市集常规的行动或不行动承担累赘。
配托管证券。
外托管东谈主不得在职何基金钞票上成立任何担保权柄，包括但不限于典质、质押、留置等，但
根据基金财产所在地法律法例的规矩而产生的担保权柄除外。
责与关联当事东谈主确定到账日历并报告基金托管东谈主。如因基金捏有的钞票所产生的应收钞票，
并由基金托管东谈主行动钞票捏有东谈主，基金托管东谈主应负责与关联当事东谈主确定到账日历并报告基金
约束东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东谈主应实时报告并配合基金约束东谈主选择方法进
行催收，由此给基金形成圆寂的，基金约束东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的圆寂。
金法》、《运作方针》等关联规矩后，由基金约束东谈主遴聘具有从事证券业务经验的管帐师事务
所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由干与验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
管帐师署名灵验。
金开立的钞票托管专户中。基金托管东谈主自基金财产划入钞票托管专户之日起履行本公约项下
托管公约
托管职责。
基金约束东谈主快活，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金托管东谈主或其
境外托管东谈主的银行身份捏有。
除非基金约束东谈主按指示神色发送的指示另有规矩，不然，基金托管东谈主和其境外托管东谈主应
在收到基金约束东谈主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法
统辖区或市集的关联惯常和既定常规和神色作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，
按照统辖该系统运营的法则、条例和条件作出。基金托管东谈主和其境外托管东谈主适时常将该等有
关常规、神色、法则、条例和条件实时报告基金约束东谈主。
基金托管东谈主在因照章赶走、被照章取销省略被照章宣告清盘或停业等原因进行休止计帐
时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东谈主应自身，并尽交易上的合理努力确保其境
外托管东谈主建立安全的数据约束机制，安全无缺地保存基金约束东谈主与基金财产关联的业务数据
和信息。
东谈主处开立基金的资金账户，并根据基金约束东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户
的银行预留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主的营业机构守护和使用。
理东谈主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务
之外的行动。
易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东谈主口头或境外托管东谈主口头或
境外托管东谈主的代理东谈主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东谈主或
其境外托管东谈主负责办理与开立证券账户关联的手续，基金约束东谈主提供统统必要协助。
约束东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金约束东谈主两边快活私自转让基金的
任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的行动。
的约束和运用由基金约束东谈主负责。
金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在市集以及国度或地区的关联规矩，开立进行基金的投
资行动所需要的种种证券和结算账户，并协助办理与种种证券和结算账户关联的投资经验。
托管公约
基金合同的规矩，由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责开立，基金约束东谈主应提供统统必要协助。
理另有规矩的，从其规矩办理。
场常规。
以统统证券的实益统统东谈主(beneficial owner)的方式捏有基金财产中的统统
证券。
券，何况(b)要乞降尽交易上的合理努力确保其境外托管东谈主在其账目和记载中
单独明晰列记证券不属于境外托管东谈主，非论证券以何东谈主的口头登记。而且，
若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方式骨子捏有，要乞降尽交易上
的合理努力确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有
钞票永别寂寥存放。
为，基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所领受基金财产中的证券的统统
权、正当性或真确性（包括是否以精粹格式转让）。
的实益统统东谈主捏有，但须慑服统辖该系统运营的法则、条例和条件。
券和在证券系统捏有的证券除外)应按本公约商定登记，投资当地市集的关联
法律、法例和市集常规另有规矩的除外。
证券登记方式的症结编削报告基金约束东谈主。若基金约束东谈主要求编削本公约约
定的证券登记方式，基金托管东谈主过火境外托管东谈主应就此赐与充分派合。
基金财产投资的关联什物证券可存放于基金托管东谈主或其境外托管东谈主的守护库或其他机
构。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金约束东谈主（或其授权的境外投资参谋人）的
指示办理。属于基金托管东谈主过火境外托管东谈主骨子灵验抑遏下的什物证券在基金托管东谈主守护期
间的损坏、灭失，由此产生的累赘应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主过火境外
托管公约
托管东谈主之外机构骨子灵验抑遏的证券不承担守护累赘。
基金约束东谈主应实时向基金托管东谈主提供波及基金财产投资运作的书面公约的副本或关联
解说文献。
由基金约束东谈主代表基金签署的与基金关联的症结合同的原件永别应由基金托管东谈主、基金
约束东谈主守护。除本公约另有规矩外，基金约束东谈主在代表基金签署与基金关联的症结合同期应
保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原
件。合同原件应存放于基金约束东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门，保存时分应相宜关联法
律、法例要求。
托管公约
第七部分. 指示的发送、阐述和实行
基金约束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清
算、代为行权等指示，基金托管东谈主实行基金约束东谈主的指示、办理基金的资金交易、愚弄基金
财产投资于证券所产生的权柄等关联事项。本公约项下基金约束东谈主境外投资指示仅通过基金
托管东谈主发送境外托管东谈主，除非经基金托管东谈主授权基金约束东谈主不得径直向境外托管东谈主发送指示。
授权报告： 基金约束东谈主按事前商定的神色向基金托管东谈主提供的注明被授权东谈主
的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通
知；
被授权东谈主： 基金约束东谈主的授权报告所指定的有权就托管钞票按指示神色向基
金托管东谈主发出指示的东谈主士，可包括境外投资参谋人过火被授权东谈主；
指示： 指基金约束东谈主通过被授权东谈主根据指示神色就托管钞票向基金托管
东谈主或其境外托管东谈主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、
交易结算指示及代为行权指示等；
指示神色： 指本公约规矩以及基金托管东谈主和基金约束东谈主两边时常以书面方式
修改的基金约束东谈主被授权东谈主就托管钞票向基金托管东谈主发送指示的
神色和方式。
的权限范围、授权班师日历、基金约束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述被授权东谈主
身份的方法。基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供被授权东谈主东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
基金约束东谈主向基金托管东谈主发出的授权报告应加盖公章并由法定代表东谈主、负责东谈主或授权代表签
署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权报告应当以加密传果然格式发送给基金托管
东谈主，基金托管东谈主在收到授权报告后向基金约束东谈主发出阐述回复。授权报告自其载明的班师日
期班师，基金托管东谈主收到授权报告的日历晚于载明日历的，自基金托管东谈主向基金约束东谈主发出
阐述回复后班师。基金约束东谈主在基金托管东谈主阐述后三个使命日内将报告原件送交基金托管东谈主
由于基金约束东谈主的有原因，原件与之前发送的授权报告/变更报告不一致的，以之前发送的
授权报告/变更报告为准。淌若由此给基金或基金托管东谈主形成圆寂由基金约束东谈主承担。
金托管东谈主，基金托管东谈主在收到报告后向基金约束东谈主发出阐述回复。变更报告应载明新被授权
东谈主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更班师日历。被授权东谈主变更报告自其载明的日历
托管公约
班师，基金托管东谈主收到变更报告的日历晚于载明日历的，自基金托管东谈主向基金约束东谈主发出确
认回复后班师。基金约束东谈主在基金托管东谈主阐述后三个使命日内将报告原件送交基金托管东谈主。
被授权东谈主变更报告班师后，对于已被撤换的被授权东谈主无权发送的指示，或被编削授权东谈主员超
权限发送的指示，基金托管东谈主不予实行。
东谈主及关联操作主谈主员之外的任何东谈主露出、泄露。
基金约束东谈主发给基金托管东谈主或境外托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时分、到账时分、
金额、账户等统统指示实行的必需要素。
基金约束东谈主应按照《试行方针》和关联法律法例的规矩，在其正当的缱绻权限和交易权
限内，依据关联业务法则和指示神色发送指示。指示发出后，基金约束东谈主应实时电话报告基
金托管东谈主。基金托管东谈主依照授权报告规矩的方法及授权范围阐述指示灵验后，方可实行指示。
对于被授权东谈主发出的指示，基金约束东谈主不得否定其效劳。基金约束东谈主在发送指示时，应为托
管东谈主实行指示留出所必需的时分。基金约束东谈主未能留出饱胀的实行时分，甚至指示未能实时
实行，基金托管东谈主不承担累赘。
被授权东谈主应以下述任何一种方式向基金托管东谈主、过火境外托管东谈主发送指示：
（1）S.W.I.F.T.征战，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；
（2）加密传真；
（3）按基金约束东谈主与基金托管东谈主书面商定的神色和安全方法发送的电传；
（4）电脑可读指示，时常用于基金约束东谈主与基金托管东谈主书面商定的某些信息的传送；
（5）被授权东谈主签署的书面指示；
（6）基金约束东谈主与基金托管东谈主书面商定的根据基金约束东谈主规矩的条件经测试审定的其
他通信方式。
基金托管东谈主收到被授权东谈主按本公约商定的方式发出的指示后，对于电子指示应根据两边
快活的方式考据指示的口头真确性，对于纸质的其他指示，基金托管东谈主对关联内容及印鉴和
签名考据其口头真确性。经检查无误后，基金托管东谈主或其境外托管东谈主将按关联市集常规尽合
理努力实行，并将实行结果按本公约商定报告基金约束东谈主和授权范围内的境外投资参谋人。基
金托管东谈主如有疑问应实时报告基金约束东谈主和授权范围内的境外投资参谋人。基金约束东谈主阐述基
金托管东谈主在收到基金约束东谈主取销或变更其指示前，按基金约束东谈主指示根据本公约条件代表基
金约束东谈主签署文献或作念出适应行动。两边快活，如关联指示违背关联法律法例或当地市集惯
托管公约
例或本公约及关联附件商定，基金托管东谈主无用实行该指示，但基金托管东谈主应在无不对理的延
误下尽快报告基金约束东谈主关联情况，基金托管东谈主无用就该延误负责。
若被授权东谈主莫得按照 7.4 中 2 条文矩的方式向基金托管东谈主发送指示或指示未经被授权东谈主
适应签署或基金托管东谈主无法按基金约束东谈主和基金托管东谈主两边快活的方式考据指示的口头真
实性，基金托管东谈主有权拒却实行该指示。因基金托管东谈主实行基金约束东谈主发送的乌有指示(该
乌有指示指基金托管东谈主无法根据本公约商定稽查出乌有的指示)对基金形成的圆寂,由基金
约束东谈主负责。
基金托管东谈主发现基金约束东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本公约或关联基
金法例的关联规矩，可不予实行，并应实时以书面格式报告基金约束东谈主校正，基金约束东谈主收
到报告后应实时查对，并以书面格式对基金托管东谈主发出回函阐述，由此形成的圆寂由基金管
理东谈主承担。
基金托管东谈主由于自身原因形成未按照省略未实时按照基金约束东谈主发送的往常灵验指示
实行，给基金份额捏有东谈主形成圆寂的，应负补偿累赘。
约束东谈主的指示对基金财产形成的圆寂不承担补偿累赘。基金托管东谈主依据本公约商定正如实行
基金约束东谈主投资指示而产生的关联法律累赘，由基金约束东谈主承担，基金托管东谈主不承担该累赘。
金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东谈主可不予实行，由此形成的圆寂，由基金约束东谈主负
责补偿。
托管公约
第八部分. 交易及计帐交收安排
基金托管东谈主应实行基金约束东谈主被授权东谈主按指示神色发送的现款汇划指示，办理基金财产
在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及关联汇兑手续，或将基金财产划回基
金约束东谈主指定的账户，或完成投资关联的资金交收与证券交割，或支付关联用度。
基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券经过中出现超买或超卖征象，应
立即提醒基金约束东谈主，由基金约束东谈主负责约束，基金托管东谈主与境外托管东谈主应配合约束。由基
金约束东谈主原因导致的超买或超卖所形成的圆寂，由基金约束东谈主承担。淌若因基金约束东谈主原因
发生超买行动，应按当地证券交易市集法则或市集常规完成融资，用以完成计帐交收，由此
给基金及基金托管东谈主形成的圆寂或由此所产生的关联用度应由基金约束东谈主承担。由基金托管
东谈主提供的资金不正确导致的超买或超卖所形成的圆寂，由基金托管东谈主承担。由境外投资参谋人
或境外牙东谈主原因导致的超买或超卖所形成的圆寂，由基金约束东谈主先行承担后向境外投资顾
问或境外牙东谈主进行追索。由境外托管东谈主提供的资金不正确导致的超买或超卖所形成的圆寂，
由基金托管东谈主先行承担后向境外托管东谈主进行追索。
境内现款汇划指示是基金约束东谈主在运用托管钞票时，由被授权东谈主按指示神色向基金托管
东谈主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金约束东谈主
指定的账户以过火他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、阐述和实行适用本公约第
（1）基金托管东谈主及境外托管东谈主根据基金约束东谈主的指示，根据行业常规，售出、转让、
滚动或存托基金财产, 领受或托福所买卖证券或其它器具，并支付或收取相应款项。
（2）基金约束东谈主可授权，但基金托管东谈主过火境外托管东谈主莫得义务，在账户现款不及的
情况下垫付完成交易所需现款。基金约束东谈主认同，境外托管东谈主有权向本基金收回所垫付的现
金，并收取与所垫付现款关联的合理用度。基金约束东谈主应认同，基金托管东谈主及境外托管东谈主可
以根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所
需现款。基金约束东谈主认同，基金托管东谈主过火境外托管东谈主有权从贷记或应付本基金的款项中扣
除其所垫付的现款及关联的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金约束东谈主应当按照基金
托管东谈主过火境外托管东谈主的报告，从基金钞票向境外托管东谈主补足所需现款空额，不然境外托管
东谈主对基金托管账户中与已垫付现款和关结伴理用度额度额外的基金财产享有留置权或关联
适用法律规矩的其他权柄，并享有处置相应证券的权柄。基金约束东谈主认同，该报告并非基金
托管公约
托管东谈主及境外托管东谈主愚弄关联权柄的前提。当境外托管东谈主从本基金收回所垫付现款和关结伴
理用度时，应当相应地捣毁该留置权。
（4）基金托管东谈主自身、并尽交易上的合理努力确保境外托管东谈主按基金约束东谈主的指示，
向特定对象、按指定金额、时分和方式划拨托管钞票。在没关联于领受对象变化情况的骨子
信息或报告的情况下，基金托管东谈主过火境外托管东谈主对其根据基金约束东谈主指示或善意原则作念出
的钞票划拨不负累赘。若划拨的钞票因无东谈主领取被送还，基金托管东谈主应实时报告基金约束东谈主，
并按基金约束东谈主的指示处置钞票。在上述划拨钞票的经过中，在途现款不计利息。
基金约束东谈主、基金托管东谈主应按使命日或与基金约束东谈主商定的时分进行交易记载的查对。
基金托管东谈主按使命日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。
基金托管东谈主每使命日或按照基金约束东谈主要求的时分向基金约束东谈主提供基金钞票资金交
易及余额表，并保证其所记载的资金余额、币种与骨子相符。
基金约束东谈主和基金托管东谈主每使命日结果后或与基金约束东谈主商定的时分查对托管钞票的
证券账目，确保基金约束东谈主和基金托管东谈主两边账目相符。
约束东谈主搪塞传递的申购、赎回、挪动等数据真确性负责。基金托管东谈主应实时查收净申购资金
的到账情况并根据基金约束东谈主指示实时划付净赎回款项。
认日的 12:00 前向基金托管东谈主发送前一通达日上述关联数据，并保证关联数据的准确、无缺。
效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法往常发送，两边可协商约束处理方式。
基金约束东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联规矩保存。
不然，由基金约束东谈主承担相应的累赘。
的资金，应实时报告基金约束东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时报告基金
约束东谈主划付，由此产生的累赘应由基金约束东谈主承担。恶果严重的基金托管东谈主应向中国证监会
讲述。淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金约束东谈主的指示实时进行划付。对于
托管公约
未准时划付的资金，基金约束东谈主应实时报告基金托管东谈主划付，由此产生的累赘应由基金托管
东谈主承担。恶果严重的基金约束东谈主应向中国证监会讲述。
托管公约
第九部分. 基金钞票净值计较和管帐核算
（1）托管钞票的管帐累赘主体为基金约束东谈主，基金托管东谈主对本基金的钞票净值计较进
行复核。基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供基金托管东谈主进行本基金的净值计较复核和本基金进
行信息露出所需要的关联信息。基金约束东谈主应依据与基金托管东谈主过火境外托管东谈主协商确定的
管帐原则和管帐准则进行管帐处理。
（2）基金托管东谈主应按国度规矩和基金约束东谈主要求对托管钞票中的证券账户和现款账户
进行帐实查对。
（3）基金约束东谈主有权托福第三方寂寥机构进行管帐核算，并认同其托福的第三方寂寥
机构所计较的基金钞票净值，基金托管东谈主对基金约束东谈主认同的第三方寂寥机构所计较的钞票
净值进行复核。
（1）在慑服关联管帐法律法例的前提下，基金托管东谈主应按基金约束东谈主和基金托管东谈主协
商确定的管帐核算方法和处理原则进行管帐核算，并对基金单独建账、寂寥核算，并应指定
专门东谈主员负责管帐核算与管帐尊府守护。属于基金财产的收益应全额计入管帐账簿，不得与
其他托管钞票的收益相欺压。
（2）托管钞票核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、捏有钞票的付息、兑
付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币市集居品买卖业务的核算、银行存
款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。
（1）种种别东谈主民币基金份额净值是按照每个估值使命日闭市后，种种别基金钞票净值
除以当日该类别基金份额的余额数目计较。
（2）基金钞票净值的计较日为每一基金通达日以及国度法律法例规矩需要对外露出基
金净值的非通达日，基金约束东谈主和基金托管东谈主在汇集净值计较日估值价钱截止时点所估值
证券的最近市集价钱后，按基金约束东谈主和基金托管东谈主两边协商确定的估值方法和处理原则
对种种估值对象进行估值，如监管有关联规矩的，按关联规矩进行估值，计较出基金钞票
净值及基金份额净值，并按规矩露出。
基金份额净值的计较选择四舍五入的方法保留少许点后 4 位。当任一类基金份额净值
托管公约
偏差达到该类基金份额净值的 0.5%，视为基金份额净值乌有。基金约束东谈主应当立即校正，
并选择合理的方法防患圆寂进一步扩大。当基金份额净值计较差错小于该类基金份额净值
当基金约束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动承担
累赘。
对于差错处理，本公约确当事东谈主按照以下商定处理：
本基金运作经过中，淌若由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资者自身的舛错形成差错，导致其他当事东谈主遭遇圆寂的，舛错的累赘东谈主应当对由于该差错
遭遇圆寂确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿累赘。
上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因时代原因引起的差错，若系同行业现存时代水平不可
料念念、不可幸免、并不可克服的客不雅情况，按下列关联不可抗力的商定处理。
由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被乌有处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿累赘，但因该差错取得不当得利确当事东谈主
仍应负有返还不当得利的义务。
因基金估值乌有给投资者形成圆寂，在基金约束东谈主可承担的范围内应先由基金约束东谈主承
担，基金约束东谈主对不应由其承担的累赘，有权根据舛错原则，向舛错东谈主追偿，本公约确当事
东谈主应将按照以下商定处理。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成圆寂机，差错累赘方应实时和解各方，实时进
行更正，因更正差错发生的用度由差错累赘方承担；由于差错累赘方未实时更正已产生的差
错，给当事东谈主形成圆寂的由差错累赘方承担；若差错累赘方如故积极和解，何况有协助义务
确当事东谈主有饱胀的时分进行更正而未更正，则该当事东谈主应当承担相应补偿累赘。差错累赘方
搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保差错已得到更正。
（2）差错的累赘方对可能导致关联当事东谈主的径直圆寂负责，不对障碍圆寂负责，何况
仅对差错的关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。
（3）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错累赘方仍
搪塞差错负责，淌若由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不沿路返还不当得利形成其他当事
东谈主的利益圆寂（“受损方”），则差错累赘方应补偿受损方的圆寂，并在其支付的补偿金额的
范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权柄；淌若赢得不当得利确当事东谈主
如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故赢得的
托管公约
不当得利返还的总和跳动其骨子圆寂的差额部分支付给差错累赘方。
（4）差错颐养选择尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错累赘方拒却进行补偿时，淌若因基金约束东谈主舛错形成基金钞票圆寂机，基金
托管东谈主应为基金的利益向基金约束东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主舛错形成基金钞票圆寂机，基
金约束东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金约束东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金
钞票的圆寂，并拒却进行补偿时，由基金约束东谈主负责向差错方追偿。
（6）淌若出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，何况依据法律法例、《基金合
同》或其它规矩，基金约束东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿累赘，则
基金约束东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和
遭遇的圆寂。
（7）按法律法例规矩的其他原则处理差错。
差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的神色如下：
（1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的圆寂进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的累赘方进行更正和补偿圆寂；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进
行更正，基金约束东谈主就差错的更正向关联当事东谈主进行阐述；
（5）基金约束东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
基金约束东谈主应当在两日内公告并报中国证监会备案。
（1）基金投资所波及的主要证券、期货交易阵势或市集或外汇市集遇法定节沐日或因
其他原因暂停交易时；
（2）因不可抗力或其他情形甚至基金约束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值
时；
（3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致
的，基金应当暂停估值；
（4）占基金额外比例的投资品种的估值出现症结更动，而基金约束东谈主为保障投资者的
利益，决定蔓延估值；
（5）淌若出现基金约束东谈主以为属于进军事故的任何情况，会导致基金约束东谈主不可出售
或评估基金钞票的；
（6）《基金合同》规矩的其他情形；
（7）监管机构认定的其他情形。
托管公约
（1）基金约束东谈主或基金托管东谈主按《基金合同》规矩估值方法第 8 项进行估值时，所造
成的舛讹不行动钞票估值乌有处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据乌有，
等，基金约束东谈主和基金托管东谈主诚然如故选择必要、适应、合理的方法进行稽查，但未能发
现乌有的，由此形成的基金钞票估值乌有，基金约束东谈主和基金托管东谈主免除补偿累赘。但基
金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的方法消弱或摒除由此形成的影响。
基金约束东谈主进行基金管帐核算，基金托管东谈主对本基金的基金钞票净值计较进行复核。
基金托管东谈主和基金约束东谈主永别独随即竖立、记载和守护本基金的全套账册。基金约束东谈主应
向基金托管东谈主提供基金托管东谈主进行本基金的净值计较复核和本基金进行信息露出所需要的
关联信息。
基金约束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》班师后，应按照关联各方商定的吞并记账方法
和管帐处理原则，永别独随即竖立、登录和守护本基金的账册，对关联各方各自的账册依期
进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。
经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金约束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因
并校正，保证关联各方平行记载的账册记载相符。
基金托管东谈主需根据关联法律法例的规矩向监管机构讲述关联信息，包括但不限于以下内
容：
（1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将关联账户的细目讲述外管局；
（2）每月结果后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局讲述基金境外投资情况，并按
关联监管规矩进行海皮毛差申报；
（3）发现基金约束东谈主投资指示或资金汇出行恶、非法的，实时向中国证监会或外管局
讲述；
（4）中国证监会和国度外管局规矩的其他讲述事项；
对于基金托管东谈主提供上述讲述，基金约束东谈主应赐与撑捏和配合。
按国度关联部门规矩的管帐轨制和准则实行。
基金财务报表由基金约束东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金约束东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时，
托管公约
应实时报告基金约束东谈主共同查出原因，进行颐养。
（1）报表的编制
基金约束东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制；在上
半年结果之日起两个月内完成基金中期讲述的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年
度讲述的编制。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐
师事务所审计。基金合同班师不及两个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期报
告省略年度讲述。
（2）报表的复核
基金约束东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核
经过中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，
颐养以国度关联规矩为准。
基金约束东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核关联报表及讲述。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的商定对主袋账户钞票进行估值并露出主袋账
户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。
托管公约
第十部分. 基金收益分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的
余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的
现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资，好意思元认购/申购份额的红利再投资按所
对应的好意思元折算净值为基准计较；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不可低于东谈主民币份额面值，但对于好意思元
份额，由于汇率身分影响，存在收益分派后好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面
值的可能；
费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别的每份基金份额享有
同瓜分派权；
四、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募施展书的规矩。
托管公约
第十一部分. 信息露出
除按《基金法》、基金合同、《信息露出方针》、《试行方针》、《报告》过火他关联规矩进
行信息露出外，基金约束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信
息应予守密。
老诚信用，严守巧妙。基金约束东谈主和基金托管东谈主负责办理与基金关联的信息露出事宜时，对
于根据本公约、《基金合同》规矩或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核
无误后，由基金约束东谈主或基金托管东谈主赐与公布。
信息露出前应报告基金托管东谈主(或基金约束东谈主)。
定，对基金约束东谈主编制的基金钞票净值、种种别/币种基金份额的基金份额净值、基金事迹
阐扬数据、基金依期讲述和更新的招募施展书、基金居品尊府摘录、基金计帐讲述等公开披
露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金约束东谈主出具书面文献省略盖印阐述省略通过电
子方式阐述。基金年度讲述中的财务讲述部分，经有从事证券、期货关联业务经验的管帐师
事务所审计后，方可露出。基金约束东谈主应当在中国证监会规矩的时老实，将应予露出的基金
信息通过中国证监会指定的用以进行信息露出的宇宙性报刊及指定互联网网站等引子露出。
根据法律法例应由基金托管东谈主公开露出的信息，基金托管东谈主将通过指定引子公开露出。
本基金实施侧袋机制的，关联信息露出义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募施展
书的规矩进行信息露出，详见招募施展书的规矩。
当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延信息露出：
约束东谈主和基金托管东谈主专门或罪恶的情形。
托管公约
第十二部分. 基金用度
交易、计帐、登记等各项用度；
印花税及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）（简称“税收”）；
境外托管东谈主滚动新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金约束东谈主或基金托管东谈主、
境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；
基金的约束费包含基金约束东谈主的约束费和境外投资参谋人的投资参谋人费（如有）两部分，
其中境外投资参谋人的投资参谋人费在境外投资参谋人与基金约束东谈主签订的《参谋人公约》中进行约
定。
本基金的约束费按前一日基金钞票净值 0.5%的年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.5%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金约束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金的约束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金托管东谈主
托管公约
发送基金约束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支
付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
销售作事费可用于本基金市集试验、销售以及基金份额捏有东谈主作事等各项用度。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售作事费率。其中，A 类不收取销售作事费，C 类销售
作事费年费率为 0.5%，E 类销售作事费年费率为 0.2%。
各基金份额类别的销售作事费计较方法如下：
H＝E×R÷往日天数
H 为各基金份额类别逐日应计提的销售作事费
E 为各基金份额类别前一日基金钞票净值
R 为各基金份额类别适用的销售作事费率
销售作事费逐日计提，按月支付。由基金约束东谈主向基金托管东谈主发送销售作事费划付指示，
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中划出，经登记机构永别支付给
各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的约束费的具体使用由基金约束东谈主主宰；淌若托福境外投资参谋人，基金的约束费
不错部分行动境外投资参谋人的用度，具体支付由基金约束东谈主与境外投资参谋人在关联公约中进
行商定。
本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主主宰；淌若托福境外托管东谈主，其中不错部分作
境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在关联公约中进行商定。
上述“12.1 基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据关联法例及相应公约规矩，按
用度骨子支拨金额列入当期用度。
托管公约
下列用度不列入基金用度：
圆寂；
基金托管东谈主对基金约束东谈主计提的基金约束费、基金托管费等，根据本托管公约和《基金
合同》的关联规矩进行复核。
基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作方针》等关联规矩以及《基金合同》的其他用度
有权拒却实行。
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募施展书
的规矩。
托管公约
第十三部分. 基金份额捏有东谈主名册的守护
基金约束东谈主和基金托管东谈主须永别妥善守护的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》休止日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有
的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由基金的登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和守护，至少应包括
基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额，基金约束东谈主和基金托管东谈主应按照当今关联法则分
别守护基金份额捏有东谈主名册。守护方式不错选择电子或文档的格式。守护期限为法律法例规
定的期限。
基金约束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基金合同》
班师日、《基金合同》休止日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名
称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个使命日内
提交；《基金合同》班师日、《基金合同》休止日等波及到基金症结事项日历的基金份额捏有
东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。
基金约束东谈主和基金托管东谈主对基金份额捏有东谈主名册负有守密义务。除法律法例、《基金合
同》和本公约另有规矩外，基金约束东谈主或基金托管东谈主不得将基金份额捏有东谈主名册过火中的任
何信息以任何方式向任何第三方露出，基金约束东谈主或基金托管东谈主应将基金份额捏有东谈主名册及
其中的信息限定在为履行《基金合同》和本公约之方针而需要了解该等信息的东谈主员范围之内。
基金约束东谈主或基金托管东谈主未能妥善保存基金份额捏有东谈主名册，形成基金份额捏有东谈主名册毁损、
灭失，或向第三方泄露了基金份额捏有东谈主信息的，基金约束东谈主或基金托管东谈主搪塞此承担法律
累赘，补偿基金份额捏有东谈主和基金托管东谈主（或基金约束东谈主）遭遇的沿旅途直圆寂。
若基金约束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按关联
法例规矩各自承担相应的累赘。
托管公约
第十四部分. 基金关联文献和档案的保存
汇、现款交易及证券交易的记载、把柄等关联尊府，并按规矩的期限守护，但境外托管东谈主捏
有的与境外托管账户关联的尊府的守护应按照境外托管东谈主的业务常规守护。
领受相应文献。
托管公约
第十五部分. 基金约束东谈主和基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金约束东谈主职责休止：
（1）被照章取消基金约束经验；
（2）被基金份额捏有东谈主大会解任；
（3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告停业；
（4）法律法例和《基金合同》规矩的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额捏有东谈主大会解任；
（3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告停业；
（4）法律法例和《基金合同》规矩的其他情形。
（1）提名：新任基金约束东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数捏有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金约束东谈主职责休止后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
（3）临时基金约束东谈主：新任基金约束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金约束东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金约束东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金约束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金约束东谈主的基金份额捏有东谈主大
会决议班师后 2 日内在指定引子公告；
（6）布置：基金约束东谈主职责休止的，基金约束东谈主应妥善守护基金约束业务尊府，实时
向临时基金约束东谈主或新任基金约束东谈主理理基金约束业务的移交手续，临时基金约束东谈主或新任
基金约束东谈主应实时领受。新任基金约束东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金约束东谈主职责休止的，应当按照法律法例规矩遴聘具有证券、期货关联
业务经验的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会
备案；
（8）基金称呼变更：基金约束东谈主更换后，淌若原任或新任基金约束东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金约束东谈主关联的称呼字样。
托管公约
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金约束东谈主或由单独或悉数捏有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责休止后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金约束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大
会决议班师后 2 日内在指定引子公告；
（6）布置：基金托管东谈主职责休止的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务尊府，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主省略临时基金托管东谈主应当实时
领受。新任基金托管东谈主与基金约束东谈主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责休止的，应当按照法律法例规矩遴聘具有证券、期货关联
业务经验的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会
备案。
以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金约束东谈主和基金托管东谈主；
份额捏有东谈主大会决议班师后 2 个使命日内在指定引子上连络公告。
金托管业务前，原基金约束东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的规矩接续履行
关联职责，并保证不对基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤。原基金约束东谈主或基金托管东谈主在接续
履行关联职责时代，仍有权按照本公约的规矩收取基金约束费或基金托管费。
理相应的业务布置办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应接续除名老诚信用、费事尽责的原则，
妥善守护基金财产。
托管公约
但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度。
托管公约
第十六部分. 辞让行动
托管公约当事东谈主辞让从事的行动，包括但不限于：
（一）基金约束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产省略他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金约束东谈主、基金托管东谈主抵抗允地对待其约束或托管的不同基金财产。
（三）基金约束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金约束东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益省略承担圆寂。
（五）基金约束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金缱绻经过中任何尚未按法律法例规矩的
方式公开露出的信息。
（六）基金约束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金托管东谈主对基金约束东谈主的往常指示拖延或拒却实行。
（八）基金约束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥, 其高档基金约束东谈主员相互兼
职。
（九）基金托管东谈主暗里动用或刑事累赘基金钞票，根据基金约束东谈主的正当指示、基金合同或
托管公约的规矩进行刑事累赘的除外。
（十）基金财产用于下列投资省略行动：（1）购买不动产；（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买贵重金属或代表贵重金属的把柄；（4）购买什物商品；（5）除应付赎回、交
易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不得跳动本基金钞票净值的
易；（8）承销证券；（9）违背规矩向他东谈主贷款省略提供担保；（10）从事承担无尽累赘的投
资；（11）购买证券用于抑遏或影响刊行该证券的机构或其约束层；（12）向其基金约束东谈主、
基金托管东谈主出资；（13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不方正的证券交易行动；
径直投资与什物商品关联的繁衍品；（15）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他活
动。
（十一）法律法例和基金合同辞让的其他行动，以及法律、行政法例和中国证监会规矩
辞让基金约束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
托管公约
第十七部分. 基金托管公约的变更、休止与基金财产的
计帐
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错书面格式对本公约进行修改。修改后的新公约，其
内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。
发生以下任一情况，本公约休止：
组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲述；
（5）遴聘具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐讲述出具法律办法书；
（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏
有东谈主大会。关联法律法例或监管部门另有规矩的，按关联法律法例或监管部门的要求办理。
托管公约
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的统统合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产计帐用度、
缴纳所欠税款并归还基金债务后，按种种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金份额
钞票净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩
余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。
计帐经过中的关联症结事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货关联业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公告
登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
托管公约
第十八部分. 爽约累赘
规矩省略基金合同、托管公约商定，给基金财产省略基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当永别
对各自的行动照章承担补偿累赘；因共同行动给基金财产省略基金份额捏有东谈主形成毁伤的，
应当承担连带补偿累赘。
扩大。莫得选择适应方法甚至圆寂进一步扩大的，不得就扩大的圆寂要求补偿。非爽约方因
防患圆寂扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
捏有东谈主利益的前提下，基金约束东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本公约。若基金约束东谈主或基金
托管东谈主因履行本公约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要撑捏。
外托管东谈主，并对境外托管东谈主在履行职责经过中因舛错、飘动等原因而导致基金财产的圆寂承
担相应累赘。然而，在决定境外托管东谈主是否有舛错、飘动等不当行动，应根据基金托管东谈主与
境外托管东谈主之间的公约的适用法律、当地法律法例及证券市集常规决定。
为导致另一方遭遇的障碍的、有时的、繁衍的、额外的以及惩责性方面的圆寂不承担累赘。
的圆寂不承担累赘。
金财产投资所在地法律法例、监管要求、证券市集法则或市集常规行动或不行动而形成的损
失不承担累赘。
及本公约的规矩的情况下，对基金约束东谈主或基金财产所产生的影响，不承担累赘。在上述情
形下，基金约束东谈主应保证基金托管东谈主不会因为按照本公约商定的行动或不行动而遭遇任何损
失。
托管公约
规矩或监管机构之要求，导致基金托管东谈主和/或境外托管东谈主无法履行本公约项下之义务或基
金财产圆寂的，基金托管东谈主不承担累赘。因境外投资行动所在地的法律、法例、监管规矩之
规矩或监管机构之要求的变更导致基金托管东谈主和/或境外托管东谈主无法履行本公约项下之义务
或基金财产圆寂的，基金托管东谈主不承担累赘。
托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合同及托管公约的要求守护托管钞票的前
提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主停业产生的圆寂不承担累赘。但基金托管东谈主应根据基金约束
东谈主的指示选择方法进行追偿，基金约束东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。
分义务，根据不可抗力的影响，不错部分省略沿路免除累赘。不可抗力事件发生时，两边应
立即通过友好协商决定怎么实行本公约。不可抗力事件或其影响休止或摒除后，公约两边须
立即还原履行各冷静本公约项下的各项义务。
金托管东谈主专门或罪恶的情形，基金托管东谈主不承担累赘。
托管公约
第十九部分. 争议约束方式
公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好协商不错约束的，均应提交中国海外经
济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照肯求仲裁时该会现行灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁
决是终端的，对两边均有不死力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。
议项下的其它权柄并应履行本公约项下的其它义务。
托管公约
第二十部分. 基金托管公约的效劳
（一） 基金约束东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管公约草案，
该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主双
方可能时常根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为
精良文本。
（二）本托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》班师之日起班师。
基金托管公约的灵验期自其班师之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管公约自班师之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律不死力。
（四）本公约一式六份，基金约束东谈主和基金托管东谈主各捏二份，上报中国证监会和外管局
一份，每份均具有同等法律效劳。
托管公约
第二十一部分. 基金托管公约的签订
本托管公约经基金约束东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖
章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。
托管公约
本页无正文，为《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金托管公约》署名页。
本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日
基金约束东谈主：南边基金约束股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
签订地点：中国北京
签 订 日： 年 月 日
