南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金
基金合同
基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分. 序论
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
表率基金运作。
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
开召募证券投资基金信息败露治理办法》(以下简称“《信息败露办法》”) 、《证券投资基金
信息败露内容与形式准则第 6 号》、《及格境内机构投资者境外证
券投资治理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《对于实施〈及格境内机构投资者境外
证券投资治理试行办法〉关联问题的陈述》(以下简称“《陈述》”)、《公开召募洞开式证券
投资基金流动性风险治理章程》和其他关联法律法例。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他关联章程享有权益、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的
行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同及
其他关联章程召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场出路等作出
本质性判断或者保证。
基金治理东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勉力的原则治理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当隆重阅读基金合同、基金招募诠释
书、基金居品府上概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自
行承担投资风险。
四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的
强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、本基金允许投资东谈主以好意思元或东谈主民币认购、申购和赎回基金份额，在本基金存续时间，
由投资东谈主自行承担汇率变动风险。基金治理东谈主不承担基金销售、基金投资等运作设施中的任
何汇率变动风险。
第二部分. 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金提供境外金钱托管作事的境外金融机构
本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合治理等作事的境外金融机构
对本基金合同的任何有用蜕变和补充
证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用蜕变和补充
过头更新
行政规定以过头他对基金合同当事东谈主有阻抑力的决定、决议、陈述等
会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会
常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改
等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的
蜕变
召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其经常作念出的蜕变
开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其经常作念出的蜕变
集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的蜕变
《及格境内机构投资者境外证券投资治理试行办法》及颁布机关对其经常作念出的蜕变
实施关联问题的陈述》及颁布机关对其
经常作念出的蜕变
颁布机关对其经常作念出的蜕变
体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织
括其经常蜕变）及关连法律法规定程不错投资于中国境内证券商场的中国境外的机构投资者
点办法》（包括其经常蜕变）及关连法律法规定程，运用来自境外的东谈主民币资金进行中国境
内证券投资的境外法东谈主
投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、退换、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务
的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金治理东谈主签订了基金销售作事代理左券，代为办
理基金销售业务的机构
账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建
立并赞成基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等
或接受南边基金治理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构
份额余额过头变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的日历
算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
治理东谈主所治理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同效率
份额的行径
份额的行径
要求将基金份额兑换为现款的行径
件，请求将其握有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额退换为基金治理东谈主治理的其他基
金基金份额的行径
销售机构的操作
款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购请求的一种投资样式
换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额总和后的余额)
突出上一洞开日基金总份额的 10%
赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、金钱
支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中国证监会另有规
定的，从其章程
用后的余额
他金钱的价值总和
额净值的过程
（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介
置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险治理工
具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
存在紧要省略情味的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在
紧要省略情味的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要省略情味的金钱
以上释义中触及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法蜕变后，如适用本基
金，关连内容以蜕变后法律法例、业务国法为准。
第三部分. 基金的基本情况
一、基金称呼
南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作样式
契约型洞开式
四、基金的投资主义
本基金通过分析亚洲区域列国度和地区的宏不雅经济气象以及发借主体的微不雅基本面，寻
找各样债券的投资契机，在严慎前提下力图终了遥远巩固的投资酬报。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币（好意思元折算为
东谈主民币）。
六、召募界限上限
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为东谈主民币）设
置召募界限上限，具体召募上限及界限限度的决策详见招募诠释书、基金份额发售公告或其
他公告。若本基金成就召募界限上限，基金合同收效后不受此召募界限的限制。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募诠释书的章程实践。
八、基金存续期限
不依期
九、基金份额类别及销售币种
本基金根据认购费、申购费、销售作事费收取样式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类；不收取前后端认购/申购费，
而从本类别基金金钱入网提销售作事费的，称为 C 类和 E 类。在 A 类和 C 类基金份额类
别内，根据认购、申购、赎回计价币种的不同，分为东谈主民币销售和好意思元销售。
关联基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金治理东谈主详情，并在招募诠释书及基
金居品府上概要中公告。根据基金销售情况，基金治理东谈主可在不违背法律法例以及对基金
份额握有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，增多新的基金份额类别、或者诊治现存基金
份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者增多新的销售币种、或者
诊治现存基金销售币种成就、或者罢手现存币种的销售等，诊治前基金治理东谈主需实时公告
并报中国证监会备案。
第四部分. 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售样式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金治理东谈主届时发布的增多销售机构的关连公告。
合适法律法规定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东谈主。
本基金东谈主民币发售价钱为基金份额驱动面值 1.00 元。好意思元发售价钱为 1.00 元东谈主民币按
基金召募期临了一日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额，具
体规划方法见招募诠释书。
二、召募主义
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为东谈主民币），
对基金发售界限进行限制。具体界限限制在招募诠释书、基金份额发售公告或其他公告中规
定。
基金合同收效后，基金的金钱界限不受上述限制，但基金治理东谈主有权根据境外投资额度
限度基金申购界限并暂停基金的申购。
三、基金份额的认购
本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率由基金治理东谈主决定，并
在招募诠释书中列示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主悉数，其中利
息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的规划方法在招募诠释书中列示。
认购份额余额的处理样式在招募诠释书中列示。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构还是吸收到认
购请求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购请求及认购份额的证据情况，投
资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益。
四、基金份额认购金额的限制
看招募诠释书或关连公告。
理方法请参看招募诠释书或关连公告。
第五部分. 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募
集金额不少于 2 亿元东谈主民币（好意思元折算为东谈主民币）且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，
基金治理东谈主依据法律法例及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资
机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈驾驭理收场基金备案手续并取得中国证监
会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金治理东谈主在收到中国
证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金治理东谈主应将基金召募时间
召募的资金存入专门账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可收效时召募资金的处理样式
若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列背负：
利息；
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱界限
《基金合同》收效后，链接 20 个使命日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金
金钱净值低于 5000 万元的，基金治理东谈主应当在依期叙述中赐与败露；链接 60 个使命日出现
前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会叙述并建议处分决策，如退换运作样式、与其他
基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分. 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东谈主在招募诠释
书中或指定网站上列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销
售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与
赎回。
投资东谈主可在基金治理东谈主指定的销售机构申购和赎回好意思元等外币销售的基金份额，具体详
见《招募诠释书》。
二、申购和赎回的洞开日实时候
本基金的洞开日为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资商场的共同交易日。
本基金投资的主要商场详见《招募诠释书》。基金治理东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎
回，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎
回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时候变更或其
他异常情况，基金治理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊治，但应在实施日
前依照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。
基金治理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月出手办理申购，具体业务办理时候在申
购出手公告中章程。
基金治理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时候在赎
回出手公告中章程。
在详情申购出手与赎回出手时候后，基金治理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的关联章程在指定媒介上公告申购与赎回的出手时候。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或
者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或退换请求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行规划；好意思元申购与赎回价钱以受理请求当日对应份额的好意思元折算净值为基
准规划；
用多币种销售；
基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金治理东谈主必须在新规
则出手实施前依照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的轨范
投资东谈主必须根据销售机构章程的轨范，在洞开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回
的请求。
投资东谈驾驭理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理国法等在遵
守基金合同和招募诠释书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。
投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申
请不成立。投资东谈主在提交赎回请求时须握有裕如的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不
成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。基金份额握
有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回请求顺利后，基金治理东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
纷乱赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款的情形时，款项的支付办法参
照本基金合同关联条件处理。如遇基金投资所处的主要商场或外汇商场正常或非正常停市、
外管局关连章程或本基金所投资商场的交易算帐国法变更，或证券/期货交易所或交易商场
数据传输延长、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能控
制的成分影响了业务经由，则赎回款项划付时候相应顺延。
基金治理东谈主应以交易时候扫尾前受理有用申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提
交的有用请求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其
他样式查询请求的证据情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构确乎
吸收到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构或基金治理东谈主的证据结果为准。对于请求的
证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投
资东谈主自行承担。
基金治理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理国法进行诊治，并在诊治实
施前按照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数额限制
额，具体章程请参见招募诠释书或关连公告。
见招募诠释书或关连公告。
明书或关连公告。
募诠释书或关连公告。
有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等轨范，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见关连公告。
限制。基金治理东谈主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
别单独规划东谈主民币基金份额净值，规划公式为估值日该类别基金金钱净值除以估值日发售在
外的该类别基金份额总和。东谈主民币基金份额净值的规划保留到少许点后 4 位，少许点后第 5
位四舍五入。如遇异常情况，经中国证监会同意，不错妥贴延长规划或公告。改日，若商场
情况发生变化，或本质情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应诊治基金净值规划和公
告时候或频率并提前公告。
内公告。T 日各样别的好意思元折算净值为 T 日各样别东谈主民币基金份额净值按中国东谈主民银行最新
公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额。好意思元折算净值保留到少许点后 4 位，少许
点后第 5 位四舍五入。如遇异常情况，基金治理东谈主不错妥贴延长规划或公告。基金也可根据
本质情况诊治好意思元折算净值规划和公告时候或频率并提前公告。将来，若出现中国东谈主民银行
罢手发布东谈主民币对好意思元汇率中间价等情况，则基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对好意思
元折算汇率进行诊治，并实时公告。
（1）东谈主民币申购份额的规划及处理样式：申购的有用份额为按本质证据的申购金额在
扣除相应用度后除以受理请求当日的该类东谈主民币基金份额净值，有用份额单元为份，上述计
算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的舛错计入基金财产。
（2）东谈主民币赎回金额的规划及处理样式：赎回金额为按本质证据的有用赎回份额乘以
受理请求当日该类东谈主民币基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度、后端
申购用度（如有）的金额，各规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生
的舛错计入基金财产。
（1）好意思元申购份额的规划及处理样式：好意思元申购的有用份额按本质证据的申购金额在
扣除相应用度后除以受理请求当日的好意思元折算净值，有用份额单元为份，上述规划结果均按
四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的舛错计入基金财产。
（2）好意思元赎回金额的规划及处理样式：好意思元赎回金额按本质证据的有用赎回份额乘以
受理请求当日的该类好意思元折算净值，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各规划结
果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的舛错计入基金财产。
不列入基金财产。
时收取。赎回费归入基金财产的比例依照关连法律法例设定，具体见招募诠释书。其中对握
续握有期少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
规划方法、赎回费率、赎回金额具体的规划方法和收费样式由基金治理东谈主根据基金合同的规
定详情，并在招募诠释书中列示。基金治理东谈主不错在基金合同约定的范围内诊治费率或收费
样式，并最迟应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息败露办法》的关联章程在指定媒
介上公告。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：
购请求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱且领受估
值技能仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金治理东谈主应当
暂停接受基金申购请求。
无法规划当日基金金钱净值或者无法办理申购业务。
绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统等无法正常运行。
界限上限时；或使本基金当日申购金额突出基金治理东谈主章程确当日申购金额上限时；或该投
资东谈主累计握有的份额突出单个投资东谈主累计握有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额突出
单个投资东谈主当日申购金额上限时。
发生暂停交易或其他紧要事件，连续接受申购可能会影响或挫伤其他基金份额握有东谈主利益时。
局的审批及商场情况进行诊治）。
达到或者突出基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相逃避前述 50%比例要求的情
形。
发生上述除第 6、8、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停申购时，基金治理
东谈主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 10 项情形时，基金管
理东谈主不错采选比例证据等样式对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金治理东谈主有权拒却该等全
部或者部分申购请求。若是投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。
在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项：
回请求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的
活跃商场价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项。
无法规划当日基金金钱净值或者无法办理赎回。
赎回请求。
暂停交易或其他紧要事件，连续接受赎回可能会影响或挫伤其他基金份额握有东谈主利益时。
发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求或者减速支
付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金治理东谈主应
足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派
给赎回请求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条
款处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂
停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、纷乱赎回的情形及处理样式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金退换中转出
请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额总和后的余额)突出前一
洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了纷乱赎回。
当基金出现纷乱赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的金钱组合气象决定全额赎回或
部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才能支付投资东谈主的一齐赎回请求时，按正常赎回
轨范实践。
（2）部分延期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有用功或以为因支付投
资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金治理东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延期办
理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳延期赎回或取消赎回。
采纳延期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回请求将被破除。延期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，
无优先权并以下一洞开日的该类东谈主民币基金份额净值（或好意思元折算净值）为基础规划赎回金
额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能
赎回部分作自动延期赎回处理。
当基金发生纷乱赎回，在单个基金份额握有东谈主突出基金总份额 50%以上的赎回请求情
形下，基金治理东谈主不错延期办理赎回请求。如基金治理东谈主对于其突出基金总份额 50%以上
部分的赎回请求实施延期办理，延期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权
并以下一洞开日的该类东谈主民币基金份额净值（或好意思元折算净值）为基础规划赎回金额，以此
类推，直到一齐赎回为止；如基金治理东谈主只接受其基金总份额 50%部分动作当日有用赎回
请求，基金治理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定样式对该
部分有用赎回请求与其他基金份额握有东谈主的赎回请求一并办理。基金份额握有东谈主在请求赎回
时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与破除；延期部分如采纳取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回请求将被破除。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部
分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上(含本数)发生纷乱赎回，如基金治理东谈主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得突出
当发生上述纷乱赎回并延期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规
定的其他样式在 3 个交易日内陈述基金份额握有东谈主，诠释关联处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
停公告。
最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂
停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。
十一、基金退换
基金治理东谈主不错根据关连法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金治理
东谈主治理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关连国法由基金治理
东谈主届时根据关连法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关连机
构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非
交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户。不论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。
剿袭是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金
份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是
指司法机构依据收效司法通知将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连府上，对于合适条件
的非交易过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照章程的圭臬收取转托管费。
十四、定投策画
基金治理东谈主不错为投资东谈驾驭理定投策画，具体国法由基金治理东谈主另行章程。投资东谈主在办
理定投策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在关连公告或
更新的招募诠释书中所章程的定投策画最低申购金额。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额握有东谈主在中国证监会
招供的交易场面或者通过其他交易样式进行基金份额转让的请求并由登记机构办理基金份
额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根
据基金治理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或关连公告。
第七部分. 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金治理东谈主
（一） 基金治理东谈主简况
称呼：南边基金治理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
确立日历：1998 年 3 月 6 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督治理委员会证监基字19984 号
组织形式：股份有限公司
注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元
存续期限：握续筹办
研究电话：0755-82763888
（二） 基金治理东谈主的权益与义务
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安详运用并治理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法规定程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度关联法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要轨范保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务，若托付其
他机构办理登记业务的，搪塞托付的基金登记机构办理基金登记的行径进行监督；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鞭策权益，为基金的利益诈欺因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法
律行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、退换、
定投和非交易过户等业务国法，在法律法例和本基金合同章程的范围内决定和诊治基金的除
调高治理费率、托管费率、销售作事费率之外的基金关连费率结构和收费样式；
（17）在效率届时有用的法律法例和监管章程，且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金治理东谈主有权代表基金份额
握有东谈主在必要限定内以基金金钱动作质押进行融资；
（18）采纳、增多、更换或破除境外投资照看人；
（19）托付第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；
（20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎勉力的原则治理和运用基金财产；
（4）配备裕如的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办样式
治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理
的基金财产和基金治理东谈主的财产相互安详，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选妥贴合理的轨范使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的章程，按关联章程规划并败露基金净值信息，详情基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联章程，履行信息败露及叙述义务；
（12）保守基金交易高明，不走漏基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过头他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主走漏；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他关连府上 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在章程时候发出，况兼保证投资东谈主
大要按照《基金合同》章程的时候和样式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到关联府上的复印件；
（18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并陈述基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而除名；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担背负；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行径；
（24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金
治理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后
（25）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区回复门内大街 55 号
法定代表东谈主：廖林
成赶紧间：1984 年 1 月 1 日
批准确立机关和批准确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职能的决
定》（国发1983146 号）
组织形式：股份有限公司
注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元
存续时间：握续筹办
基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例、《基金合同》和《托管左券》的章程安
全赞成基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法规定程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及
国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监
会，并采选必要轨范保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据关连商场国法，为基金开设资金账户及证券账户、为基金办理证券等交易资
金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）采纳、更换或破除境外托管东谈主；
（8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）以诚挚信用、勉力尽责的原则握有并安全赞成基金财产；
（2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备裕如的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安详；对
所托管的不同的基金分别成就账户，安详核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成就、
资金划拨、账册记载等方面相互安详；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过头他关联章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）赞成由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及《托管左券》
的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过头他关联章程另
有章程外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主走漏，审计、法律等外部专科照看人
提供的除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主规划的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具意见，诠释基金治理
东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的章程进行；若是基金管
理东谈主有未实践《基金合同》及《托管左券》章程的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否采选了
妥贴的轨范；
（11）除第（27）项所述府上外，保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相
关府上 15 年以上；
（12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处接受并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作关连账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》及《托管左券》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行业监
督治理机构，并陈述基金治理东谈主；
（19）因违背《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，情愿担抵偿背负，其
抵偿背负不因其退任而除名；
（20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；
（21）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。
境外托管东谈主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所国法、商场旧例以过头与
基金托管东谈主之间的主次托管左券握有、赞成基金财产，并履行资金算帐等职责。境外托管东谈主
在履行职责过程中，因自身舛错、浮滑等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担
相应背负；在决定境外托管东谈主是否存在舛错、浮滑等欠妥行径，应根据基金托管东谈主与境外托
管东谈主之间的左券适用法律及当地的法律法例、证券商场国法与旧例决定；
（23）保护基金份额握有东谈主利益，按照章程对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指示或资金汇出入不法、违法，应当实时向中国证监会、外管局叙述；
（24）基金托管东谈主或境外托管东谈主将境外公司行径信息实时陈述基金治理东谈主，按照当地市
场国法和商场旧例收取应得收入；
（25）每月扫尾后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局叙述基金治理东谈主境外投资情况，
并按关连章程进行外洋进出申报；
（26）基金托管东谈主应办理基金治理东谈主就治理本基金的关勾搭汇、售汇、收汇、付汇和东谈主
民币资金结算业务；
（27）基金托管东谈主应保存基金治理东谈主就治理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付
汇、资金来回、托付及成交记载等关连府上，其保存的时候应当不少于 20 年；
（28）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资东谈主握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）转让或照章请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）隆重阅读并效率《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息败露，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的有限背负；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分. 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）断绝《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作样式；
（5）提升基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬和提升销售作事费，但根据法律法例的
要求提升该等报酬圭臬的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、范围或策略，但法律法例、中国证监会另有章程或基金合同
另有约定的除外；
（9）变更基金份额握有东谈主大会轨范；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以
基金治理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
（1）调低基金治理费、基金托管费、基金销售作事费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率
或在对现存基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收费样式；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（6）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，诊治关联基金认购、申购、赎回、退换、非交易过户、转托管等业务的国法；
（7）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，增多、减少或诊治基金份额类别成就或基金销售币种及对基金份额分类办法、
国法进行诊治；
（8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的之外的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集样式
集。
议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。
基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
份额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主
建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知
建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、烦躁。
三、召开基金份额握有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述样式
额握有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、处所和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决样式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时候和处所；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈述的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信样式、托付的公证机关过头研究样式和研究东谈主、表决
意见寄交的截止时候和收取样式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金治理东谈主到指定处所对表决意见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈述基金治理东谈主和基金托管东谈主
到指定处所对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
四、基金份额握有东谈主出席会议的样式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例和监管机关允许的
其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主详情。
现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金治理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行
基金份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律法例、《基金合同》和会议陈述的章程，
况兼握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场样式在表决限定日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主陈述的非
现场样式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的样式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个使命日内链接公布关连
教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定处所对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述章程的样式收取基金份额握
有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经陈述不干涉收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表
决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主
代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主握
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他样式进行表决，具体样式由
会议召集东谈主详情并在会议陈述中列明。
授权样式不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他样式，具体样式在会议陈述中列明。
五、议事内容与轨范
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的样式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条章程轨范详情和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金治理
东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主握；若是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和
研究样式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2
个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以迥殊决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的样式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作样式、与其他基金合并、更换基金
治理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》（除本基金合同另有约定外）以迥殊决议通过方
为有用。
基金份额握有东谈主大会采选记名样式进行投票表决。
采选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交合适会议通
知中章程的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头合适会议陈述章程的表
决意见视为有用表决，表决意见微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大通晓知为准。
七、计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议出手后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然
由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主马上公布计票
结果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通信样式进
行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议。
收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有阻抑
力。
九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的异常约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额
握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额握有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）关连基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等章程，
但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基金管
理东谈主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第九部分. 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和轨范
一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一）基金治理东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责断绝：
（二）基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换轨范
（一）基金治理东谈主的更换轨范
份额的基金份额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议收效后 2 日内在指定媒介公告；
临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈驾驭理基金治理业务的嘱咐手续，临时基金治理东谈主或新任基
金治理东谈主应实时吸收。新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；
务经历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备
案；
替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主关联的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换轨范
份额的基金份额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议收效后 2 日内在指定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金金钱总值；
务经历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备
案。
（三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和轨范。
以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主；
份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上都集公告。
三、新任或临时基金治理东谈主接受基金治理或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金
托管业务前，原基金治理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的章程连续履行相
关职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益酿成挫伤。原基金治理东谈主或基金托管东谈主在连续履
行关连职责时间，仍有权按照本合同的章程收取基金治理费或基金托管费。
四、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和轨范的约定，但凡平直援用法律法
规或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金
治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和诊治，无需召开
基金份额握有东谈主大会审议。
第十部分. 基金的托管
基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过头他关联章程签订托管左券。
签订托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的赞成、投资运作、
净值规划、收益分派、信息败露及相互监督等关连事宜中的权益义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
对本基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责, 境外托管
东谈主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所国法、商场旧例以过头与基金托管
东谈主之间的主次托管左券握有、赞成基金财产，并履行资金算帐等职责,境外托管东谈主在履行职
责过程中，因自身舛错、浮滑等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当根据法律法例、
次托管左券的约定对平直损失承担相应背负。在决定境外托管东谈主是否存在舛错、浮滑等欠妥
行径，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的左券适用法律及当地的法律法例、证券商场规
则与旧例决定。
第十一部分. 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、
建立并赞成基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托付的其他合适条件的机构办理。基金管
理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理左券，以明确基金治理
东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户治理、基金份额登记、算帐及基金交易证据、披发红利、建
立并赞成基金份额握有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会章程
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
作事；
第十二部分. 基金的投资
一、投资主义
本基金通过分析亚洲区域列国度和地区的宏不雅经济气象以及发借主体的微不雅基本面，寻
找各样债券的投资契机，在严慎前提下力图终了遥远巩固的投资酬报。
二、投资范围
本基金投资于固定收益类金融器具，包括公司债券、政府债券、可退换债券、住房按揭
支握证券、金钱支握证券等及经中国证监会招供的外洋金融组织刊行的证券；已与中国证监
会签署双边监管合营宥恕备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的优先股；银行进款、可转
让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购左券、短期政府债券等货币商场器具；
在已与中国证监会签署双边监管合营宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公
募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投金钱品、远期合约、互
换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融繁衍居品。
本基金投资于债券比例不低于基金金钱的 80%，其中，投资于亚洲商场好意思元债券的金钱
占非现款基金金钱的比例不低于 80%；现款或者到期日在一年以内的政府债券比例共计不低
于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金
不投资浅显股票和权证等。
“亚洲商场好意思元债券”包括亚洲国度或地区的政府刊行的好意思元计价的债券，登记注册在
亚洲国度或地区或主要业务收入/金钱在亚洲国度或地区的机构、企业等刊行的好意思元计价的
债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行妥贴轨范后，可
以将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金治理东谈主在
与基金托管东谈主协商一致并履行关连轨范后，可相应诊治本基金的投资比例章程。
三、投资策略
（一）金钱配置策略
本基金将密切热心经济运行趋势，分析财政与货币计谋对改日宏不雅经济运行以及投资环
境的影响。本基金将根据宏不雅经济、基准利率水平，分析债券类、货币类等大类金钱的预期
收益率水平，结合各样别金钱的波动性以及流动性气象分析，作念出最好的金钱配置及风险控
制。
（二）债券投资策略
本基金领受从上至下的宏不雅分析和从下到上的信用分析相结合的方法，挖掘相对价值被
低估的债券，构建溜达化的投资组合。
以宏不雅经济走势与财政与货币计谋标的为起点，采选从上至下的分析方法，评估改日
宏不雅基本面的变化趋势。重心热心经济合座运行的质料与成果，通过经济增长斟酌和流动性
斟酌判断改日经济走势；列国度和地区彭胀的财政、货币计谋以及计谋风险，久了分析其对
改日宏不雅经济运行以及投资环境的影响；在行业方面，重心熟识各行业周期特质及竞争情况，
判断不同业业在不同国度中的景气度和投资出路，采纳刊行主体具有明显行业上风的债券进
行投资。
对于有标普、穆迪或惠誉评级的债券，基金治理东谈主将主要参考外部评级。对于莫得标普
和穆迪评级的债券，基金治理东谈主将利用里面评级系统对拟投资的标的进行里面评级，以忖度
投资标的的信用风险。针对信用风险里面评级的主要参数包括：
（1）运营风险：包括行业风险、行业地位及竞争上风、增长后劲、盈利才能、鞭策结
构等。
（2）财务风险：包括杠杆水平、本钱结构、融资才能、融资成本等。
（3）流动性风险：包括现款流气象、流动性气象等。
（4）其他风险：包括财务报表质料等。
（5）保护条件和债券结构：包括利息保险倍数、杠杆率测试、典质品、债券优先级等。
本基金投资莫得标普或穆迪评级的债券的共计比例不突出基金金钱净值的 10%。
在宏不雅分析和信用分析的基础上，主要从四个层面分析债券的相对投资价值：
（1）相通信用质料的公司比拟；
（2）归并公司自身不同期限债券的比拟；
（3）归并债券历史价钱的比拟；
（4）不同信用质料公司的价钱死别及与商场平均水平的对比。
基金治理东谈主通过相对价值分析判断该债券是否具有较好的投资价值，若是该债券表示出
较好的风险酬报比，基金治理东谈主会将其纳入投资组合，若是其订价偏高导致风险酬报比欠安，
则会纳入不雅察名单待价钱改善时再磋议加入投资组合。
四、投资限制
（1）本基金投资于债券比例不低于基金金钱的 80%，其中，投资于亚洲商场好意思元债券
的金钱占非现款基金金钱的比例不低于 80%。
（2）基金握有归并家银行的进款不得突出基金金钱净值的 20%。在基金托管账户的存
款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资交易银行在境外确立的分行或在最近一个会
计年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。
（3）基金握有归并机构（政府、外洋金融组织除外）刊行的证券市值不得突出基金净
值的 10%。
（4）基金握有与中国证监会签署双边监管合营宥恕备忘录国度或地区之外的其他国度
或地区证券商场挂牌交易的证券金钱不得突出基金金钱净值的 10%，其中握有任一国度或地
区商场的证券金钱不得突出基金金钱净值的 3%。
（5）基金治理东谈主治理的一齐基金不得握有归并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总
量。
（6）基金握有非流动性金钱市值不得突出基金金钱净值的 10%。
前项非流动性金钱是指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其
他金钱。
（7）基金握有境外基金的市值共计不得突出基金金钱净值的 10%。但握有货币商场基
金不错不受上述限制。
（8）归并基金治理东谈主治理的一齐基金握有任何一只境外基金，不得突出该境外基金总
份额的 20%。
（9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得突出基金金钱净值的 15%；因
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外的成分甚至基金不合适
该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。
除上述第（9）、（10）项外，若基金突出上述投资比例限制，应当在突出比例后 30 个工
作日内领受合理的交易轨范减仓以合适投资比例限制要求，但中国证监会章程的异常情形除
外。中国证监会根据证券商场发展情况或基金具体个案，不错诊治上述投资比例限制。
本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用治理，不得用于投契或放大交易，同
时应当严格效率下列章程：
（1）本基金的金融繁衍品一齐敞口不得高于基金金钱净值的 100%。
（2）本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合适以下要求：
用评级机构评级。
值断圮绝易。
（4）基金治理东谈主应当在本基金司帐年度扫尾后 60 个使命日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度叙述。
（1）悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评
级机构评级。
（2）应当采选市值计价轨制进行诊治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的悉数股息、利息和分成。
一朝借方负约，本基金根据左券和关联法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要。
（4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种：
为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可破除信用证。
（5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在正常商场旧例的合理期限内要求归
还任一或悉数已借出的证券。
（6）基金治理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应背负。
（1）悉数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的
信用评级机构信用评级。
（2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行诊治以确保现款不低于
已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据左券和关联法律有权保留或处置卖出
收益以餍足索赔需要。
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的悉数股息、利息和
分成。
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行诊治以确保已购入证券
市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据左券和关联法律有权保留或处置
已购入证券以餍足索赔需要。
（5）基金治理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应背负。
（6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，悉数已借出而未反璧证券总市值或悉数已
售出而未回购证券总市值均不得突出基金总金钱的 50%。
前项比例限制规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得
计入基金总金钱。
为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买顾惜金属或代表顾惜金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得突出本基金金钱净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（7）参与未握有基础金钱的卖空交易；
（8）承销证券；
（9）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（10）从事承担无尽背负的投资；
（11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其治理层；
（12）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行径；
（14）平直投资与什物商品关连的繁衍品；
（15）其时有用的法律、行政法例、中国证监会及基金合同章程不容从事的其他行径。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、本质限度东谈主或者
与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先的原则，注意利
益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。关连交易必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金治理东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
投资不容行径和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应诊治不容行径和投资限制章程。
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管
东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起出手。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为好意思元一年银行依期进款利率（税后）+2%。
好意思元一年期银行依期进款利率领受 4 大国有银行公布并实践的好意思元一年期依期进款利
率的算术平均值。4 大国有银行分别为中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、
中国农业银行股份有限公司及中国成立银行股份有限公司。
若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场纷乱接受的事迹比拟基准推
出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金事迹基准时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金
不错在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与收益高于货
币商场基金，低于搀杂型基金和股票型基金。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主
利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等
对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的章程。
第十三部分. 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关连法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金
销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相安详。
四、基金财产的赞成和刑事背负
本基金财产安详于基金治理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东谈主和/或其托付的境外托管东谈主赞成。基金治理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金
登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财
产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事背负外，基金财产
不得被刑事背负。
基金治理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章驱散、被照章破除或者被照章宣告歇业等
原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，
不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的
债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。
境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所国法、商场旧例过头与基金托管
签订的主次托管左券握有并赞成基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、
尽责的原则采纳、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、本基金合同
及托管左券的要求赞成托管金钱的前提下，金钱托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担
背负。但基金托管东谈主根据金钱治理东谈主的指示采选轨范进行追偿，基金治理东谈主配合基金托管东谈主
进行追偿。除非基金治理东谈主、基金托管东谈主过头境外托管东谈主存在症结、浮滑、欺骗或专诚欠妥
行径，基金治理东谈主、基金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律法例、证券交易所国法、商场
旧例的动作或不动作承担背负。
第十四部分. 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金的洞开日以及国度法律法规定程需要对外败露基金净值的非
洞开日。
二、估值对象
基金所领有的股票、基金、债券、繁衍器具和其它投资等握续以公允价值计量的金融资
产及欠债。
三、估值方法
（1）已上市流畅的有价证券的估值
上市流畅的有价证券以其估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值。
（2）处于未上市时间的有价证券应永诀如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
一股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联章程
详情公允价值。
（1）上市流畅的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值；
（2）非上市流畅基金以估值截止时点大要取得的最新基金份额净值进行估值。
（1）对于上市流畅的债券，证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日在证券交易
所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所商场未实行净
价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，
估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的
净价估值。
（2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。
（1）上市流畅繁衍品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值。
（2）非上市繁衍品领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本估值。
收盘价或报价；根据不同交易商场的刊行量之比详情该证券的主要交易商场。个别商场有特
殊交易结算国法的，根据该商场国法处理。
（1）本基金外币金钱价值规划中，触及港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对
东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。
（2）触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据作事商提供确当日各式货币兑好意思
元折算率领受套算的方法进行折算。
若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或商场上出现更为公允、更妥贴本基
金的估值汇率时，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据本质情况诊治本基金的估值汇
率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东谈主大会。
若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市
场交易价钱为准。
对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法规定程应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金本质交征税金与估算
的应交税金有各异的，基金将在关连税金诊治日或本质支付日进行相应的估值诊治。
基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。
家最新章程估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及关连法
律法例的章程或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因，
两边协商处分。
根据关联法律法例，基金金钱净值规划和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基
金的基金司帐背负方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关连各方
在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金金钱净值的规划
结果对外赐与公布。
四、估值轨范
以当日该类别基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国
家另有章程的，从其章程。各样别的好意思元折算净值为各样别东谈主民币基金份额净值按中国东谈主民
银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额。好意思元折算净值保留到少许点后 4
位，少许点后第 5 位四舍五入。
每个估值日规划基金金钱净值及各样别/币种基金份额的基金份额净值，并按章程败露。
同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将各样别/币种基金
份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公
布。
五、估值造作的处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥贴、合理的轨范确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基
金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的舛错酿成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错的背负东谈主应当对由于该
估值造作遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担
抵偿背负。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规划差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同业业现存技能水平不
能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程实践。
由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易府上灭失或被造作处理或酿成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿背负，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作背负方应实时和洽各方，
实时进行蜕变，因蜕变估值造作发生的用度由估值造作背负方承担；由于估值造作背负方未
实时蜕变已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估值造作背负方对平直损失承担抵偿
背负；若估值造作背负方还是积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有裕如的时候进行蜕变而
未蜕变，则其应当承担相应抵偿背负。估值造作背负方搪塞蜕变的情况向关联当事东谈主进行确
认，确保估值造作已得到蜕变。
（2）估值造作的背负方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对
估值造作的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作
背负方仍搪塞估值造作负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利
酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作背负方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是获取不
当得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额
加上还是获取的欠妥得利返还的总和突出其本质损失的差额部分支付给估值造作背负方。
（4）估值造作诊治领受尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的样式。
估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因详情
估值造作的背负方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的背负方进行蜕变和抵偿
损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行蜕变，并就估值造作的蜕变向关联当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值规划出现造作时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并采选合理的轨范退缩损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
其他原因暂停营业时；
基金应当暂停估值；
有东谈主的利益，决定延长估值；
评估基金金钱的；
七、基金净值的证据
用于基金信息败露的基金金钱净值和各样别/币种基金份额的基金份额净值由基金治理
东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个估值日后一使命日规划估值日
的基金金钱净值和各样别/币种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主
对净值规划结果复核证据后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值按章程赐与公布。
八、异常情况的处理
金金钱估值造作处理。
误等，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然还是采选必要、妥贴、合理的轨范进行检查，但未能发
现造作的，由此酿成的基金金钱估值造作，基金治理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿背负。但基金
治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的轨范裁汰或摒除由此酿成的影响。
九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并败露主袋账户
的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
第十五部分. 基金用度与税收
一、基金用度的种类
交易、算帐、登记等各项用度；
印花税及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）（简称“税收”）；
境外托管东谈主升沉新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金治理东谈主或基金托管东谈主、
境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式
本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 0.5%年费率计提。治理费的规划方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金治理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发
送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付
给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的规划方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售作事费可用于本基金商场彭胀、销售以及基金份额握有东谈主作事等各项用度。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售作事费率。其中，A 类不收取销售作事费，C 类销售
作事费年费率为 0.5%，E 类销售作事费年费率为 0.2%。
各基金份额类别的销售作事费规划方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各基金份额类别逐日应计提的销售作事费
E 为各基金份额类别前一日基金金钱净值
R 为各基金份额类别适用的销售作事费率
销售作事费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送销售作事费划付指示，
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给
各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的治理费的具体使用由基金治理东谈主驾驭；若是托付境外投资照看人，基金的治理费
不错部分动作境外投资照看人的用度，具体支付由基金治理东谈主与境外投资照看人在关联左券中进
行约定。
本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主驾驭；若是托付境外托管东谈主，其中不错部分作
境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在关联左券中进行约定。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据关联法例及相应左券章程，按用度
本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、用度诊治
基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金界限等成分协商一致，酌情调低基金治理费率、基
金托管费率、销售作事费率，无谓召开基金份额握有东谈主大会。除根据法律法例要求提升该等
报酬圭臬之外，提升上述费率需经基金份额握有东谈主大会决议通过。基金治理东谈主必须于新的费
率实施日前根据《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。
六、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募诠释书
的章程。
第十六部分. 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后
的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润
的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派；
现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；好意思元认购/申购份额的红利再投资按所
对应的好意思元折算净值为基准规划；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分派样式是现款分成；
份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不可低于东谈主民币份额面值，但对于好意思元
份额，由于汇率成分影响，存在收益分派后好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面
值的可能；
务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归并类别的每份基金份额享
有同瓜分派权；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时候、分派数额及比例、分派样式等内容。
五、收益分派决策的详情、公告与实施
本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规划截止日）的时候不得突出 15
个使命日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
握有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照登记机构相
关业务国法实践。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的章程。
第十七部分. 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露；
按照关联章程编制基金司帐报表；
式证据。
二、基金的年度审计
司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十八部分. 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》
过头他关联章程。关连法律法例对于信息败露的败露内容、败露样式、登载媒介、报备样式
等章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金
份额握有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、完满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予败露的基金信息通过中国
证监会指定媒介败露，并保证基金投资东谈主大要按照《基金合同》约定的时候和样式查阅或者
复制公开败露的信息府上。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除迥殊诠释外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上概要
东谈主大会召开的国法及具体轨范，诠释基金居品的脾气等触及基金投资东谈主紧要利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露及基金份额握有东谈主服
务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当
在三个使命日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生
变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东谈主不再更新招募诠释书。
动中的权益、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当
在三个使命日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金居品府上
概要的内容及编制等具体要求，按照招募诠释书关连章程实践。基金断绝运作的，基金治理
东谈主不再更新基金居品府上概要。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
诠释书、《基金合同》撮要登载在指定媒介上；基金治理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合
同》、基金托管左券登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募诠释
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金治理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周
在指定网站败露一次各样别/币种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个洞开日之后的 2 个
使命日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各样别/币种基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应不晚于半年度和年度临了一日之后的 2 个使命日，在指定网站败露半年度
和年度临了一日的各样别/币种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的规划样式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主大要在基金份额销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金依期叙述，包括包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载
在指定网站上，并将年度叙述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度叙述中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货关连业务经历的司帐师事务所审计。
基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登
载在指定网站上，并将中期叙述教唆性公告登载在指定报刊上。
基金治理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度叙述，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度叙述教唆性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者
年度叙述。
基金运作时间，如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20%
的情形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金依期叙述“影响投资者决策
的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述期内握有份额
变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的异常情形除外。
基金握续运作过程中，应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组联合产情况过头流
动性风险分析等。
（七）临时叙述
本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
事务所；
托管东谈主托付基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
（八）成见公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场蓬勃传的音问可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，关连
信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开成见，并将关联情况立即叙述中国证监会。
（九）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）算帐叙述
基金合同断绝的，基金治理东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清
算叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在指定网站上，并将算帐叙述教唆性公告登
载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制时间的信息败露
本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释
书的章程进行信息败露，详见招募诠释书的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息。
六、信息败露事务治理
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门及高等治理东谈主
员负责治理信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息败露内容与
形式准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金
治理东谈主编制的基金金钱净值、各样别/币种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价
格、基金依期叙述、更新的招募诠释书、基金居品府上概要、基金算帐叙述等公开败露的相
关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或者电子证据。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金治理东谈主、基金托
管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关连报送信息的真
实、准确、完满、实时。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球
媒介败露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露归并
信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专科机构，应
当制作使命底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法规定程将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息败露的情形
当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长信息败露：
治理东谈主和基金托管东谈主专诚或症结的情形。
第十九部分. 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法规定程和基金合同约定
可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告。
效后 2 日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
邻接的；
三、基金财产的算帐
组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券、期货关连业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）聘任具有证券、期货关连业务经历的司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘
请讼师事务所对算帐叙述出具法律意见书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握
有东谈主大会。关连法律法例或监管部门另有章程的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金
份额金钱净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派
的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经具有证券、期货关连业务
经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组
进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在指定网站上，并将算帐叙述教唆性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十部分. 负约背负
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的
章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成挫伤的，应当分别对各自
的行径照章承担抵偿背负；因共同业为给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成挫伤的，应当承
担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于平直损失。关联词发生下列情况，当事东谈主不错免责：
财产投资所在地法律法例、监管要求、证券商场国法或商场旧例的动作或不动作而酿成的损
失等；
潜在损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，
《基金合同》大要连续履行的应当连续履行。非负约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选
必要的轨范，退缩损失的扩大。莫得采选妥贴轨范甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非负约方因退缩损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。
三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基金治理东谈主和基
金托管东谈主固然还是采选必要、妥贴、合理的轨范进行检查，关联词未能发现造作或因前述原因
未能幸免或蜕变造作的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主除名赔
偿背负。关联词基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的轨范摒除或裁汰由此酿成的影响。
四、对于境外托管东谈主履行职责过程中因自身舛错、浮滑等原因而导致基金财产受到损失
的，基金托管东谈主情愿担相应背负。
第二十一部分. 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友
好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁处所为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对当事东谈主均有阻抑力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、勉力、尽责地履行基金
合同章程的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国（为本左券之目的，不包括香港、澳门迥殊行政区及台湾地区）法
律统率。
第二十二部分. 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
字或签章并在募蚁集束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面证据后收效。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律阻抑力。
管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效力。
所和营业场面查阅。
第二十三部分. 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协商处分。
第二十四部分. 基金合同内容撮要
一、 基金合同当事东谈主的权益、义务
（一） 基金治理东谈主的权益与义务
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安详运用并治理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法规定程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度关联法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要轨范保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务，若托付其
他机构办理登记业务的，搪塞托付的基金登记机构办理基金登记的行径进行监督；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鞭策权益，为基金的利益诈欺因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法
律行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、退换、
定投和非交易过户等业务国法，在法律法例和本基金合同章程的范围内决定和诊治基金的除
调高治理费率、托管费率、销售作事费率之外的基金关连费率结构和收费样式；
（17）在效率届时有用的法律法例和监管章程，且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金治理东谈主有权代表基金份额
握有东谈主在必要限定内以基金金钱动作质押进行融资；
（18）采纳、增多、更换或破除境外投资照看人；
（19）托付第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；
（20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎勉力的原则治理和运用基金财产；
（4）配备裕如的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办样式
治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理
的基金财产和基金治理东谈主的财产相互安详，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选妥贴合理的轨范使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的章程，按关联章程规划并败露基金净值信息，详情基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联章程，履行信息败露及叙述义务；
（12）保守基金交易高明，不走漏基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过头他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主走漏；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他关连府上 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在章程时候发出，况兼保证投资东谈主
大要按照《基金合同》章程的时候和样式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到关联府上的复印件；
（18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并陈述基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而除名；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担背负；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行径；
（24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金
治理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后
（25）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权益与义务
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例、《基金合同》和《托管左券》的章程安
全赞成基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法规定程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及
国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监
会，并采选必要轨范保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据关连商场国法，为基金开设资金账户及证券账户、为基金办理证券等交易资
金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）采纳、更换或破除境外托管东谈主；
（8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）以诚挚信用、勉力尽责的原则握有并安全赞成基金财产；
（2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备裕如的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安详；对
所托管的不同的基金分别成就账户，安详核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成就、
资金划拨、账册记载等方面相互安详；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过头他关联章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）赞成由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及《托管左券》
的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过头他关联章程另
有章程外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主走漏，审计、法律等外部专科照看人
提供的除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主规划的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具意见，诠释基金治理
东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的章程进行；若是基金管
理东谈主有未实践《基金合同》及《托管左券》章程的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否采选了
妥贴的轨范；
（11）除第（27）项所述府上外，保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相
关府上 15 年以上；
（12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处接受并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作关连账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》及《托管左券》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行业监
督治理机构，并陈述基金治理东谈主；
（19）因违背《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，情愿担抵偿背负，其
抵偿背负不因其退任而除名；
（20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；
（21）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。
境外托管东谈主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所国法、商场旧例以过头与
基金托管东谈主之间的主次托管左券握有、赞成基金财产，并履行资金算帐等职责。境外托管东谈主
在履行职责过程中，因自身舛错、浮滑等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担
相应背负；在决定境外托管东谈主是否存在舛错、浮滑等欠妥行径，应根据基金托管东谈主与境外托
管东谈主之间的左券适用法律及当地的法律法例、证券商场国法与旧例决定；
（23）保护基金份额握有东谈主利益，按照章程对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指示或资金汇出入不法、违法，应当实时向中国证监会、外管局叙述；
（24）基金托管东谈主或境外托管东谈主将境外公司行径信息实时陈述基金治理东谈主，按照当地市
场国法和商场旧例收取应得收入；
（25）每月扫尾后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局叙述基金治理东谈主境外投资情况，
并按关连章程进行外洋进出申报；
（26）基金托管东谈主应办理基金治理东谈主就治理本基金的关勾搭汇、售汇、收汇、付汇和东谈主
民币资金结算业务；
（27）基金托管东谈主应保存基金治理东谈主就治理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付
汇、资金来回、托付及成交记载等关连府上，其保存的时候应当不少于 20 年；
（28）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主的权益
基金投资东谈主握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）转让或照章请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）隆重阅读并效率《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息败露，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的有限背负；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和国法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）断绝《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作样式；
（5）提升基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬和提升销售作事费，但根据法律法例的
要求提升该等报酬圭臬的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、范围或策略，但法律法例、中国证监会另有章程或基金合同
另有约定的除外；
（9）变更基金份额握有东谈主大会轨范；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主
（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
（1）调低基金治理费、基金托管费、基金销售作事费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率
或在对现存基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收费样式；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（6）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，诊治关联基金认购、申购、赎回、退换、非交易过户、转托管等业务的国法；
（7）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，增多、减少或诊治基金份额类别成就或基金销售币种及对基金份额分类办法、
国法进行诊治；
（8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的之外的其他情
形。
（二）会议召集东谈主及召集样式
集。
议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。
基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
份额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主
建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知
建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、烦躁。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述样式
额握有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、处所和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决样式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时候和处所；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈述的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信样式、托付的公证机关过头研究样式和研究东谈主、表决
意见寄交的截止时候和收取样式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金治理东谈主到指定处所对表决意见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈述基金治理东谈主和基金托管东谈主
到指定处所对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的样式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例和监管机关允许的
其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主详情。
现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金治理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行
基金份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律法例、《基金合同》和会议陈述的章程，
况兼握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场样式在表决限定日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主陈述的非
现场样式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的样式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个使命日内链接公布关连
教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定处所对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述章程的样式收取基金份额握
有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经陈述不干涉收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表
决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主
代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主握
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他样式进行表决，具体样式由
会议召集东谈主详情并在会议陈述中列明。
授权样式不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他样式，具体样式在会议陈述中列明。
（五）议事内容与轨范
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的样式下，率先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程轨范详情和公布监票
东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金
治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主握；若是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大
会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和
研究样式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2
个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以迥殊决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的样式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作样式、与其他基金合并、更换基金
治理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》（除本基金合同另有约定外）以迥殊决议通过方
为有用。
基金份额握有东谈主大会采选记名样式进行投票表决。
采选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交合适会议通
知中章程的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头合适会议陈述章程的表
决意见视为有用表决，表决意见微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大通晓知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议出手后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然
由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主马上公布计票
结果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通信样式进
行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议。
收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有阻抑
力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的异常约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额
握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额握有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）关连基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
选举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规
定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基
金治理东谈主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会
审议。
三、 基金收益分派原则、实践样式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后
的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益
的孰低数。
（三）基金收益分派原则
基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润
的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派；
现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；好意思元认购/申购份额的红利再投资按所
对应的好意思元折算净值为基准规划；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分派样式是现款分成；
份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不可低于东谈主民币份额面值，但对于好意思元
份额，由于汇率成分影响，存在收益分派后好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面
值的可能；
务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归并类别的每份基金份额享
有同瓜分派权；
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时候、分派数额及比例、分派样式等内容。
（五）收益分派决策的详情、公告与实施
本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规划截止日）的时候不得突出 15
个使命日。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
握有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照登记机构相
关业务国法实践。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的章程。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
交易、算帐、登记等各项用度；
印花税及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）（简称“税收”）；
境外托管东谈主升沉新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金治理东谈主或基金托管东谈主、
境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式
本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 0.5%年费率计提。治理费的规划方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金治理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发
送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付
给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的规划方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售作事费可用于本基金商场彭胀、销售以及基金份额握有东谈主作事等各项用度。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售作事费率。其中，A 类不收取销售作事费，C 类销售
作事费年费率为 0.5%，E 类销售作事费年费率为 0.2%。
各基金份额类别的销售作事费规划方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各基金份额类别逐日应计提的销售作事费
E 为各基金份额类别前一日基金金钱净值
R 为各基金份额类别适用的销售作事费率
销售作事费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送销售作事费划付指示，
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给
各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的治理费的具体使用由基金治理东谈主驾驭；若是托付境外投资照看人，基金的治理费
不错部分动作境外投资照看人的用度，具体支付由基金治理东谈主与境外投资照看人在关联左券中进
行约定。
本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主驾驭；若是托付境外托管东谈主，其中不错部分作
境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在关联左券中进行约定。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据关联法例及相应左券章程，按
用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
损失；
（四）用度诊治
基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金界限等成分协商一致，酌情调低基金治理费率、基
金托管费率、销售作事费率，无谓召开基金份额握有东谈主大会。除根据法律法例要求提升该等
报酬圭臬之外，提升上述费率需经基金份额握有东谈主大会决议通过。基金治理东谈主必须于新的费
率实施日前根据《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。
（六）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募诠释书
的章程。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金投资于固定收益类金融器具，包括公司债券、政府债券、可退换债券、住房按揭
支握证券、金钱支握证券等及经中国证监会招供的外洋金融组织刊行的证券；已与中国证监
会签署双边监管合营宥恕备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的优先股；银行进款、可转
让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购左券、短期政府债券等货币商场器具；
在已与中国证监会签署双边监管合营宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公
募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投金钱品、远期合约、互
换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融繁衍居品。
本基金投资于债券比例不低于基金金钱的 80%，其中，投资于亚洲商场好意思元债券的金钱
占非现款基金金钱的比例不低于 80%；现款或者到期日在一年以内的政府债券比例共计不低
于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金
不投资浅显股票和权证等。
“亚洲商场好意思元债券”包括亚洲国度或地区的政府刊行的好意思元计价的债券，登记注册在
亚洲国度或地区或主要业务收入/金钱在亚洲国度或地区的机构、企业等刊行的好意思元计价的
债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行妥贴轨范后，可
以将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金治理东谈主在
与基金托管东谈主协商一致并履行关连轨范后，可相应诊治本基金的投资比例章程。
（二）投资限制
（1）本基金投资于债券比例不低于基金金钱的 80%，其中，投资于亚洲商场好意思元债券
的金钱占非现款基金金钱的比例不低于 80%。
（2）基金握有归并家银行的进款不得突出基金金钱净值的 20%。在基金托管账户的存
款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资交易银行在境外确立的分行或在最近一个会
计年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。
（3）基金握有归并机构（政府、外洋金融组织除外）刊行的证券市值不得突出基金净
值的 10%。
（4）基金握有与中国证监会签署双边监管合营宥恕备忘录国度或地区之外的其他国度
或地区证券商场挂牌交易的证券金钱不得突出基金金钱净值的 10%，其中握有任一国度或地
区商场的证券金钱不得突出基金金钱净值的 3%。
（5）基金治理东谈主治理的一齐基金不得握有归并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总
量。
（6）基金握有非流动性金钱市值不得突出基金金钱净值的 10%。
前项非流动性金钱是指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其
他金钱。
（7）基金握有境外基金的市值共计不得突出基金金钱净值的 10%。但握有货币商场基
金不错不受上述限制。
（8）归并基金治理东谈主治理的一齐基金握有任何一只境外基金，不得突出该境外基金总
份额的 20%。
（9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得突出基金金钱净值的 15%；因
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外的成分甚至基金不合适
该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。
除上述第（9）、（10）项外，若基金突出上述投资比例限制，应当在突出比例后 30 个工
作日内领受合理的交易轨范减仓以合适投资比例限制要求，但中国证监会章程的异常情形除
外。中国证监会根据证券商场发展情况或基金具体个案，不错诊治上述投资比例限制。
本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用治理，不得用于投契或放大交易，同
时应当严格效率下列章程：
（1）本基金的金融繁衍品一齐敞口不得高于基金金钱净值的 100%。
（2）本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合适以下要求：
用评级机构评级。
值断圮绝易。
（4）基金治理东谈主应当在本基金司帐年度扫尾后 60 个使命日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度叙述。
（1）悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评
级机构评级。
（2）应当采选市值计价轨制进行诊治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的悉数股息、利息和分成。
一朝借方负约，本基金根据左券和关联法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要。
（4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种：
为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可破除信用证。
（5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在正常商场旧例的合理期限内要求归
还任一或悉数已借出的证券。
（6）基金治理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应背负。
（1）悉数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的
信用评级机构信用评级。
（2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行诊治以确保现款不低于
已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据左券和关联法律有权保留或处置卖出
收益以餍足索赔需要。
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的悉数股息、利息和
分成。
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行诊治以确保已购入证券
市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据左券和关联法律有权保留或处置
已购入证券以餍足索赔需要。
（5）基金治理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应背负。
（6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，悉数已借出而未反璧证券总市值或悉数已
售出而未回购证券总市值均不得突出基金总金钱的 50%。
前项比例限制规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得
计入基金总金钱。
为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买顾惜金属或代表顾惜金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得突出本基金金钱净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（7）参与未握有基础金钱的卖空交易；
（8）承销证券；
（9）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（10）从事承担无尽背负的投资；
（11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其治理层；
（12）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行径；
（14）平直投资与什物商品关连的繁衍品；
（15）其时有用的法律、行政法例、中国证监会及基金合同章程不容从事的其他行径。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、本质限度东谈主或者
与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先的原则，注意利
益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。关连交易必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金治理东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
投资不容行径和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应诊治不容行径和投资限制章程。
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管
东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起出手。
六、基金金钱净值的规划方法
以当日该类别基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国
家另有章程的，从其章程。各样别的好意思元折算净值为各样别东谈主民币基金份额净值按中国东谈主民
银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额。好意思元折算净值保留到少许点后 4
位，少许点后第 5 位四舍五入。
每个估值日规划基金金钱净值及各样别/币种基金份额的基金份额净值，并按章程败露。
同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将各样别/币种基金
份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公
布。
七、基金合同消灭和断绝的事由、轨范以及基金财产的算帐样式
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法规定程和基金合同约定可不
经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
效后 2 日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
邻接的；
（三）基金财产的算帐
组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券、期货关连业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）聘任具有证券、期货关连业务经历的司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘
请讼师事务所对算帐叙述出具法律意见书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握
有东谈主大会。关连法律法例或监管部门另有章程的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余金钱的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金
份额金钱净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派
的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经具有证券、期货关连业务
经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组
进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在指定网站上，并将算帐叙述教唆性公告
登载在指定报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议处分样式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友
好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁处所为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对当事东谈主均有阻抑力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、勉力、尽责地履行基金
合同章程的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国（为本左券之目的，不包括香港、澳门迥殊行政区及台湾地区）法
律统率。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的样式
《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
