中金联东科技鼎新产业园阻塞式基础设施证券投资基金
上市交游公告书
基金不休东谈主：中金基金不休有限公司
基金托管东谈主：交通银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：上海证券交游所
上市时期：2024 年 11 月 5 日
公告日历：2024 年 10 月 31 日
上市交游公告书
目 录
上市交游公告书
一、垂死声明与指示
《中金联东科技鼎新产业园阻塞式基础设施证券投资基金上市交游公告书》
（以下简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息流露内容与容貌准则第 1 号〈上市交游公告书
的内容与容貌〉》和《上海证券交游所证券投资基金上市法律解释》的规矩编制，中
金联东科技鼎新产业园阻塞式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金
不休东谈主中金基金不休有限公司（以下简称“基金不休东谈主”）的董事会及董事保证本
公告所载贵寓不存在失实记录、误导性讲明或者紧要遗漏，并对其内容的信得过性、
准确性和好意思满性承担个别及连带包袱。本基金基金托管东谈主交通银行股份有限公司
（以下简称“基金托管东谈主”）保证本公告中基金财务管帐贵寓等内容的信得过性、准
确性和好意思满性，承诺其中不存在失实记录、误导性讲明或者紧要遗漏。
中国证监会、上海证券交游所对本基金上市交游及量度事项的倡导，均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未触及的量度内容，请投资者注目查阅于 2024
年 9 月 20 日流露于基金不休东谈主网站（www.ciccfund.com）、中国证监会基金电
子流露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及上海证券交游所网站（www.sse.com.cn）
的《中金联东科技鼎新产业园阻塞式基础设施证券投资基金基金合同》（以下简
称“基金合同”）和《中金联东科技鼎新产业园阻塞式基础设施证券投资基金招募
说明书》（以下简称“招募说明书”）。
二、基金概览
（一）基本信息
网下投资者极端不休的配售对象自本基金上市之日起前三个交游日（含上市
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首日）内可交游的份额不越过其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个交游
日起，网下投资者的一起获配份额可解放知道。根据前述网下投资东谈主的交游要求，
除可交游份寥落，本基金上市之日起前三个交游日（含上市首日）内网下配售对
象获配的其他份额不得卖出。
（二）基础设施基金投资运作、交游等模范的主要风险
本基金主要投资于以园区类基础设施名堂为最终投资标的的基础设施资产
支柱专项野心。本基金在投资运作、交游等模范的主要风险包括基础设施基金的
私有风险及基金投资的其他风险。其中，（1）基础设施基金的私有风险，包括
但不限于产业园行业相关的风险（宏不雅经济环境变化可能导致的行业风险；城市
谋划及基础设施名堂左近产业谋划、产业园区政策等发生变化的风险；相关政策
法例发生变化的风险；行业竞争加重的风险等），基础设施基金的投资不休风险
（基金初度投资的交游风险；基础设施名堂运营风险；估值与现款流推测的风险；
基础设施名堂径直或曲折对外融资的风险；基础设施名堂收购与出售的相关风险；
地皮使用权到期、被征用或收回的风险；基础设施基金利益冲破与关联交游风险
等）极端他与基础设施基金相关的至极风险（集合投资风险；流动性风险；召募
失败风险；基金不休东谈主的不休风险；外部不休机构的遵法践约风险；野心不休东谈主、
托管东谈主遵法践约风险；税收政策调整可能影响基金份额握有东谈主收益的风险；专项
野心等特殊主见载体提前拒绝风险；不可抗力风险等）；（2）其他一般性风险
要素，包括但不限于基金价钱波动风险、拒绝上市风险、相关参与机构的操作及
技艺风险、基金运作的合规性风险、证券市集风险等。具体请见招募说明书第八
部分“风险揭示”。
（三）基础设施基金认购基础设施资产支柱证券以及基础设施资产的情况
本基金已依据基金合同、招募说明书的商定，在基金合同收效后，以召募资
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金投资于由中国海外金融股份有限公司当作野心不休东谈主刊行的“中金-联东科技
鼎新产业园资产支柱专项野心”的一起资产支柱证券，并握有该资产支柱证券全
部份额。“中金-联东科技鼎新产业园资产支柱专项野心”于 2024 年 10 月 18 日
成立，自该日起，野心不休东谈主（代表专项野心的利益）成为名堂公司的扫数权东谈主，
即名堂公司的惟一激动。本基金通过基础设施资产支柱证券穿透取得基础设施资
产所属的 3 家名堂公司（“名堂公司”）的一起股权和对该等名堂公司的一起股
东债权，名堂公司激动变更工商登记手续已完成。
上述名堂公司及野心基础设施资产列表如下：
序号 名堂公司称号 野心基础设施资产
位于北京市大兴区华佗路 50 号院 1 至 25 号
楼及 100 幢（即北京大兴科创产业园名堂）
位于北京市顺义区聚源中路 12 号院 1 号楼
至 13 号楼（即北京马坡科技园一期名堂）
位于北京市房山区燕新南路 18 号院 1 至 13
号楼（即北京房山奥得赛产业园名堂）
本基金开动投资的基础设施资产包括位于北京市大兴区华佗路 50 号院的北
京大兴科创产业园、位于北京市顺义区聚源中路 12 号院的北京马坡科技园一期，
以及位于北京市房山区燕新南路 18 号院的北京房山奥得赛产业园。具体来看，
产业皆集效应和政策支柱力度。
对于基础设施名堂注目情况可参见本基金招募说明书第十四部分“基础设施
名堂基本情况”等章节。
三、基金的召募与上市交游
（一）基金召募情况
式运作并在上海证券交游所上市，不敞开申购、赎回。
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外。
召募期为 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 10 日；策略投资者及网下投资者募
集期为 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 11 日。
略投资者定向配售（以下简称“策略配售”）、向妥当条目的网下投资者询价发
售（以下简称“网下发售”）及向公众投资者公诱导售（以下简称“公众发售”）
相引诱的方式进行。
（1）场外售售机构
中金基金不休有限公司直销柜台、中国星河证券股份有限公司、中信建投证
券股份有限公司、中信期货有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）
有限包袱公司、中信证券华南股份有限公司、招商证券股份有限公司、国金证券
股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江
同花顺基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司。
（2）场内销售机构
上海证券交游所具有基金销售业务履历并经上海证券交游所和中国证券登
记结算有限包袱公司认同的会员单元，具体会员单元名单可在上海证券交游所网
站（http://www.sse.com.cn）查询。
中国证监会准予本基金召募的基金份额总额为 500,000,000 份。这次召募扣
除认购费后的灵验净认购金额（不含利息）为 1,616,999,996.69 元东谈主民币，认购
资金在召募时期产生的利息为 487,636.42 元东谈主民币。其中，策略配售最终发售份
额为 365,450,000 份，网下发售最终发售份额为 94,185,000 份，公众发售最终发
售份额为 40,365,000 份。灵验净认购资金已于 2024 年 10 月 16 日划至本基金的
托管账户。灵验认购款项在召募时期产生的利息不折算为基金份额握有东谈主的基金
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份额，一起计入基金资产。
本 次 募 集 有 效 认 购 户 数 为 3,232 户 ， 本 次 募 集 资 金 的 基 金 份 额 共 计
根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作不休办法》、《公开召募基
础设施证券投资基金指引（试行）》以及《中金联东科技鼎新产业园阻塞式基础
设施证券投资基金基金合同》、《中金联东科技鼎新产业园阻塞式基础设施证券
投资基金招募说明书》的量度规矩，本基金召募妥当量度条目，基金不休东谈主已向
中国证监会办理基金备案手续，并于 2024 年 10 月 17 日获书面证据，基金合同
自该日起肃穆收效。自基金合同收效之日起，基金不休东谈主动手肃穆不休本基金。
本次发售的 20 家策略投资者均已根据策略配售公约，按照网下询价详情的
认购价钱认购其承诺的基金份额，并在规矩时期内将认购款项足额汇至基金不休
东谈主指定的银行账户。本基金策略投资者 100%配售。
本次发售最终策略配售成果如下：
占发售
限售期限
序号 投资者 认购数目（份） 总量的
（月）
比例
占发售总量
北京联东金园不休科技有限公 售期为 60 个
司 月，越过 20%
部分的限售期
为 36 个月
中国太平洋东谈主寿保障股份有限
公司
国寿瑞驰（天津）基础设施投
资基金合伙企业（有限合伙）
华润信赖·嘉禾 1 号集结资金
信赖野心
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占发售
限售期限
序号 投资者 认购数目（份） 总量的
（月）
比例
交银国信·永权红利 1 号集结
资金信赖野心
创金合信恒鑫 2 号集结资产管
理野心
兴瀚资管-兴元 18 号集结资产
不休野心
中国太平洋财产保障股份有限
公司
嘉实基金宝睿 5 号单一资产管
理野心
中信证券财信东谈主寿睿驰 1 号单
一资产不休野心
广州合凡壹号股权投资合伙企
业（有限合伙）
中信证券固收多元 1 号集结资
产不休野心
中国太平洋保障（集团）股份
有限公司
共计 365,450,000 73.09%
注：（1）原始权益东谈主北京联东金园不休科技有限公司认购 170,000,000 份基金份额，占本次
基金发售总量的 34.000%。
（2）以上限售期限自基金上市之日起计较。
（二）本基金上市交游的主要内容
〔2024〕140 号
投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交
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易。
锁定安排份额）。
网下投资者极端不休的配售对象自本基金上市之日起前三个交游日（含上市
首日）内可交游的份额不越过其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个交游
日起，网下投资者的一起获配份额可解放知道。根据前述网下投资东谈主的交游要求，
除可交游份寥落，本基金上市之日起前三个交游日（含上市首日）内网下配售对
象获配的其他份额不得卖出。
券登记结算有限包袱公司注册的敞开式基金账户下，基金份额握有东谈主在妥当相关
办理条目的前提下，将其转托管至上海证券交游所场内（即中国证券登记结算有
限包袱公司上海分公司证券登记结算系统）后即可上市知道。本基金自 2024 年
年 11 月 5 日起，投资者可办理本基金场内基金份额转托管至场外的跨系统转托
管业务。
自 2024 年 11 月 5 日起，本基金灵通上海证券交游所基金通平台份额转让业
务，场外基金份额握有东谈主可通过上海证券交游所基金通平台办理基金份额转让业
务。
本基金最终策略投资者均通过场内证券账户认购，其握有份额数目和限售情
况如下：
限售期（自基
限售份额总量
序号 证券账户称号 限售类型 金上市之日
（份）
起）
北京联东金园不休科
技有限公司 70,000,000 36 个月
售限售
长城东谈主寿保障股份有 其他专科机构投资者
限公司－自有资金 策略配售限售
中国太平洋东谈主寿保障
其他专科机构投资者
策略配售限售
－个东谈主分成
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限售期（自基
限售份额总量
序号 证券账户称号 限售类型 金上市之日
（份）
起）
国寿瑞驰（天津）基
其他专科机构投资者
策略配售限售
企业（有限合伙）
华润信赖·嘉禾 1 号 其他专科机构投资者
集结资金信赖野心 策略配售限售
中国海外金融股份有 其他专科机构投资者
限公司 策略配售限售
中信证券股份有限公 其他专科机构投资者
司 策略配售限售
国泰君安证券股份有 其他专科机构投资者
限公司 策略配售限售
交银国信·永权红利 1 其他专科机构投资者
号集结资金信赖野心 策略配售限售
宏源汇智投资有限公 其他专科机构投资者
司 策略配售限售
创金合信恒鑫 2 号集 其他专科机构投资者
合伙产不休野心 策略配售限售
兴瀚资管－兴业银行
其他专科机构投资者
策略配售限售
号集结资产不休野心
中国中金金钱证券有 其他专科机构投资者
限公司 策略配售限售
中国太平洋财产保障
股份有限公司－传统 其他专科机构投资者
－平日保障产物－ 策略配售限售
嘉实基金宝睿 5 号单 其他专科机构投资者
一资产不休野心 策略配售限售
中信证券－财信祯祥
东谈主寿保障股份有限公
其他专科机构投资者
策略配售限售
证券财信东谈主寿睿驰 1
号单一资产不休野心
陆家嘴海外信赖有限 其他专科机构投资者
公司 策略配售限售
广州合凡壹号股权投
其他专科机构投资者
策略配售限售
伙）
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限售期（自基
限售份额总量
序号 证券账户称号 限售类型 金上市之日
（份）
起）
－中信证券固收多元 1 策略配售限售
号集结资产不休野心
中国太平洋保障（集 其他专科机构投资者
团）股份有限公司 策略配售限售
共计 365,450,000
本基金在上海证券交游所上市后，场内份额不错上市交游，使用场外基金账
户认购的基金份额可通过办理跨系统转托管业务参与上海证券交游所场内交游
或在本基金灵通上海证券交游所基金通平台业务后进行场外份额转让。
四、握有东谈主户数、握有东谈主结构及前十名握有东谈主
（一）握有东谈主户数
甩手 2024 年 10 月 29 日，本基金份额握有东谈主户数为 3,232 户，平均每户握
有的基金份额为 154,702.97 份。其中，策略投资者 20 户，网下机构投资者 13 户，
公众投资者 3,199 户。
（二）握有东谈主结构
甩手 2024 年 10 月 29 日，机构投资者握有的基金份额为 487,678,399 份，占
基金总份额的 97.54%；个东谈主投资者握有的基金份额为 12,321,601 份，占基金总
份额的 2.46%。
本基金基金不休东谈主的从业东谈主员握有本基金基金份额为 589 份，占本基金总份
额的 0.00012%。基金不休东谈主的高档不休东谈主员、基金投资和辩论部负责东谈主、本基
金的基金司理握有本基金份额总量的数目区间为 0~10 万份（含）。
（三）前十名基金份额握有东谈主的情况
甩手 2024 年 10 月 29 日，本基金前十名基金份额握有东谈主的情况如下表：
握有份 占基金
序号 基金份额握有东谈主称号 额（万 总份额
份） 比例
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握有份 占基金
序号 基金份额握有东谈主称号 额（万 总份额
份） 比例
上海合晟资产不休股份有限公司－合晟同晖 7 号私募证券投资基
金
共计 34,485.25
%
注：1、以上信息依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的握有东谈主信息编制；
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金不休东谈主
证监会许可的其他业务（市集主体照章自主遴荐谋划名堂，开展谋划步履；照章
须经批准的名堂，经相关部门批准后依批准的内容开展谋划步履；不得从事国度
和本市产业政策不容和适度类名堂的谋划步履。）
激动称号 握股比例
中国海外金融股份有限公司 100%
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公司实行董事会引导下的总司理负责制，建立以客户职业为中枢的业务组织
架构，依据策略谋划和公司发展需要，对各部门进行创设与调整，强调各部门之
间合理单干、相互衔尾、相互监督。
公司不休层负责履行董事会详情的里面禁止策略，为了灵验贯彻公司董事会
制定的谋划方针及发展策略，成立了投资决策委员会、风险不休委员会、产物委
员会等专科委员会，折柳负责基金投资、风险不休、产物相关的紧要决策。
公司根据寂然性与相互制约、相互衔尾原则，在精简的基础上成立满足公司
谋划运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干合营的基础上，
明确各岗亭相应的包袱和权益，建立相互配合、相互制约、相互促进的职责关系。
通过制定例范的岗亭包袱制、严格的操作模范和合理的职责圭臬，使各项职责规
范化、模范化，灵验防患和应酬可能存在的风险。
截止到 2024 年 9 月 30 日，基金不休东谈主有职工 162 东谈主。
电话：010-63211122
甩手 2024 年 9 月 30 日，基金不休东谈主旗下共不休 51 只公募基金和多个私募
资产不休野心；其中，公募基金资产不休规模越过 1,000 亿元。
尚元先生，理学硕士。历任安适不动产有限公司南京分公司诱导助理投资经
理、金融产物副司理，安石筑信（上海）建立不休有限公司投资部投资司理，首
誉光控资产不休有限公司不动产及基础设施投资行状部投资司理。现任中金基金
不休有限公司鼎新投资部高档司理。尚元先生具备 5 年以上基础设施名堂投资或
运营不休素质。
吴亚琼女士，不休学硕士，CPA。历任中车建立工程有限公司物质部采购主
管、城轨运营部高档主管；神州高铁技艺股份有限公司 PPP 行状部名堂司理；北
京明树数据科技有限公司常务副总司理助理。现任中金基金不休有限公司鼎新投
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资部高档司理。吴亚琼女士具备 5 年以上基础设施名堂投资或运营不休素质。
马牧野先生，理学硕士。历任华润置地（北京）股份有限公司运营主管和运
营司理；现任中金基金不休有限公司鼎新投资部司理。马牧野先生具备 5 年以上
基础设施名堂投资或运营不休素质。
（二）基金托管东谈主
称号：交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）
注册地址：中国（上海）解放贸易观察区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
法定代表东谈主：任德奇
成立日历：1987 年 3 月 30 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199825 号
注册成本：742.63 亿元
存续时期：握续谋划
交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基
金、证券和银行的从业素质，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工程师
和讼师等中高档专科技艺职称，职工的学历档次较高，专科漫步合理，职业妙技
优良，职业谈德修养过硬，是一支老诚奋力、积极率先、开拓鼎新、慷慨进取的
资产托管从业东谈主员队伍。
交通银行主要东谈主员情况如下：
任德奇先生，董事长、履行董事，高档经济师。
任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代
为履行行长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其
中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月
至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、
副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非
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履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交游业务总部总
裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月
历任中国建立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信不休部总司理、
湖北省分行行长、风险不休部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建
设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷不休委员
会办公室、信贷风险不休部职责。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高档经济师。
张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省
分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策辩论室副主任（主握
职责）、办公室副主任、辩论室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研
究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校辩论生院获经济学博士学位。
徐铁先生，资产托管部总司理。
徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年
产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高
级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。
甩手 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通
银行还托管了基金公司特定客户资产不休野心、证券公司客户资产不休野心、理
财产物、信赖野心、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基
金、划转国有股权充实社保基金、养老保障不休基金、企业年金基金、职业年金
基金、期货公司资产不休野心、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII
证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。
（1）里面禁止野心
交通银行严格顺从国度法律法例、行业端正及行内相关不休规矩，加强里面
不休，托管部业务轨制健全并确保贯彻履行各项端正，通过对多样风险的识别、
评估、禁止及缓释，灵验地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保
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护基金握有东谈主的正当权益。
（2）里面禁止原则
管要求，并链接于托管业务谋划不休步履弥远。
部禁止机制，笼罩各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、履行、监督、
反馈等各个谋划模范，建立全面的风险不休监督机制。
通银行的自有资产相互寂然，对不同的受托基金资产折柳成立账户，寂然核算，
分账不休。
置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡程序消
除里面禁止中的盲点。
式的基础上，形成科学合理的里面禁止决策机制、履行机制和监督机制，通过行
之灵验的禁止经过、禁止程序，建立合理的内控模范，保障各项内控不休野心被
灵验履行。
节的风险禁止要求相适合，尽量裁减谋划运作成本，以合理的禁止成本终了最好
的里面禁止野心。
（3）里面风险禁止轨制及程序
根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国贸易银行法》、《贸易银行资
产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金
托管不休端正轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银
行资产托管业务不休办法》、《交通银行资产托管业务风险不休办法》、《交通
银行资产托管业务贸易微妙不休规矩》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行径
表率》、《交通银行资产托管业务运营档案不休办法》等，并根据市集变化和基
金业务的发展不竭加以完善。作念到业务单干科学合理，技艺系统不休表率，业务
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不休轨制健全，中枢功课区实行阻塞不休，落实各项安全遮盖程序，相关信息披
露由专东谈主负责。
托管部通过对基金托管业务各模范的事前揭示、事中禁止和过后检查程序实
现全经过、全链条的风险不休，礼聘海外著明管帐师事务所对基金托管业务运行
进行海外圭臬的里面禁止评审。
（三）上市保举东谈主
称号：中国海外金融股份有限公司
住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
成立日历：1995 年 07 月 31 日
法定代表东谈主：陈亮
电话：010-65051166
传真：010-65051156
（四）基金验资机构
称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊平日合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层
办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层
履行事务合伙东谈主：邹俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
签章注册管帐师：程海良、贾君宇
量度东谈主：程海良
六、基金合同纲领
基金合同的内容纲领见附件。
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七、基金财务现象
（一）基金召募时期用度
本基金基金合同收效前的评估费、财务参谋人费、管帐师费、讼师费以极端他
用度不从基金资产中支付。
（二）基金上市前垂死财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无垂死财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金 2024 年 10 月 29 日资产欠债表如下：
（除至极注明外，金额单元为东谈主民币元）
资产： 期末余额
银行存款 72,765.69
结算备付金 -
存出保证金 -
经久股权投资 1,617,000,000.00
交游性金融资产 -
其中：股票投资 -
基金投资 -
债券投资 -
资产支柱证券投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券计帐款 -
应收利息 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 487,632.42
上市交游公告书
资产整个 1,617,560,398.11
欠债： 期末余额
短期借款 -
交游性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券计帐款 -
应付赎回款 -
应付不休东谈主报酬 107,402.36
应付托管费 5,743.40
应付销售职业费 -
应付交游用度 -
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 20,526.35
欠债共计 133,672.11
扫数者权益： 期末余额
实收基金 1,616,999,996.69
未分拨利润 426,729.31
扫数者权益共计 1,617,426,726.00
欠债和扫数者权益整个 1,617,560,398.11
注：本基金基金份额总额为 500,000,000.00 份。
八、除基础设施资产支柱证券之外的基金投资组合
甩手公告日前两个职责日即 2024 年 10 月 29 日（本基金合同自 2024 年 10
月 17 日起收效，本薪金期自 2024 年 10 月 17 日起至 2024 年 10 月 29 日），本
上市交游公告书
基金除基础设施资产支柱证券之外的投资组合情况如下：
（一）薪金期末基金的资产组合情况
序号 名堂 金额（元）
其中：债券 -
资产支柱证券 -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 -
共计 560,398.11
（二）薪金期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本薪金期末未握有债券。
（三）薪金期末按公允价值大小排序的前五名债券投资明细
本基金本薪金期末未握有债券。
（四）薪金期末按公允价值大小排序的前十名资产支柱证券投资明细
本基金本薪金期末未握有资产支柱证券。
（五）投资组合薪金附注
薪金期内，本基金投资决策模范妥当相关法律法例的要求，未发现本基金投
资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在薪金编制日前一
年内受到公开责怪、处罚的情形。
（六）薪金期末其他各项资产组成
序号 称号 金额（元）
上市交游公告书
共计 487,632.42
九、紧要事件揭示
本基金自基金合同收效至上市交游时期未发生对基金份额握有东谈主有较大影
响的紧要事件。
十、基金不休东谈主承诺
基金不休东谈主就本基金上市交游后履行不休东谈主职责作念出承诺：
（一）严格顺从《基金法》、
《公开召募基础设施证券投资基金指引（试行）》
极端他法律法例、基金合同的规矩，以老诚信用、奋力尽责的原则不休和运用基
金资产。
（二）信得过、准确、好意思满和实时地流露依期薪金等量度信息流露文献，流露
扫数对基金份额握有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交游所
的监督不休。
（三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何环球传
播弁言中出现的或者在市集文雅传的音问后，将实时赐与公开知晓。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就本基金上市交游后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格顺从《基金法》极端他证券法律法例、基金合同的规矩和商定，
成立挑升的基金托管部，配备富饶的、及格的老到基金托管业务的专职东谈主员负责
基金财产托职业宜。
（二）根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作不休办法》、《公开
召募基础设施证券投资基金指引（试行）》及本基金基金合同、托管公约的规矩：
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安全看护基础设施基金财产、权属文凭及相关文献；监督基础设施基金资金账户、
基础设施名堂运营出入账户等垂死资金账户及资金流向，确保妥当法律法例规矩
和基金合同商定，保证基金资产在监督账户内阻塞运行；监督、复核基金不休东谈主
按照法律法例规矩和基金合同商定进行投资运作、收益分拨、信息流露等；监督
基金不休东谈主为基础设施名堂购买富饶保障；监督基础设施名堂公司借进款项安排，
确保妥当法律法例规矩及商定用途。如发现基金不休东谈主违背《基金法》、《公开
召募证券投资基金运作不休办法》、《公开召募基础设施证券投资基金指引（试
行）》及本基金基金合同、托管公约的规矩，将实时请问基金不休东谈主校正；基金
不休东谈主对基金托管东谈主请问的非法事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主将实时向
中国证监会薪金。
十二、基金上市保举东谈主倡导
上市保举东谈主就本基金上市交游事宜出具倡导如下：
中金联东科技鼎新产业园阻塞式基础设施证券投资基金上市妥当《基金法》、
《上海证券交游所证券投资基金上市法律解释》规矩的相关条目。
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附件：基金合同内容纲领
一、基金份额握有东谈主、基金不休东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
（一） 基金份额握有东谈主的权利与义务
定，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募说明书的规矩转让其握有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；
（7）监督基金不休东谈主的投资运作；
（8）对基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构挫伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他权利。
定，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：
（1）负责阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息流露文献以及基金不休
东谈主按照规矩就本基金发布的相关公告；
（2）了解所投资基金产物，了解自己风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）原宥基金信息流露，实时愚弄权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；
（5）在其握有的基金份额规模内，承担基金失掉或者基金合同拒绝的有限
包袱；
（6）不从事任何有损基金极端他基金合同当事东谈主正当权益的步履；
（7）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
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（8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）顺从基金不休东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关交游及业
务的法律解释；
（10）基金份额握有东谈主极端一致行动东谈主应当顺从《业务法律解释》量度权益变动
的不休及流露要求。其中，基金份额握有东谈主领有权益的基金份额达到特定比例时，
应按照规矩履行份额权益变动相应的模范或者义务，领有权益的基金份额达到
务。原始权益东谈主或其兼并禁止下的关联方卖出本基金策略配售份额导致份额权益
发生前述变动的，应按照量度规矩履行相应的请问、公告等义务；
（11）基金份额握有东谈主极端一致行动东谈主同意在领有基金份额时即视为承诺，
若违背《业务办法》第五十五条第一款、第二款的规矩买入在基础设施基金中拥
有权益的基金份额的，在买入后的 36 个月内，对该越过规矩比例部分的基金份
额不愚弄表决权；
（12）策略投资者握有基金份额需顺从《基础设施基金指引》、
《业务法律解释》
等相关要求；
（13）当作策略投资者的原始权益东谈主或其兼并禁止下的关联方的义务，包括
以下内容：
机构履行职责；
料信得过、准确、好意思满，不存在失实记录、误导性讲明或者紧要遗漏；
钤记证照、账册合同、账户不休权限等；
要事实或者诬捏紧要失实内容等紧要犯罪非法行径的，应当购回一起基金份额或
基础设施名堂权益；
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（14）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他义务。
（二） 基金不休东谈主的权利与义务
定，基金不休东谈主的权利包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并不休基
金财产；
（3）按照量度规矩运营不休基础设施名堂；
（4）依照基金合同收取基金不休东谈主的不休费以及法律法例规矩或中国证监
会批准的其他用度；
（5）刊行和销售基金份额；
（6）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处
理；
（9）担任或交付其他妥当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得基金合同规矩的用度；
（10）依据基金合同及量度法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）依照法律法例为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；
（12）依照法律法例为基金的利益径直或曲折对相关投资标的愚弄相关权利，
包括但不限于：
决定蔓延专项野心期限或提前拒绝专项野心、决定修改专项野心法律文献垂死内
容；
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为免疑义，前述事项如触及应由基金份额握有东谈主大会决议的事项的，基金管
理东谈主应当在基金份额握有东谈主大会决议规模大家使相关权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金不休东谈主的格局，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者
实施其他法律行径；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、评估机构、财务参谋人、证券
经纪商、作念市商或其他为基金提供职业的外部机构；
（16）遴荐外部不休机构，并依据基金合同解聘、更换外部不休机构；
（17）交付外部不休机构运营不休基础设施名堂的，派员负责基础设施名堂
财务不休，监督、检查外部不休机构履职情况；
（18）基金不休东谈主不错根据投资不休需要，成立本基金运营考虑委员会，关
于本基金运营考虑委员会的权益规模、东谈主员组成、议事法律解释等详见本基金招募说
明书；
（19）愚弄相关法律法例、部门端正、表恣意文献及证券交游所量度法律解释未
明确愚弄主体的权利，包括决定金额（连气儿 12 个月内累计发生金额）占基金净
资产 20%及以下的基础设施名堂购入或出售事项（不含扩募）、决定基础设施基
金径直或曲折对外借进款项、决定本基金成立后金额不越过本基金净资产 5%的
关联交游（连气儿 12 个月内累计发生金额）等；
（20）在妥当量度法律、法例的前提下，制订和调整量度基金询价、订价、
认购、非交游过户等业务相关法律解释；
（21）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他权利。
定，基金不休东谈主的义务包括但不限于：
（1）制定完善的遵法看望里面不休轨制，建立健全业务经过；
（2）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额发售的路演推介、询价、订价、配售以及基金份额的登记事宜等；
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（3）办理基金备案手续；
（4）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎奋力的原则不休和运用基
金财产；
（5）配备富饶的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划方式不休和运作基金财产；
（6）按照法律法例规矩和基金合同商定专科审慎运营不休基础设施名堂，
主动履行基础设施名堂运营不休职责，也可根据《基础设施基金指引》交付外部
不休机构负责部分运营不休职责，但照章快乐担的包袱不因交付而受命；
（7）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制，
保证所不休的基金财产和基金不休东谈主的财产相互寂然，对所不休的不同基金折柳
不休，折柳记账，进行证券投资；
（8）除依据《基金法》、基金合同极端他量度规矩外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主运作基金财产；
（9）照章接受基金托管东谈主的监督；
（10）按照法律法例、企业管帐准则及中国证监会、中国证券投资基金业协
会等相关规矩进行资产欠债证据计量，编制中期和年度合并及单独财务报表；
（11）编制基金季度薪金、中期薪金、年度薪金与临时薪金；
（12） 严格按照《基金法》、基金合同极端他量度规矩，履行信息流露及报
告义务；
（13）保守基金贸易微妙，不清晰基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、
基金合同极端他量度规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予躲避，不向他
东谈主清晰，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科参谋人提供职业而向
其提供的情况除外；
（14）按基金合同的商定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分
配基金收益；
（15）依据《基金法》、基金合同极端他量度规矩召集基金份额握有东谈主大会
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或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产不休业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相
关贵寓不低于法律法例规矩的最低期限；按规矩保留路演、订价、配售等过程中
的相关贵寓不低于法律法例规矩的最低期限并归档备查，包括推介宣传材料、路
演现场灌音等，且能委果、全面响应询价、订价和配售过程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，况兼
保证投资者约略按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金量度的公开
贵寓，并在支付合理成本的条目下得到量度贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分拨；基金计帐触及基础设施名堂处置的，应遵命基金份额握有东谈主利益优
先的原则，按照法律法例规矩进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分拨；
（19）面对死亡、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时薪金中国证监会
并请问基金托管东谈主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益
时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行义务，如以为基金托
管东谈主违背基金合同及量度法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并领受
必要程序保护基金投资者的利益；
（22）基金在召募时期未能达到基金的备案条目，基金合同不可收效，基金
不休东谈主将已召募资金并加计银行同期存款利息在基金召募期结果后 30 日内退还
基金认购东谈主；
（23）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（24）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（25）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权利与义务
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定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全看护基金
财产；
（2）依基金合同商定赢得基金托管东谈主的托管用度以及法律法例规矩或监管
部门批准的其他用度；
（3）监督基金不休东谈主对本基金的投资运作；
（4）监督基础设施基金资金账户、基础设施名堂运营出入账户等垂死资金
账户及资金流向，确保妥当法律法例规矩和基金合同商定，保证基金资产在本基
金触及的各层级银行账户内阻塞运行；
（5）监督基金不休东谈主为基础设施名堂购买富饶的保障；
（6）根据相关市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交游资金计帐；
（7）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（8）在基金不休东谈主更换时，提名新的基金不休东谈主；
（9）基金托管东谈主在有权根据实践情况并在妥当相关法律法例要求的前提下，
将本基金合同项下部分或一起运营事项（包括但不限于资产看护、账户不休、资
金划转、管帐核算、投资监督、托管薪金等）交由交通银行股份有限公司其他分
支机构处理；
（10）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他权利。
定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以老诚信用、奋力尽责的原则握有并安全看护基金财产、权属文凭及
相关文献；
（2）成立挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业场地，配备富饶的、
及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
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（3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金折柳成立账户，寂然核算，分账不休，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；
（4）除依据《基金法》、基金合同极端他量度规矩外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金不休东谈主代表基金签订的与基金量度的紧要合同及量度凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的商定，根据基金不休东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）确保基础设施基金资金账户、基础设施名堂运营出入账户等垂死资金
账户及资金流向妥当法律法例规矩和基金合同商定，保证基金资产在本基金触及
的各层级银行账户内阻塞运行；
（8）监督、复核基金不休东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不休东谈主有违
反基金合同及相关法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失
的情形，应报告中国证监会，并领受必要程序保护基金投资者的利益；
（9）监督、复核基金不休东谈主按照法律法例规矩和基金合同商定进行收益分
配、信息流露等；
（10）监督基金不休东谈主为基础设施名堂购买富饶的保障；
（11）监督名堂公司借进款项安排，确保妥当法律法例规矩及商定用途；
（12）保守基金贸易微妙，不清晰基金投资野心、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》极端他量度规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予躲避，不
向他东谈主清晰，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供
职业而向其提供的情况除外；
（13）复核、审查基金不休东谈主计较的基金资产净值；
（14）办理与基金托管业务步履量度的信息流露事项；
（15）对基金财务管帐薪金、季度薪金、中期薪金和年度薪金出具倡导，说
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明基金不休东谈主在各垂死方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如若基金
不休东谈主有未履行基金合同规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否领受了妥贴的
程序；
（16）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵寓不低于法
律法例规矩的最低期限；
（17）从基金不休东谈主或其交付的登记机构处领受并保存基金份额握有东谈主名册；
（18）按规矩制作相关账册并与基金不休东谈主查对；
（19）依据基金不休东谈主的指示或量度规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益款
项；
（20）依据《基金法》、基金合同极端他量度规矩，召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金不休东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（21）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分拨；
（22）面对死亡、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时薪金中国证监会
和银行监管机构，并请问基金不休东谈主；
（23）因违背基金合同导致基金财产损失机，快乐担抵偿包袱，其抵偿包袱
不因其退任而受命；
（24）按规矩监督基金不休东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，
基金不休东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基
金不休东谈主追偿；
（25）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法律解释
（一）基金份额握有东谈主大会召集
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理东谈主召集。
刻薄书面提议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金不休东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不休东谈主，
基金不休东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金不休东谈主刻薄书面提议。基金不休东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知刻薄提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主刻薄书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知刻薄提议的基
金份额握有东谈主代表和基金不休东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。并见知基金不休东谈主，基金不休东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金不休东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基
金不休东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、过问。
益登记日。
（二）议事内容与模范
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、
上市交游公告书
决定拒绝基金合同、更换基金不休东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大
会筹商的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的请问后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，开始由大会主握东谈主按照规矩模范详情和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主
为基金不休东谈主授权出席会议的代表，在基金不休东谈主授权代表未能主握大会的情况
下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金不休东谈主授权代表和基金
托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握
表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主。基金不休东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大
会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、交付东谈主
姓名（或单元称号）和量度方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请问的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（三）表决模范与法律解释
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主与表决事项存在关联关系的，应当侧目表决，其所握份额不
计入有表决权的基金份额总额。与外部不休机构存在关联关系的基金份额握有东谈主
上市交游公告书
就解聘、更换外部不休机构事项无需侧目表决，中国证监会认同的特殊情形除外。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验。除下列第 2 项所规矩的须以
至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有商定外，
下述事项以至极决议通过方为灵验：
（1）退换基金运作方式；
（2）更换基金不休东谈主或者基金托管东谈主；
（3）提前拒绝基金合同；
（4）本基金与其他基金合并；
（5）对基金的投资野心、投资策略等作出紧要调整；
（6）连气儿 12 个月内累计发生的金额占基金净资产 50%及以上的基础设施
名堂购入或出售；
（7）连气儿 12 个月内累计发生的金额占基金净资产 50%及以上的扩募；
（8）本基金成立后连气儿 12 个月内累计发生金额占基金净资产 20%及以上
的关联交游；
（9）决定基础设施资产根据国度或相关部门出台的相关饱读舞或倡导性规矩、
政策减免车辆通行费，但通过原始权益东谈主或其关联方苦求相关部门就减免事宜给
予名堂公司补偿或其他方式可使得对当令期名堂公司不会因此减少收入导致本
基金可供分拨金额着落的除外。
基金份额握有东谈主大会领受记名方式进行投票表决。
领受通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交
妥当会议请问中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，格局
妥当会议请问规矩的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导暧昧不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额
总额。
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基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
三、基础设施名堂的运营不休安排
（一）外部不休机构的基本情况
本基金运作过程中，基金不休东谈主将按照法律法例规矩和基金合同商定主动履
行基础设施名堂运营不休职责，同期，基金不休东谈主拟交付妥当条目的外部不休机
构负责部分基础设施名堂运营不休职责，基金不休东谈主照章应当承担的包袱不因委
托而受命。外部不休机构的基本信息、专科天禀、东谈主员配备等请参见本基金招募
说明书。
（二）运营不休职责安排
基金不休东谈主、名堂公司与外部不休机构于运营不休职业公约中明确商定基金
不休东谈主与外部不休机构的运营职责规模，具体安排请参见本基金招募说明书。
（三）运营不休职业公约商定的毁约包袱和抵偿安排
运营不休职业公约当事东谈主每一方应就因其违背该公约而甚至其他方和/或其
他方的关联方、董事、职工、代表、承继东谈主或获准的受让东谈主（以下简称“受偿方”）
所遭逢的或与之量度的扫数损失向其他方和/或其受偿方给予足额抵偿。
由于外部不休机构的毁约行径或紧要症结导致基金不休东谈主、基础设施基金或
基础设施名堂遭逢损失的，基金不休东谈主及/或名堂公司有权要求外部不休机构赔
偿损失/或根据该公约的商定扣收运营不休费以抵偿损失。
四、基金收益分拨原则、履行方式
（一）基金收益分拨原则
年度可供分拨金额分拨给投资者，每年不得少于1次，若基金合同收效不悦6个月
可不进行收益分拨；
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在不抵牾法律法例及基金合同的规矩、且对基金份额握有东谈主利益无本质性不
利影响的前提下，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允许的
条目下调整基金收益的分拨原则，不需召开基金份额握有东谈主大会。
本基金连气儿 2 年未按照法律法例进行收益分拨的，基金不休东谈主应当苦求基金
拒绝上市，不需召开基金份额握有东谈主大会。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明权益登记日、收益分拨基准日、基金收益分拨对
象、现款红利披发日、可供分拨金额（含净利润、调整名堂及调整原因）、按照
基金合同商定应分拨金额等事项。
（三）收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金不休东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金不休东谈主
应当至少在权益登记日前 2 个交游日，依照《信息流露办法》《基础设施基金指
引》的量度规矩在规矩弁言上公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，按照基
金登记机构的相关规矩进行处理。
五、与基金财产不休、运用量度用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
评估机构等收取的用度，包括但不限于管帐师费、讼师费、评估费；
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他扫数税收、用度和其他开销，包括但不限于因野心不休东谈主不休和刑事包袱专项野心
资产而承担的税收（但野心不休东谈主就其营业步履或收入而快乐担的税收除外）和
政府收费、聘用法律参谋人的部分用度、专项野心审计费、资金汇划费、验资费、
银行询证费、履行用度、召开基础设施资产支柱证券握有东谈主会议的会务费、专项
野心理帐用度、野心不休东谈主为履行名堂公司激动职责所需要开销的用度（如有）
以及野心不休东谈主须承担的且根据专项野心文献有权得到补偿的其他用度开销；
其他用度。
（二）不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
（基金召募失败时，上述相关用度不得从投资者认购款项中支付）；
目。
（三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的不休用度包括固定不休用度、基础不休用度及浮动不休用度。其中，
固定不休用度由基金不休东谈主和野心不休东谈主收取，基础不休用度及浮动不休用度为
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外部不休机构收取的运营不休用度。
（1）固定不休用度
固定不休用度的 85%由基金不休东谈主收取，15%由野心不休东谈主收取。固定不休
用度的计较方法如下：
H=E×0.22%÷往日天数
H 为当日应计提的固定不休用度；
E 在基金成立首年为开动召募规模，自基金成立的第二个当然年度起（含）
为上一年度合并报表审计薪金流露的基金合并净资产。若因基金扩募等原因导致
基金规模变化时，需按照实践规模变化进行调整，分段计较；
基金的固定不休用度按日计提。自基金成立的第二个当然年度起（含），在
往日首日至上一年度合并报表审计薪金出具之日历间，使用上一年度的 E 值进
行预提，在上一年度合并报表审计薪金出具日根据审计成果，对往日首日至上一
年度合并报表审计薪金出具日历间已预提的固定不休用度进行调整。经基金托管
东谈主与基金不休东谈主查对一致，按照商定的支付频率及账户旅途支付。
（2）基础不休用度及浮动不休用度
基金的基础不休用度及浮动不休用度由外部不休机构收取。其中：
（1）基础不休用度=I×9.0%；I 示意名堂公司往日经审计的营业收入，以项
目公司年度审计薪金为准；
（2）浮动不休用度=（C-T）×R
C 示意名堂公司往日的谋划净现款流终了值，以名堂公司年度审计薪金中
“销售商品、提供劳务收到的现款”科目-“购买商品、接受劳务支付的现款”科
目所记录金额十足值的差值为准；
T 示意名堂公司往日的谋划净现款流野心值。其中，于基础设施基金曲折享
有名堂公司激动权利之日往日至《可供分拨金额推测薪金》推测期结果之日，项
目公司谋划净现款流野心值以《可供分拨金额推测薪金》中记录的该当然年度对
应的推测谋划净现款流（推测合并现款流量表中“销售商品、提供劳务收到的现
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金”科目-“购买商品、接受劳务支付的现款”科目所记录金额十足值的差值，下
同）为准，基础设施基金曲折享有名堂公司激动权利之日往日不悦一年的，以基
金实践运作天数折算对应年度谋划净现款流野心值；自《可供分拨金额推测薪金》
推测期结果后的第一个当然年度动手，名堂公司谋划净现款流野心值为上一当然
年度经审计的谋划净现款流金额与上一当然年度名堂公司谋划净现款流野心值
的孰高值；运营不休职业公约拒绝之日往日不悦一年的，以基金实践运作天数折
算对应年度谋划净现款流野心值。
R 为浮动比率，与预算终了率量度，预算终了率为名堂公司往日的谋划净现
金流终了值（C）与名堂公司往日的谋划净现款流野心值（T）的比值, 预算终了
率与浮动比率对应值如下:
预算终了率 浮动比率（R）
预算终了率≤90% R=20%
至极地，当 C＜T 时，将相应扣减基础不休用度，扣减上限不越过外部不休
机构当期证据的基础不休用度金额的 80%。
由于基础设施名堂购入或出售等要素引起名堂公司营业收入变化的，基金管
理东谈主有权在履行妥贴模范后调整基础不休用度和浮动不休用度计提圭臬，相关调
整情况及调整往日的用度计较方式，以基金不休东谈主届时公告为准。
基础不休用度与浮动不休用度按月计提，经基金托管东谈主与基金不休东谈主查对一
致，按照商定的支付频率及账户旅途支付。
本基金的托管用度按基金净资产的0.01%年费率计提。托管用度的计较方法
如下：
H=E×0.01%÷往日天数
H 为当日应计提的基金托管费；
E 在基金成立首年为开动召募规模，自基金成立的第二个当然年度起（含）
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为上一年度合并报表审计薪金流露的基金合并净资产。若因基金扩募等原因导致
基金规模变化时，需按照实践规模变化进行调整，分段计较；
基金的托管用度逐日计提，经基金托管东谈主与基金不休东谈主查对一致，按照商定
的账户旅途进行资金支付。
上述“（一）、基金用度的种类”中第 3－12 用度，根据量度法例及相应协
议规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中或野心
托管东谈主自专项野心财产中支付。
六、基金财产的投资所在和投资比例
（一）投资野心
本基金主要资产投资于基础设施资产支柱证券并握有其一起份额，通过基础
设施资产支柱证券、名堂公司等载体穿透取得基础设施名堂完全扫数权或谋划权
利。本基金通过主动的投资不休和运营不休，提高基础设施名堂的运营收益水平，
力求为基金份额握有东谈主提供踏实的收益分拨及经久可握续的收益分拨增长，并争
取提高基础设施名堂价值。
（二）投资规模及比例
本基金投资规模包括基础设施资产支柱证券，国债、央行单据、地方政府债、
政策性金融债，信用评级为 AAA 的债券（包括企业债、公司债、政府支柱机构
债、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、非政策性金融债、公诱导行的
次级债、可分离交游可转债的纯债部分等），货币市集器具（包括现款、期限在
银行认同的其它具有精雅流动性的货币市集器具），以及法律法例或中国证监会
允许基础设施证券投资基金投资的其他金融器具。
本基金不投资股票（含存托凭证），也不投资于可退换债券（可分离交游可
转债的纯债部分除外）、可交换债券。
本基金投资于基础设施资产支柱证券的比例不低于基金资产的 80%，但因
基础设施名堂出售、按照扩募决策实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础
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设施名堂购入、资产支柱证券或基础设施资产公允价值变动、资产支柱证券收益
分拨及中国证监会认同的其他要素甚至基金投资比例不妥当上述规矩投资比例
的不属于违背投资比例适度；因除上述原因除外的其他原因导致不悦足上述比例
适度的，基金不休东谈主应在 60 个职责日内调整。
本基金运作时期，如出现基金合同商定除外的其他情形，导致本基金投资比
例不妥当投资比例要求的，为保护基金份额握有东谈主利益，经与基金托管东谈主协商一
致并履行妥贴模范后，基金不休东谈主应尽快领受程序使本基金妥当相关投资比例要
求。
如法律法例或监管机构以后允许基础设施基金投资其他品种，或对前述投资
比例要求进行变更的，基金不休东谈主在履行妥贴模范后，不错进行相应调整。
（三）投资适度
本基金的投资组合应遵命以下适度：
（1）本基金投资于基础设施资产支柱证券的比例不低于基金资产的 80%，
但因基础设施名堂出售、按照扩募决策实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成
基础设施名堂购入、资产支柱证券或基础设施资产公允价值变动、资产支柱证券
收益分拨及中国证监会认同的其他要素甚至基金投资比例不妥当上述规矩投资
比例的不属于违背投资比例适度；因除上述原因除外的其他原因导致不悦足上述
比例适度的，基金不休东谈主应在 60 个职责日内调整；
（2）本基金除投资基础设施资产支柱证券外的基金财产，应满控制述条目：
的 10％；
（3）过问世界银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购
到期后不得缓期；
（4）本基金径直或曲折对外借进款项，借款用途限于基础设施名堂日常运
营、维修蜕变、名堂收购等，且基金总资产不得越过基金净资产的 140%；
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（5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同商定的投资范
围保握一致；
（6）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他投资适度。
因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金不休东谈主之外的要素
甚至基金投资比例不妥当上述（2）中规矩投资比例的，基金不休东谈主应当在 10 个
交游日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。
基金不休东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的量度商定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当妥当
基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日
起动手。
本基金运作时期，如出现基金合同商定除外的其他情形，导致本基金投资比
例不妥当投资比例要求的，为保护基金份额握有东谈主利益，经与基金托管东谈主协商一
致并履行妥贴模范后，基金不休东谈主应尽快领受程序使本基金妥当相关投资比例要
求。
法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金不休东谈主在
履行妥贴模范后，则本基金投资不再受相关适度或以变更后的规矩为准，但须提
前公告，无需经基金份额握有东谈主大会审议。如本基金加多投资品种，投资适度以
法律法例和中国证监会的规矩为准。
为赞成基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；
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（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱极端他不方正的证券交游步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他步履。
基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主极端控股激动、实践
禁止东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交游的，应当妥当基金的投资野心和投资策略，遵命基金份
额握有东谈主利益优先原则，防患利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公谈合理价钱履行。对于本基金参与关联交游的相关要求参见基金合同
“利益冲破及关联交游”章节。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，
基金不休东谈主在履行妥贴模范后，则本基金投资不再受相关适度或以变更后的规矩
为准。
（四）借款适度
本基金径直或曲折对外借进款项，应当遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，
不得依赖外部增信，借款用途限于基础设施名堂日常运营、维修蜕变、名堂收购
等，且基金总资产不得越过基金净资产的 140%。其中，用于基础设施名堂收购
的借款应当妥当下列条目：
拆转让以满足偿还借款要求，偿付安排不影响基金握续踏实运作；
分成踏实性；
本基金总资产被迫越过基金净资产 140%的，基金不得新增借款，基金不休
东谈主应当实时向中国证监会薪金相关情况及拟领受的程序等。
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七、基金合同祛除和拒绝的事由、模范以及基金财产计帐方式
（一）基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和
基金合同商定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不休东谈主和基金
托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
议收效后两日内在规矩弁言公告。
（二）基金合同的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行相关模范后，基金合同应当拒绝：
支柱专项野心未能成立或未能在相关主管部门完成备案；
完结，且连气儿 6 个月未告捷购入新的基础设施名堂；
件导致一起专项野心拒绝，且连气儿 6 个月未告捷认购其他基础设施资产支柱证
券；
基金托管东谈主连续的；
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（三）基金财产的计帐
计帐小组，基金不休东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
财产计帐。
管东谈主、具有从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分拨，并按照法律法例规矩和基金合同商定履行信息流露义务。基
金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一选用基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行管帐核算和变现；
（4）制作计帐薪金；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐薪金进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
薪金出具法律倡导书；
（6）将计帐薪金报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
或其他证券的流动性受到适度而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
东谈主利益优先的原则，按照法律法例规矩专科审慎处置资产，并尽快完成剩余财产
的分拨。资产处置时期，计帐小组应当按照法律法例规矩和基金合同商定履行信
息流露义务。
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（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的量度紧要事项须实时公告；基金财产计帐薪金经妥当《证券法》
规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐薪金报中国证监会备案后 5 个职责日
内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐薪金登载在规矩
网站上，并将计帐薪金指示性公告登载在规矩报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
的规矩。
八、争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同量度的争议，基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、妥协路线不休。不肯或者不可通过协商、妥协不休
的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经
济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理时期，基金不休东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续至意、勤
勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，赞成基金份额握有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律统领并从其解释。
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九、基金合同存放地和投资者取得的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金不休东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办
公场地和营业场地查阅，但应以基金合同正文为准。
