黄金市场分析 A100ETF基金: 汇添富中证A100来去型洞开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024年10月28日更新）

汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书      （2024 年 10 月 28 日更新）   基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书                       迫切教唆    本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2022】479号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2022年10月20日正经胜利。    基金管理东谈主保证《汇添富中证A100来去型洞开式指数证券投资基金招募讲明 书》(以下简称“招募讲明书”或“本招募讲明书”)的内容信得过、准确、齐全。 本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明 其对本基金的投资价值和市集远景等作出本色性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资者根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的万般风 险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券独有的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是来去型洞开式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数的风险、基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险及追踪误 差未达约定主见的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险、参考IOPV 决策和IOPV经营时弊的风险、赎回对价的变现风险等等。    本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将面对存托凭证抓有东谈主与抓有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主给与契约抑制架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险、来去机制 干系风险、存托凭证退市风险等其他风险。    本基金招募讲明书“基金的投资”章节中辩论“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集精深规定等作念出的概述性刻画，代表了一般市 场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据干系法律法例对本基金进行“销售得当性风险评价”，不同的 销售机构给与的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金产物“风险品级评价” 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配磨砺。    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要给与完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。    在现有结算公法下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一来去日 不错赎回或者大批卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。    投资者投资于本基金前请正经阅读证券来去所和登记机构对于ETF的干系 业务公法偏执时时的更新，确保具备干系专科常识、明晰了解干系公法进程后方 可参与本基金的申购、赎回及来去。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所波及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收方式还是认同。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》、 《基金合同》、基金产物云尔概要等信息败露文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受智商相稳健， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金的过往功绩并不预示其改日推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩推崇的保证。    基金管理东谈主依照恪尽责守、结识信用、严慎神勇的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者愉快”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。    本次招募讲明书更新主要波及标的指数称号及基金称号变更等事项，更新所 载内容截止日为2024年10月28日，辩论财务数据和净值推崇截止日为2024年6月 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                                                                                          更新招募讲明书                                                           目             录 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金            更新招募讲明书                    第一部分         引子    本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》                      （以下简称“《流动性风险管理 章程》”）、      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）、其他辩论章程及《汇添富中证 A100 来去型洞开式指数 证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。    本基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或关键遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律处事。    本基金是根据本招募讲明书所载明云尔恳求召募的。本招募讲明书由本基金 管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中 载明的信息，或对本招募讲明书作出任何解释或者讲明。    本招募讲明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他辩论章程 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应翔实 查阅基金合同。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                 更新招募讲明书                    第二部分         释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 来去型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补 充 证券投资基金招募讲明书》偏执更新 金基金份额发售公告》 基金份额上市来去公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                更新招募讲明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 机关对其时时作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的纠正 员会 易和申购赎回实施详情》界说的“来去型洞开式指数基金”，简称“ETF” 主见访佛，给与洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经辩论政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时纠正）及干系法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会章程的其他条目，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证实的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得越过 3 个月 洞开日 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲明书      《业务公法》：指深圳证券来去所、中国证券登记结算有限处事公司、汇 添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的干系业务公法和章程 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条目要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 和招募讲明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数经营 日现款差额的料想值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先 冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据经营，并通过深圳证券 来去所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日再行经营） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为启动日再行经营） 行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金聚合基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本基金为主见 ETF 的其他聚合基金 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书 与银行依期进款（含契约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 来去的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 基金基金产物云尔概要》偏执更新 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                      更新招募讲明书                   第三部分       基金管理东谈主   一、 基金管理东谈主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准诞盼愿关：中国证券监督管理委员会   批准诞生文号：证监基金字[2005]5 号   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   辩论东谈主：李鹏   辩论电话：021－28932888   股东称号偏执出资比例：             股东称号                     股权比例 东方证券股份有限公司                           35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）                  24.656% 上海上报资产管理有限公司                         19.966% 东航金控有限处事公司                           19.966%              共计                       100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年降生，厦门大 学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限处事公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金               更新招募讲明书 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券来去 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年降生，华东师范 大学经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委文牍、社长。历任上海第四 师范学校团委文牍、教练；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文牍，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文牍， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；摆脱日报报业集团党 委副文牍、纪委文牍，摆脱日报党委文牍；上海报业集团党委副文牍，摆脱日报 社党委文牍、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年降生，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限处事公司董事、总司理、党委副文牍， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限处事公司部门司理，东航集团财务有限处事公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限处事公司董事、副总司理，东航金控有限处事公司党委文牍、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年降生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高均分析师，富国基金管 理有限公司高均分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金沉着董 事。好意思国籍，1964 年降生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术拜访学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席讲授、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经 济学家兼区域谐和与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                 更新招募讲明书 院副讲授、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局拜访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金沉着 董事。好意思国籍，1955 年降生，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国外 工商学院管帐学毕生荣誉讲授、特地服务研究规模主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退讲授，教化和研究规模包括管理管帐、公司治理、激励合同 设想、绩效评估、医疗成本和质地管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生讲授，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金沉着董事。中国籍，1956 年 降生，华东师范大学金融专科博士，讲授，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘讲授、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘讲授、上海首席经济学家金融发展中心境事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指挥东谈主主抓的各人会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策商量特聘各人，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年降生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限处事公司总司理、董事长、党总支文牍，东航金控有限处事公司钞票管理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限处事公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年降生，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综共计划部专员、发展谐和办公室专 员，金信证券打算发展总部总司理助理、秘书处副主任（主抓处事），东方证券 研究所证券市集计策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年降生，复旦大学 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲明书 管帐专科硕士，高等管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口行状部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康行状部财务副处长，上海华源热疗时刻有 限公司财务司理，摆脱日报报业集团计划财务处处长助理，摆脱日报报业集团计 划财务处副处长，摆脱日报报业集团计划财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限处事公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年降生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司概括办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理商量有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力行状部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国外信赖投资公司网上来去部副总司理，中国民族 证券有限处事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处处事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产物策动、机构理 财等管理处事。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲明书   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行经营机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时刻部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息时刻 管理部副总司理，建总行信息时刻管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时刻管理部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    （1）现任基金司理    晏阳，国籍：中国。学历：哥伦比亚大学统计学硕士。从业经历：证券投资 基金从业经历。从业经历：2016 年 9 月至 2021 年 8 月任中证指数有限公司研究 员、高等研究员。2021 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，担任指数与 量化投资部基金司理。2022 年 7 月 13 日于今任汇添富中证上海环交所碳中庸交 易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月 20 日于今任汇添富中 证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月 27 日于今任 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月 16 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证细分有色金属产业主题来去型洞开式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 3 月 14 日于今任汇添富中证上海环交所碳中庸来去型洞开 式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任中证 金融地产来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日至 2024 年 6 月 11 日任汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF） 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                    更新招募讲明书 的基金司理。2023 年 5 月 22 日于今任深证 300 来去型洞开式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 5 月 22 日于今任中证银行来去型洞开式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 5 月 24 日于今任汇添富中证国新央企股东讲述来去型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 20 日于今任汇添富中证 800 价值 来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月 11 日于今任汇添富华 证专精特新 100 指数型发起式证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月 26 日于今 任汇添富中证红利来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月 21 日于今任汇添富中证 800 价值来去型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金 的基金司理。2023 年 11 月 28 日于今任汇添富中证细分有色金属产业主题来去 型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理。2023 年 12 月 5 日于今 任汇添富中证电信主题来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 2 日于今任汇添富中证国新央企股东讲述来去型洞开式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2024 年 4 月 24 日于今任汇添富中证港股通高股息投资来去 型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 5 月 31 日于今任汇添富中证油 气资源来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 6 月 12 日于今任汇 添富中证港股通高股息投资来去型洞开式指数证券投资基金聚合基金（LOF）的 基金司理。   （2）历任基金司理    过蓓蓓，2022 年 10 月 20 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证 100 来去型开 放式指数证券投资基金的基金司理。    主席：袁建军（副总司理）    成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）    三、基金管理东谈主的职责    根据《基金法》、《运作办法》偏执他法律、法例的章程，基金管理东谈主应履 行以下职责： 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分拨收益； 金合同》等法律文献的章程，按辩论章程经营并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； 他法律步履；    四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的辩论章程，建立健全里面抑制轨制，采选灵验措施，预防 违抗现行灵验的辩论法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会辩论章程的 步履发生。 辩论法律法例，建立健全的里面抑制轨制，采选灵验措施，预防下列步履发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事干系的来去行径； 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    （7）莽撞职守，不按照章程履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他步履。 国度辩论法律、法例及行业表率，结识信用、神勇尽责，不从事以下行径：    （1）越权或违纪经营；    （2）违抗基金合同或托管契约；    （3）专诚毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的云尔中平心而论；    （5）拒却、干豫、遏止或严重影响中国证监会照章监管；    （6）莽撞职守、猝然权利，不按照章程履行职责；    （7）违抗现行灵验的辩论法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间洞悉的辩论证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 干系的来去行径；    （8）违抗证券来去场合业务公法，利用对敲、倒仓等技巧摆布市集价钱， 搅扰市集秩序；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不高洁技巧谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；    （12）在公开信息败露和告白中专诚含有空虚、误导、讹诈成份；    （13）法律、行政法例以及中国证监会章程辞谢的步履。    （1）依照辩论法律、行政法例和基金合同的章程，本着严慎神勇的原则为 基金份额抓有东谈主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；    （3）不违抗现行灵验的辩论法律法例、基金合同和中国证监会的辩论章程， 泄漏在职职期间洞悉的辩论证券、基金的贸易奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的交 易行径；    （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券来去偏执他行径。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    五、基金管理东谈主的风险管理体系    本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险折柳为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述万般风险，基金管理东谈主建立了一套齐全的风险管理体系。    基金管理东谈主风险管理体系的构建遵从以下六项基本原则：    （1）营造精良的风险管理文化和里面抑制环境，使风险意志连结到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个方法。    （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的沉着性和权 威性，使其灵验地阐明职能作用。    （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的践诺。    （4）运用合理灵验的风险计划和模子，完了风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。    （5）建立和鼓励职工职业守则培育和专科培训体系，确保员器用备精良的 职业操守和充分的职责胜任智商。    （6）建立风险事件学习机制，正经明白万般风险事件，给与经验和教导， 不休完善风险管理体系。    本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                   汇添富风险管理组织结构图 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                更新招募讲明书          董事会     审计与风险管理委员会        经营管理层                     督察长       风险抑制委员会        各职能部门                           合规稽核部                                        风险管理部    （1）董事会对公司风险管理负有最终处事，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和率领公司的风险管理政 策，对公司的举座风险水平、风险抑制措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织率领公司合规稽核和风险管理处事，监督检验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险抑制情况。    （2）经营管理层负责风险管理政策、风险抑制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险抑制委员会。风险抑制委员会主要负责审议风险管理轨制和进程， 处置关键风险事件，促进风险管理文化的形成。    （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。    （4）各职能部门负责从经营管理的各业务方法上贯彻落实风险管理措施， 践诺风险识别、风险测量、风险抑制、风险评价和风险论说等风险管理标准，并 抓续完善相应的里面抑制轨制和进程。    本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险抑制、风险评价、 风险论说等内容。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    （1）风险识别是指对现实以及潜在的万般风险加以判断、归类和毅力风险 性质的过程。    （2）风险测量是指料想和预计风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个身分的勾通来预计风险大小的进程。    （3）风险抑制是指采选相应的措施，监控和预防万般风险的发生，完了以 合理的成本在最大戒指内注重风险和松开损失。    （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险抑制的践诺情况和运行 效率的过程。    （5）风险论说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定标准进行论说 的过程。    六、基金管理东谈主的里面抑制轨制    里面抑制是指基金管理东谈主为注重和化解风险，保证经营运作相宜基金管理东谈主 发展打算，在充分研讨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施抑制标准与抑制措施而形成的系统。    基金管理东谈主勾通自身具体情况，建立了科学合理、抑制严实、运行高效的内 部抑制体系，并制定了科学完善的里面抑制轨制。    （1）保证基金管理东谈主经营运作效力国度法律法例和行业监管公法，自发形 成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营理念。    （2）注重和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全齐全，完了抓续、相识、健康发展。    （3）确保基金管理东谈主和基金财务偏执他信息的信得过、准确、实时、齐全。    （1）健全性原则。里面抑制机制掩饰基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个方法。    （2）灵验性原则。通过科学的里面抑制技巧和方法，建立合理的里面抑制 标准，爱护里面抑制的灵验践诺。    （3）沉着性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保抓相对沉着，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。    （4）互相制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的建设权责分明、互相制 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 衡。    （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效率。    基金管理东谈主的里面抑制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理措施、齐全的信息云尔保全系统、严格的授权抑制、灵验 的风险注重系统和快速反应机制等。    基金管理东谈主效力国度辩论法律法例，遵从正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面抑制轨制。里面抑制的内容包括 投资管理业务抑制、信息败露抑制、信息时刻系统抑制、管帐系统抑制以及里面 稽核抑制等。    （1）投资管理业务抑制    基金管理东谈主通过表率投资业务进程，分头绪强化投资风险抑制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管理规章、操作进程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采选不同措施进行抑制。    针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究处事的业务进程、研究论说质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格效力法律法例的辩论章程， 相宜基金合同所章程的要求，同期诞生了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金来去业务，基金管理东谈主将实行蚁合来去与防火墙 轨制，建立来去监测系统、预警系统和来去反馈系统，完善干系的安全设施，交 易进程将严格按照“审核—践诺—反馈—复核—归档”的标准进行，预防不高洁关 联来去毁伤基金份额抓有东谈主利益。    （2）信息败露抑制    基金管理东谈主通过完善信息败露轨制，确保基金份额抓有东谈主实时齐全地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会辩论章程，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露管理轨制》，指定了信息披 露处事东谈主负责信息败露处事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行检验和评价，保证公开败露的信息信得过、准确、齐全。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    （3）信息时刻系统抑制    基金管理东谈主建立了先进的信息时刻系统和完善的信息时刻管理轨制。基金管 理东谈主的信息时刻系统由先进的经营机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有齐全的时刻云尔。基金管理东谈主制定了严格的信息时刻岗亭处事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，迫切数据实行他乡备份况且耐久保存，确保了系统可靠、相识、安全地运 行。在东谈主员抑制方面，对信息时刻东谈主员进行辩论信息系统安全的长入培训和探员； 信息时刻东谈主员之间依期交替岗亭。    （4）管帐系统抑制    基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统抑制措施，确守护帐核算平淡运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度辩论法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐处事操作进程和管帐岗亭劳着手册。通过事前注重、事中检验、过后监督的 方式发现、割断、阻绝基金管帐核算中存在的万般风险。具体措施包括：给与了 面前开始进的基金核算软件；基金管帐严格践诺复核轨制；基金管帐核算给与基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步沉着核算、互相查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、万般管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。    （5）里面稽核抑制    基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展沉着监督，确保里面抑制的灵验性。 基金管理东谈主诞生督察长，督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅干系 档案，就里面抑制轨制的践诺情况独速即履行检验、评价、论说、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会论说公司里面抑制践诺情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员效力法律、法例和规章的辩论 情况；检验各业务部门和东谈主员践诺里面抑制轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。    （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面抑制轨制的败露信得过、准确；    （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主业务发展不休完善里面风 险抑制轨制。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲明书                  第四部分       基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    法定代表东谈主：廖林    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    辩论电话：010-66105799    辩论东谈主：郭明    （二）主要东谈主员情况    结果 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级时刻职称。    （三）基金托管业务经营情况    看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“结识信用、神勇尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面抑制体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里纷乱投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老到的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、贸易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 万般客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年得到香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融规模的抓续认同和庸俗好 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 评。    （四）基金托管东谈主的里面抑制情况    中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑制行径、信息与交流、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险抑制体系，并纳入长入的风险管理体系。    中国工商银行资产托管部从成立之日肇永久秉抓表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险注重和抑制体系视为处事重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不休出现，资产托管部彻里彻外将风险管理置于与 业务发展同等迫切的位置，视风险注重和抑制为托管业务糊口与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险抑制处事落实到具体业务部门和干系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面抑制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部得到无保属主见的抑制及灵验性论说，充分标明沉着 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抑制方面的健全性和灵验性的 全面认同，也解说中国工商银行托管服务的风险抑制智商还是与国外大型托管银 行接轨，达到国外先进水平。    （1）资产托管业务经营管理正当合规；    （2）促进完了资产托管业务发展计策和经营主见；    （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；    （4）提高资产托管经营效率和效率；    （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理干系信息的信得过、准确、齐全、 实时。    （1）全面性原则。资产托管业务里面抑制应连结决策、践诺和监督全过程， 掩饰资产托管业务各项业务进程和管理行径，掩饰悉数机构、部门和从业东谈主员。    （2）迫切性原则。资产托管业务里面抑制应在全面抑制基础上，温雅迫切 业务事项、重心业务方法和高风险规模。    （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑制应在机构建设、权责分拨及业务 进程等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    （4）稳健性原则。资产托管业务里面抑制应当与经营规模、业务范围和风 险特质相稳健，并进行动态调理，以合理成本完了里面抑制主见。    （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑制应坚抓风险为本、审慎经营的理 念，诞盼愿构或开展各项经营管理行径均应坚抓内控优先。    （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑制应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本完了灵验抑制。    资产托管业务里面抑制纳入全行长入的里面抑制体系。    （1）总行资产托管部根据里面抑制基本章程建立健全资产托管业务里面控 制体系，看周全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抑制基本章程建立健 全里面抑制体系，建立与托管业务条线相稳健的里面抑制运行机制，确定各项业 务行径的风险抑制点，制定模范长入的业务轨制；采选得当的抑制措施，合理保 证托管业务进程的经营效率和效率，组织开展资产托管业务里面抑制措施的执 行、监督和检验，督促各机构落实抑制措施。    （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理处事，根据年度处事重 点，依期或不依期在全行开展干系业务监督检验，将托管业务检验款式整合到全 行业务监督检验处事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。    （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价处事。    （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面抑制的践诺机构，负责 组织开展本机构里面抑制的日常运行及自查处事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。    工商银行资产托管部心疼里面抑制轨制确实立，坚抓把风险注重和抑制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制确立和处事进程中，建立了一整套里面抑制轨制体 系，包括《资产托管业务管理章程》、                 《资产托管业务里面抑制管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 《资产托管业务关键突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等， 在环境、轨制、进程、岗亭职责、东谈主员、授权、改进、合同、图章、服务质地、 收费、反洗钱、预防利益遏止、业务一语气性、探员、信息系统等全方面践诺里面 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 抑制措施。    资产托管业务切实履行风险管理第一皆防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建稳健 资产托管业务特质的风险管理架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营 运调动、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务军队确立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员管理等措施，灵验抑制操格调险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。    中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性处事计划和济急预案，具备 行之灵验的灾备收复决策、充足的迁移办公开拓、同城异城相勾通的备份办公场 所、必要的处事主谈主员、科学清晰的 AB 岗亭建设及依期演练机制。在关键突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，当令选拔 或挨次启动“原场合现场+居家”、                “部分同城他乡+居家”、                           “部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周全球、全天候营运麇集，向客户提供一语气性服务，确保托管产物日常交 易的实时计帐和交割。    （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准    根据《基金法》、基金合同、托管契约和辩论基金法例的章程，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的经营、基金份额净值经营、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同胜利之后六个月着手。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法例章程的步履，应实时以书面花式文书基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文书后应实时查对，并以书面花式对基金托管东谈主发出回函证实。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国 证监会。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违纪步履，应立即论说中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金            更新招募讲明书                 第五部分        干系服务机构    一、基金份额销售机构    本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息 表。基金管理东谈主可根据辩论法律法例的要求，选拔其他相宜要求的机构代理销售 基金，并在基金管理东谈主网站公示。    本基金办理二级市集来去业务的销售机构为具有基金销售业务经历、经深 圳证券来去所和中国证券登记结算有限处事公司认同的深圳证券来去所会员单 位。具体会员单元名单可在深圳证券来去所网站查询。    二、登记机构    称号：中国证券登记结算有限处事公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    辩论电话：010-50938782    传真：010-50938991    辩论东谈主：赵亦清    三、出具法律主见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：清早、陈颖华    辩论东谈主：陈颖华    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金           更新招募讲明书    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务辩论东谈主：许培菁    承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金           更新招募讲明书                 第六部分        基金的召募    基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他有 关章程召募本基金，并经中国证监会证监许可【2022】479 号文注册召募。    一、基金类型、运作方式和存续期限    二、召募期限    自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。    三、召募方式和召募场合    投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。    网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 来去所网上系统以现款进行的认购。    网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主偏执指定的发售代理机构以现款 进行的认购。    网下股票认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。    投资东谈主应当在基金管理东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场合，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。    基金管理东谈主可依据实验情况增减、变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。    销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购恳求及认 购份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。    四、召募对象    相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                  更新招募讲明书    五、基金份额发售面值、认购价钱    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。    六、认购开户    投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券来去所 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称“证券账户”）。    已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。    尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前抓本东谈主身份 证到中国证券登记结算有限处事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。辩论开设深圳 A 股账户和证券投资基金 账户的具体标准和办法，请到各开户网点翔实商量辩论章程。    （1）如投资东谈主需新开立证券账户，则应在意：    深圳证券来去所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市 场来去，如投资东谈主使用本基金标的指数成份股中的深圳证券来去所上市股票需要 参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东谈主需 要使用本基金标的指数成份股中的上海证券来去所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立上海证券来去所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于同 一投资者悉数，且投资者认购基金份额的托管证券公司和上海证券来去所 A 股 账户指定来去证券公司应为归拢发售代理机构。    （2）账户使用在意事项：    已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管理股份有限公司洞开式基金账户不可用于认购本基金。    七、认购用度    本基金的认购给与份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示：             认购份额（S）              认购费率               S              S≥100万份            每笔1000元 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    基金管理东谈垄断理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管理 东谈垄断理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的模范收取一定的用度。投资 者恳求重叠现款认购的，须按每笔认购恳求所对应的费率档次分别计费。    八、网上现款认购    通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额恳求，认购 佣金和认购金额的经营公式为：    认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率    （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）    认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)    （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）    认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣 金。 以及本基金发售规模抑制决策的章程。 购资金，办理认购手续。网上现款认购恳求提交后，投资东谈主不错在当日来去时刻 内肃除指定的认购恳求。 算交收。 询认购证实情况。    九、网下现款认购    通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额恳求，认购费 用和认购金额的经营公式为： 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲明书    认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率    （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）    （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）    净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值    认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。    通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的经营同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的经营。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈垄断理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限。 办理干系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后如需裁撤以销售 机构的章程为准。 行灵验认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由登 记机构进行灵验认购款项的计帐交收。 询认购证实情况。    十、网下股票认购 指数的成份股和还是公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，越过 1,000 股的部分须为 100 股的整数 倍。投资东谈主可屡次提交认购恳求，累计申报数不设上限。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购恳求提交后如需裁撤以销售机构 的章程为准。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书 并实时履行因股票认购导致的股份减抓所波及的信息败露等义务。    特殊情形包括但不限于以下几种情况：    ①还是公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。    ②限制个股认购规模：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 来去量、价钱波动偏执他畸形情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个处事日公告限制认购规模的个股名单。    ③临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动畸形，或者认购申 报数目畸形的个股，基金管理东谈主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。    ④募皆集束前，如标的指数成份股出现调理，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。    ⑤根据法律法例本基金不得抓有的标的指数成份股，将不可用于认购本基 金。    T 日日终（T 日为网下股票认购期终末一日），发售代理机构将股票认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东谈主。T 日日终，基金管理东谈主初步证实各 成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管理东谈主提供的证实数据， 冻结上海市集网下认购股票，将投资者恳求网下股票认购的深圳市集股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金管理东谈主为投资东谈主经营认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据经营投资东谈主应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金 份额。登记机构根据基金管理东谈主提供的灵验认购恳求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券来去所开立的证券账户。基金合同胜利后， 登记机构根据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的启动登记。    认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数 量）／基金份额发售面值   其中： 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金           更新招募讲明书   （1）i 代表投资东谈主提交认购恳求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股票 的恳求，则 i＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金管理东谈主根据 证券来去所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数经营，以四 舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法 经营最近一个来去日的均价看成经营价钱。    若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主得到了相应的权 益，基金管理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整：    息    ／（1＋每股配股比例）    配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）    股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比    例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金管理东谈主证实的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中：   ① 对于经公告限制认购规模的个股，基金管理东谈主可证实的认购数目上限为：    ? qmax 为限制认购规模的单只个股最高可证实的认购数目；    ? Cash 为网上现款认购和网下现款认购的共计恳求数额；    ? pjqj 为除限制认购规模的个股和基金管理东谈主全部或部分临时拒却的个股        除外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；    ? w 为该股按均价经营的其在网下股票认购期终末一日标的指数中的权 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                         更新招募讲明书       重。认购期间，如标的指数发布指数调理公告，则基金管理东谈主根据公告       调理后的成份股名单及标的指数编制公法经营调理后的标的指数组成       权重，看成经营依据；    ? p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。    ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司      法践诺，则基金管理东谈主将根据登记机构证实的实验过户数据对投资者的      灵验认购数目进行相应调理。 询认购证实情况。    十一、销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表销售 机构确乎接收到认购恳求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购申 请及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。    十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式    网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额抓有东谈主悉数，利息折算的基金份额保留至整数位，少许 部分舍去，舍去部分计入基金财产。投资者的认购股票在网下股票认购日至登记 机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者悉数。    十三、基金管理东谈主不错对召募期间的本基金召募规模建设上限。召募期内超 过召募规模上限时，基金管理东谈主不错给与比例证实或其他方式进行证实，具体办 法参见基金份额发售公告或干系公告。    十四、刊行聚合基金或增设新的基金份额类别    在不违抗法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金 为主见 ETF 的一只或多只聚合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额抓有东谈主大会审议，但需在调理实施之日前依照《信息败露办法》 的辩论章程在章程媒介上公告。    十五、基金召募情况    本基金召募期为 2022 年 09 月 10 日至 2022 年 10 月 14 日。管制帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                更新招募讲明书 户。召募期间基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 0 份，占比 0%。召募期间基 金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 0 份，占比 0%。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金               更新招募讲明书                  第七部分            基金备案    一、基金备案的条目    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法经营的 价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金召募期 届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条目的，自基金管理东谈垄断理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基 金管理东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》胜利事宜给以公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾 前，任何东谈主不得动用；网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给以冻结。    二、基金合同不可胜利时召募资金及股票的处理方式    要是召募期限届满，未得志基金备案条目，基金管理东谈主应当承担下列处事： 期活期进款利息；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应予 以解冻，基金管理东谈主不承担干系股票冻结期间来去价钱波动的处事。登记机构及 发售代理机构将协助基金管理东谈主完成干系资金和证券的退还处事； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模    《基金合同》胜利后，一语气 20 个处事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期论说中给以 败露；一语气 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个处事日内向中 国证监会论说并忽视责罚决策，如抓续运作、援助运作方式、与其他基金合并或 者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲明书    法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。    四、本基金基金合同于 2022 年 10 月 20 日正经胜利。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书            第八部分     基金份额折算与变更登记    基金合同胜利后，为了更好的追踪标的指数和提高来去便利，本基金不错进 行份额折算。    一、基金份额折算的时刻    基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的辩论规 定提前公告。    二、基金份额折算的原则    基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生调理，但调理后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额抓有东谈主的权益无本色性影响，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。    要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。    三、基金份额折算的方法    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。    四、如改日本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可 对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、经营 到会或出具表决主见的抓有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额抓有东谈主所抓份额偏执占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书              第九部分     基金份额的上市来去    一、基金份额上市    基金合同胜利后，具备下列条目的，基金管理东谈主可依据《深圳证券来去所证 券投资基金上市公法》，向深圳证券来去所恳求基金份额上市：    二、基金份额的上市来去    基金份额在深圳证券来去所的上市来去需撤职《深圳证券来去所来去公法》、 《深圳证券来去所证券投资基金上市公法》、                    《深圳证券来去所证券投资基金来去 和申购赎回实施详情》等辩论章程。    本基金已于 2022 年 11 月 1 日上市来去。    三、上市来去的停复牌、暂停上市、收复上市和绝交上市    上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和绝交上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市公法》的干系章程践诺。    当本基金发生深圳证券来去所干系章程所章程的因不再具备上市条目而应 当绝交上市的情形时，本基金可由来去型洞开式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。届时， 基金管理东谈主需制定基金绝交上市后场内份额的处理公法、按照非上市的洞开式指 数基金调理相应的业务公法，并提前公告。    若届时本基金管理东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着爱护基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行得当的标准后与该指数基金合 并或者登第其他合适的指数看成标的指数。    四、基金份额参考净值（IOPV）的经营与公告    中证指数有限公司在来去时刻内根据基金管理东谈主提供的申购赎回清单和组 合证券内各只证券的实时成交数据经营基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证 券来去所在来去时刻内发布，供投资东谈主来去、申购、赎回基金份额时参考。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 辞谢现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。    五、干系法律法例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的公法等 干系章程内容进行调理的，基金合同相应给以修改，且此项修改不消召开基金份 额抓有东谈主大会审议。    六、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限处事公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行得当的标准后加多相应功能。    七、在不违抗法律法例的章程及对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下，本基金不错恳求在包括境社来去所在内的其他来去场合上市来去。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书             第十部分 基金份额的申购与赎回    本基金面前仅采选深圳证券来去所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，改日基 金管理东谈主可根据基金发展需要，通达场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结 算有限处事公司基金业务系统以深、沪证券市集组合证券办理跨深、沪证券市集 来去型基金的申购、赎回）或其他深圳证券来去所、登记机构允许的申赎模式， 届时将发布公告给以败露并对本基金的招募讲明书给以更新，不消召开基金份额 抓有东谈主大会审议。    一、申购和赎回场合    投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场合或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。    基金管理东谈主在着手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。    二、申购和赎回的洞开日实时刻    投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平淡来去日的来去时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同胜利后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的辩论章程在章程媒介上公告。    基金管理东谈主可根据实验情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在洞开申购业务的公告中章程。    基金管理东谈主自基金合同胜利之日起不越过三个月着手办理赎回，具体业务办 理时刻在洞开赎回业务的公告中章程。    在确定申购着手与赎回着手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的辩论章程在章程媒介上公告申购与赎回的着手时刻。    本基金在基金合同胜利后、洞开日常申购之前，可向本基金聚合基金通达特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准经营，按金额申购，不收 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                更新招募讲明书 取与申购干系的用度和成本。    本基金已于 2022 年 11 月 1 日着手办理日常申购、赎回业务。    三、申购与赎回的原则 对价； 干系业务公法和章程； 原则，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。    基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主 必须在新公法着手实施前依照《信息败露办法》的辩论章程在章程媒介上公告。    四、申购与赎回的标准    投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的标准，在洞开日的具 体业务办理时刻内忽视申购或赎回的恳求。    平淡情况下，投资东谈主申购、赎回恳求在受理当日进行证实。如投资东谈主未能提 供相宜要求的申购对价，则申购恳求失败。如投资东谈主抓有的相宜要求的基金份额 不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的相宜要求 的赎回对价，则赎回恳求失败。    销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表销售 机构确乎接收到该恳求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申 购、赎回恳求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。    本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券来去所、中国证券登记结算有限处事公司发布 的干系业务公法和参与各方干系契约的辩论章程。    对于本基金的申购、赎回业务给与净额结算的方式，其中对于深市组合证券 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分给与净额 担保交收；对于沪市组合证券所对应的现款替代部分给与净额担保交收；申赎份 额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部分给与代收代付方 式。    投资者 T 日申购胜利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合 证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。    投资者 T 日赎回胜利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深 市组合证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。    要是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可平淡践约的情形，则依据 深圳证券来去所、中国证券登记结算有限处事公司发布的干系业务公法和参与各 方干系契约的辩论章程进行处理。    投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能 按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担 由此导致的其他基金份额抓有东谈主或基金资产的损失。    基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有 东谈主本色性利益的前提下，对上述申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理公法等进行调理，并在着手实施前按照《信息败露办法》的辩论 章程在章程媒介上给以公告。    五、申购和赎回的数目限制 恳求。本基金面前的最小申购、赎回单元为 200 万份基金份额。 允许的情况下，调理最小申购、赎回单元。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信 息败露办法》的辩论章程在章程媒介上公告。 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采选上述措施对基金规模给以控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的辩论章程在章程媒 介上公告。    六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 经营，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当标准，不错得当蔓延经营 或公告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额 偏执他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证 券、现款替代、现款差额偏执他对价。 来去所开市前公告。 取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的干系用度。    基金管理东谈主不错在不违抗干系法律法例且不影响基金份额抓有东谈主本色性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单经营和公告时刻进行调理并提前公 告。    七、份额申购赎回清单的内容与方法    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值偏执他干系内容。    “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的臆造证券。                “申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 申购单元所对应的现款替代标记为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现 金替代标记为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最 小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与 现款替代标记为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。    组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。    现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。    现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（标记为“辞谢”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”），其中对于深市成份证券，现 金替代的类型不错设为“辞谢”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现款 替代的类型不错设为“允许”和“必须”。    辞谢现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款看成替代。    不错现款替代适用于悉数成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款看周全部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代；对于沪市成份证券，不错现 金替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，根据基 金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。    必须现款替代适用于悉数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款看成替代。    （1）对于不错现款替代    ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。    ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的经营公式为：    替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）    其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权除息调理的 T-1 日收盘价。要是 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲明书 深圳证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来去所文书章程的参考 价钱为准。    为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并 据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实验成本， 则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证 券的实验成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。    ③替代金额的处理标准如下：    T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。    在 T 日后被替代的部分证券有平淡来去的 2 个来去日（简称为 T＋2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。    T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实验买入成本（包括买入价钱和来去用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的实验买入成本加上按照 T＋2 日收盘价经营的未购入部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。    特殊情况：若自 T 日起，深圳证券来去所平淡来去日已达到 20 日而该证券 平淡来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实验购入成本 加上按照最近一次收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常来去日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应调理。    T+2 日后第 1 个处事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来去日内）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，干系款项的计帐交收将 于 T+2 日后 2 个处事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个来去日内）完 成；如遇特殊情况，基金管理东谈主有权延后发送数据并蔓延交收干系款项。    ④替代限制：为灵验抑制基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金管理东谈主可章程 投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得越过申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的经营公式为： 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                    更新招募讲明书                     n                   ? 第 i只替代 证 券数目 ×该证券参考价钱                    i ?1     现款替代比例（%）＝ 申 购基 金 份 额 ×基金份额参考净值 ( IOPV ) ×100%    公式中，“该证券参考价钱”确实定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的经营公式中的该证券参考价钱确定原则相通。基金份额参考净值面前为 ETF 前一来去日除权除息后的收盘价，要是深圳证券来去所基金份额参考净值经营方 式发生变化，以深圳证券来去所文书章程的基金份额参考净值为准。    ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。    ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的经营公式为：    申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）    赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）    其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权除息调理的 T-1 日收盘价。要是 上海证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所文书章程的参考 价钱为准。    申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基 金管理东谈主将买入该部分证券，实验买入价钱加上干系来去用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证 券的实验成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。    赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基 金管理东谈主将卖出该部分证券，实验卖出价钱扣除干系来去用度后与赎回时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代折价比例，并据此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证 券的实验收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基 金卖出该部分证券的实验收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。    ③替代金额的处理标准    T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购来去证实后按照“时刻优先、实时申报” 的原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来去证实后按照“时刻优先、 实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来去，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平淡来去的 2 个来去日（简称为 T+2 日）内 完成上述来去。    时刻优先的原则为：申购赎回主见相通的，先证实成交者优先于后证实成交 者。先后法式按照深圳证券来去所证实申购赎回的时刻确定。    实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券来去所一语气竞价期间，根据收到 的深圳证券来去所申购赎回证实记录，在时刻系统允许的情况下实时进取海证券 来去所申报被替代证券的来去指示。    T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购证实时刻法式，以替代金额与被替代 证券的挨次实验购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则挨次与赎回投 资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证实时刻法式， 以替代金额与被替代证券的挨次实验卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。    对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实验购入成本（包括买入价钱与来去用度）加上按照 T+2 日收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照 T+2 日收盘 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲明书 价经营的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。    特殊情况：若自 T 日起，上海证券来去所平淡来去日已达到 20 日而该证券 平淡来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 （包括买入价钱与来去用度）加上按照最近一次收盘价经营的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加 上按照最近一次收盘价经营的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常来去日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应调理。    T+2 日后第 1 个处事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来去日内）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，干系款项的计帐交收将 于 T+2 日后 2 个处事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个来去日内）完 成；如遇特殊情况，基金管理东谈主有权延后发送数据并蔓延交收干系款项。    （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额抓有东谈主利益等目的基金管理东谈主合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的经营方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其调理后 T 日开盘参考价。    预估现款差额是指，为便于经营基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结恳求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主经营的现款数额。    T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其经营公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                       更新招募讲明书 数目与该证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成 份证券的数目与该证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和）    其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份证券的调理后开盘参考价确定。    另外，若 T 日为基金分红除息日，则经营公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购赎回单 位调理胜利日，则经营公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需 根据调理前后最小申购赎回单元按比例经营。    预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其经营公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目 与该证券 T 日收盘价相乘之和）    T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。    现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。    T 日申购赎回清单的方法例如如下： 基本信息 最新公告日历                           XXXX 年 X 月 X 日                                  汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投 基金称号                                  资基金 基金管理公司称号                         汇添富基金管理股份有限公司 基金代码                             XXXXXX 主见指数代码                           XXXX 基金类型                             跨市集 ETF       汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                           更新招募讲明书       T-1 日信息内容       现款差额       最小申购、赎回单元资产净值       基金份额净值       T 日信息内容       预估现款差额       不错现款替代比例上限       是否需要公布 IOPV                      是       最小申购、赎回单元                        X       最小申购赎回单元现款红利       本市集申购赎回组合证券只数       全部申购赎回组合证券只数       是否洞开申购                           是       是否洞开赎回                           是       今日净申购的基金份额上限                     不设上限       今日净赎回的基金份额上限                     不设上限       单个证券账户今日净申购的基金份额上限               不设上限       单个证券账户今日净赎回的基金份额上限               不设上限       今日累计可申购的基金份额上限                   不设上限       今日累计可赎回的基金份额上限                   不设上限       单个证券账户今日累计可申购的基金份额                                        不设上限       上限       单个证券账户今日累计可赎回的基金份额                                        不设上限       上限       组合信息内容                                   申购现款        赎回现款                           现款                            申购     赎回 证券代码      证券简称    股份数目            替代保证        替代保证                   挂牌市集                          替代标记                          替代金额   替代金额                                    金率          金率  XXXXXX   申赎现款     0     必须        0.00%       0.00%                 深圳市集 XXXXXX                   允许           讲明：申购赎回清单的方法可根据深圳证券来去所的系统升级相应调理，具       躯壳式以深圳证券来去所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。           八、拒却或暂停申购的情形           发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求：       投资东谈主的申购恳求。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 易时刻非平淡停市）导致基金管理东谈主无法经营当日基金资产净值或无法进行证券 来去。 一笔新的申购恳求被证实胜利，会使本基金当日申购份额越过申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购恳求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现 有基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 者 IOPV 经营时弊、申购赎回清单编制时弊，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值经营时弊。 申购。本项所称畸形情况指无法预见并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、 麇集故障、通信故障、电力故障、数据时弊等。 的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例越过基金管理东谈主 章程确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额越过单个 投资东谈主累计抓有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额越过单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。    发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据辩论章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东谈主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形    发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回对价。 易时刻非平淡停市）导致基金管理东谈主无法经营当日基金资产净值或无法进行证券 来去。 者 IOPV 经营时弊、申购赎回清单编制时弊，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值经营时弊。 管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 一笔新的赎回恳求被证实胜利，会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被拒却。 赎回。本项所称畸形情况指无法预见并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、 麇集故障、通信故障、电力故障、数据时弊等。    除发生上述第 7 项除外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回 对价时，基金管理东谈主应当根据辩论章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 介上刊登暂停公告。 辩论章程，最迟于再行洞开日在章程媒介刊登再行洞开申购或赎回的公告；也可 以根据实验情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时可不再另行 发布再行洞开的公告。    十一、基金份额的转让    在法律法例允许且条目具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的来去场合或者来去方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。    十二、其他申购赎回方式 细致追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，给与洞开式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 聚合基金，ETF 聚合基金不错在本基金基金合同 胜利后、洞开日常申购之前用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购 用度。 利影响的前提下，调理基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 集合其抓有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。    条目允许时，在不违抗法律法例章程且对基金份额抓有东谈主无本色性不利影响 的前提下，基金管理东谈主也可采选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式着手践诺前给以公告。 书面寄托代理契约。    十三、基金非来去过户等其他业务的办理    基金登记机构可根据干系法律法例偏执业务公法，受理基金份额的非来去过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其章程收取一定的手续用度。    十四、若深圳证券来去所和中国证券登记结算有限处事公司针对来去型洞开 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调理本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并在本基金的招募讲明书偏执更新中予 以更新，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。    十五、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东谈主无本色 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调理并 提前公告。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                更新招募讲明书                 第十一部分            基金的投资    一、投资主见    细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。    二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资主见， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交 换债券、可援助债券、分离来去可转债、央行单据、中期单据、场合政府债券、 政府支抓债券、政府支抓机构债券、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、繁衍器用（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须相宜中国证监会干系章程)。本基金可根据法律法例的章程参与 融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 标准后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程 而受限制的情形除外。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当标准后，不错调理上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金主要给与完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应调理。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的实验投资组合，追求尽可能 靠拢标的指数的推崇。    特殊情况包括但不限于以下情形：                  （1）法律法例的限制；                            （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票耐久停牌；                         （4）其它合理原因导致 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。    本基金力求日均追踪偏离度的完全值不越过 0.2%，年追踪谬误不越过 2%。 如因标的指数编制公法调理等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪谬误越过上 述范围，基金管理东谈主应采选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪谬误的进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生光显负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调理的，基金管理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策标准后实时对干系成份股进行调理。    本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应调理。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融器用的投资比例依照 法律法例或监管机构的章程践诺。    本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济局势的久了分析、国内财政政策与货 币市集政策等身分对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期抑制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体给与期限结构配置、市集援助、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券选拔。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪谬误。    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。    本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货、股票期权等干系金融繁衍 器用对基金投资组合进行管理，以抑制并裁减投资组合风险、提高投资效率，降 低追踪谬误，从而更好地完了本基金的投资主见。    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、来去活跃的股指期货合约，以裁减来去成本，提高投资效率，从而更 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 好地追踪标的指数。    本基金将充分研讨国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 根据风险管理原则，以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪谬误。    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来去。 本基金将勾通投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要 求，确定参与股票期权来去的投资时机和投资比例。    待基金参与股指期权或其他期权品种的干系章程颁布后，基金管理东谈主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验抑制风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险抑制原则、具体参与比例限制、用度收支、信息败露、估值方法偏执他 干系事项，将按照中国证监会的章程偏执他干系法律法例的要求践诺，在对基金 份额抓有东谈主利益无本色性影响的情况下，无需召开基金份额抓有东谈主大会。    本基金将在充分研讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若干系融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程，以相宜上述法律法 规和监管要求的变化。    为更好地完了投资主见，在加强风险注重并效力审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。    本基金在概括研讨预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。    改日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见的前提下， 相应调理和更新干系投资策略，并在招募讲明书更新中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制： 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；    （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的    （4）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过 该资产支抓证券规模的 10％；    （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的万般资产支抓 证券，不得越过其万般资产支抓证券共计规模的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；    （9）本基金参与股指期货和国债期货来去的，应当效力下列要求： 金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债 券总市值的 30%； 经营）应当相宜基金合同对于股票投资比例的辩论约定；基金所抓有的债券（不 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差经营）应当相宜基金合同对于债券投资比例的辩论约定； 不得越过上一来去日基金资产净值的 20%；在职何来去日内来去（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一来去日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保抓不低于来去保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （10）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来去所公法认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；基金投资股票期权相宜基金合同约 定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资主见和风险收益特征；    （11）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得越过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 均经营；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的身分甚至基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手方开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致；    （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%； 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、          （12）、              （13）、                  （14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等 基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券 市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资 不相宜第（12）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有章程的 从其章程。    基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同胜利之日起 着手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当标准后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程践诺。    为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽处事的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来去、摆布证券来去价钱偏执他不高洁的证券来去行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实验 抑制东谈主或者与其有其他关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来去的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵从 基金份额抓有东谈主利益优先原则，注厚利益遏止，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱践诺。干系来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给以败露。关键关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 之二以上的沉着董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行 审查。    如法律法例或监管部门取消上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履行得当标准后 可不受上述章程的限制。    五、功绩相比基准    本基金功绩相比基准为标的指数收益率，指中证 A100 指数收益率偏执改日 可能发生的变更。    标的指数由中证指数有限公司发布。    改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日内向中国证监会论说并忽视责罚 决策，如更换基金标的指数、援助运作方式、与其他基金合并、或者绝交基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未 胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。    法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要给与完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。    七、基金管理东谈主代表基金期骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。    八、基金投资组合论说 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                                  更新招募讲明书         基金管理东谈主的董事会、董事保证本论说所载云尔不存在空虚纪录、误导性陈 述或关键遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带处事。         基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 7 月 17 日复核了本论说中的财务计划、净值推崇、投资组合论说等内容，保证复 核内容不存在空虚纪录、误导性述说或者关键遗漏。         本论说期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                             投资组合论说 序号              款式              金额（元）                占基金总资产的比例（%）         其中：股票                        23,986,919.40             98.35         其中：债券                                   -                 -              资产支抓证券                             -                 -         其中：买断式回购的买入返售金                                                 -                 -         融资产 代码                行业类别               公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                         279,040.00                 1.15     B   采矿业                            1,782,820.68                 7.32     C   制造业                           14,048,383.44               57.67     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业               1,220,438.00                 5.01 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                                        更新招募讲明书     E   建筑业                            418,505.00                         1.72     F   批发和零卖业                                 -                             -     G   交通运载、仓储和邮政业                    993,561.00                         4.08     H   住宿和餐饮业                                 -                             -     I   信息传输、软件和信息时刻服务业              1,335,366.80                         5.48     J   金融业                          2,939,572.00                        12.07     K   房地产业                           335,146.68                         1.38     L   租借和商务服务业                       288,561.00                         1.18     M   科学研究和时刻服务业                     232,004.80                         0.95     N   水利、环境和各人设施管理业                          -                             -     O   住户服务、修理和其他服务业                          -                             -     P   培育                                     -                             -     Q   卫生和社会处事                        113,520.00                         0.47     R   文化、体育和文娱业                              -                             -     S   概括                                     -                             -         共计                          23,986,919.40                        98.47 注:本基金本论说期末未抓有积极投资的境内股票。 注:本基金本论说期末未抓有港股通投资股票。 票投资明细                                                                   占基金资产     序号        股票代码    股票称号   数目（股）         公允价值（元）                净值比例                                                                    （％） 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                              更新招募讲明书 票投资明细 注:本基金本论说期末未抓有积极投资的股票。 注:本基金本论说期末未抓有债券。 注:本基金本论说期末未抓有债券。 投资明细 注:本基金本论说期末未抓有资产支抓证券。 细 注:本基金本论说期末未抓有贵金属投资。 注:本基金本论说期末未抓有权证投资。 注:本基金本论说期未投资股指期货。 注:本基金本论说期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有 限公司出当今论说编制日前一年内受到监管部门公开指责、处罚的情况。本基金对上述主体 刊行的干系证券的投资决策标准相宜干系法律法例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                更新招募讲明书 序号             称号                金额（元） 注:本基金本论说期末未抓有处于转股期的可援助债券。 注:本基金本论说期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。 注:本基金本论说期末未抓有积极投资的股票。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                                 更新招募讲明书                     第十二部分             基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪尽责守、结识信用、严慎神勇的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 （一）基金份额净值增长率偏执与同期功绩相比基准收益率的相比                                                  功绩相比                              份额净值     功绩相比                    份额净值                          基准收益       阶段                     增长率标     基准收益                ①－③      ②－④                    增长率①                          率模范差                               准差②      率③                                                   ④ （基金合同胜利 日）至 2022 年 12 月 31 日                    -10.49%    0.88%    -12.64%    0.89%    2.15%    -0.01% （基金合同胜利                     -3.00%    0.93%    -9.96%     0.97%    6.96%    -0.04% 日）至 2024 年 6 月 （二）自基金合同胜利以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期功绩相比基 准收益率变动的相比 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                更新招募讲明书                 第十三部分            基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据干系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独 立。    四、基金财产的守护和刑事处事    本基金财产沉着于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事处事外，基金财产不得被处 分。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金            更新招募讲明书                第十四部分        基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券来去场合的来去日以及国度法律法例 章程需要对外败露基金净值的非来去日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门辩论章程。    （一）对存在活跃市集且大概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应给与最近来去日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来去日的报价不可信得过反馈公允价值的，草率报价进行调理，确定公允 价值。    与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其无数抓有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有宽裕 可利用数据和其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行调理并确定公允价值。    四、估值方法 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生关键 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化身分， 调理最近来去市价，确定公允价钱；    （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；    （4）来去所上市来去的可援助债券以逐日收盘价看成估值全价；    （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产支抓证券，给与估值时刻确定公允价值；    （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调理以证实估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值时刻确定 其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，给与估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会辩论章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生关键变化的，给与最近来去日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生关键变化的，给与最近来去日 结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生关键变化的，给与最近交 易日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 关章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。    如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。    根据辩论法律法例，基金资产净值经营和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 承担。本基金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金辩论的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的经营结果对外给以公布。    五、估值标准 额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 谬误计入基金财产。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调理机 制。国度另有章程的，从其章程。    基金管理东谈主每个估值日经营基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。    六、估值时弊的处理    基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊 时，视为基金份额净值时弊。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责变成估值时弊，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪责 的处事东谈主应当对由于该估值时弊遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值时弊处理原则”给予补偿，承担补偿处事。    上述估值时弊的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据经营差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值时弊处事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊处事方承担； 由于估值时弊处事方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主变成损失的，由估 值时弊处事方对平直损失承担补偿处事；若估值时弊处事方还是积极谐和，况且 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 有协助义务确当事东谈主有宽裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值时弊处事方草率更正的情况向辩论当事东谈主进行证实，确保估值时弊已得 到更正。    （2）估值时弊的处事方对辩论当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值时弊的辩论平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值时弊而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值时弊处事方仍草率估值时弊负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊处事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的欠妥得 利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值时弊处事方。    （4）估值时弊调理给与尽量收复至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。    估值时弊被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：    （1）查明估值时弊发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值时弊发生 的原因确定估值时弊的处事方；    （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊变成的损失 进行评估；    （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的处事方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值时弊的更正向辩论当事东谈主进行证实。    （1）基金份额净值经营出现时弊时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施预防损失进一步扩大。    （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 业时； 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证实    用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责经营， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日来去收尾后经营当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复 核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程给以公布。    九、特殊情形的处理 变成的谬误不看成基金资产估值时弊处理。 的数据时弊，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采 取必要、得当、合理的措施进行检验，但未能发现时弊的，由此变成的基金资产 估值时弊，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿处事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主 应当积极采选必要的措施松开或甩掉由此变成的影响。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书              第十五部分      基金的收益与分拨    一、基金收益分拨原则 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；    在不违抗法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会。    二、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明结果收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    三、收益分拨决策确实定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。    四、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书               第十六部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 用度。    二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的经营 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初五个处事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 5 个处事 日内或不可抗力情形甩掉之日起 5 个处事日内支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初五个处事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 5 个处事 日内或不可抗力情形甩掉之日起 5 个处事日内支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据辩论法例及相应契约 章程，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度辩论税收征收的章程代扣代缴。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金             更新招募讲明书              第十七部分      基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照辩论章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。    二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书               第十八部分 基金的信息败露    一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》偏执他辩论章程。    二、信息败露义务东谈主    本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。    本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条目的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信 息云尔。    三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：    四、本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。    本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除杰出讲明外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开败露的基金信息    公开败露的基金信息包括： 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物云尔概要     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的公法及具体标准，讲明基金产物的特性等波及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募讲明书的信息 发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载 在章程网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》胜利后，基金产物云尔概要的信息发生关键变 更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金产物云尔概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物云尔概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 云尔概要。    基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物云尔概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产物云尔概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在章程网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于章程媒介上。    （三）《基金合同》胜利公告    基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》胜利公告。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    （四）基金份额上市来去公告书    基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个处事日前，将基金份额上市来去公告书登载在章程网站上，并将上市来去 公告书教唆性公告登载在章程报刊上。    （五）基金份额折算日和折算结果公告    基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程 媒介上。    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。    （六）基金净值信息    《基金合同》胜利后，在着手办理基金份额申购或者赎回且未上市来去前， 基金管理东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。    在着手办理基金份额申购或者赎回或基金上市来去后，基金管理东谈主应当在不 晚于每个洞开日/来去日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网 点败露洞开日/来去日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （七）基金份额申购、赎回清单公告    在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个洞开日，通 过网站、申购赎回代理券商以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。    （八）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说    基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在章程网站上，并将年度论说教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。    基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在章程网站上，并将中期论说教唆性公告登载在章程报刊上。    基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说教唆性公告登载在章程报刊上。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。    如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下败露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说 期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合资产情况偏执 流动性风险分析等。    （九）临时论说    本基金发生关键事件，辩论信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 实验抑制东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来去事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （十）清晰公告    在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清晰， 并将辩论情况立即论说基金上市来去的证券来去所。    （十一）计帐论说    基金合同绝交情形出现后，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程 网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在章程报刊上。    （十二）基金份额抓有东谈主大会决议    基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    （十三）中国证监会章程的其他信息    本基金投资资产支抓证券，基金管理东谈主应在基金年度论说及中期论说中败露 其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和论说期内 悉数的资产支抓证券明细。基金管理东谈主应在基金季度论说中败露其抓有的资产支 抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。    基金管理东谈主在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲明书（更 新）等文献中败露股指期货来去情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资主见等。    基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲明书（更 新）等文献中败露国债期货来去情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资主见等。    基金管理东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权来去的辩论情况，包 括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期 权来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。    基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲明书（更 新）等文献中败露参与融资的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及管理情况。    若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度论说、中期论说、年度论说 等依期论说和招募讲明书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就论说期内 本基金参与转融通证券出借业务发生的关键关联来去事项作念翔实讲明。    六、暂停或蔓延信息败露的情形 时； 资产价值时； 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在关键不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；    七、信息败露事务管理    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。    基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 败露内容与方法准则等法例的章程。    基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期论说、更新的招募讲明书、更新的基金产物云尔概要、基 金计帐论说等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子证实。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介败露信息，可是其他各人媒介不得早于章程媒介、基金上市来去 的证券来去所网站败露信息，况且在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律公法的干系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律主见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。    八、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 复制。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金               更新招募讲明书                   第十九部分          风险揭示    一、市集风险    证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心境和来去轨制等万般身分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：    政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。    经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。    利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率 平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。    上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种身分影响，如管贤慧商、财 务情状、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大概用于分拨 的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分散这种非 系统风险，但不可完全遁入。    二、流动性风险    洞开式基金要随时草率投资者的赎回，要是基金资产不可飞快变调成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现智商差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。    本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证 A100 指数，主要投资 A 股市 场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 因此，本基金面对的流动性风险主要来自追踪指数的成份股和备选成份股因关键 事项等原因引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可能相比 大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 的流动性风险加多。    本基金主要给与完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应调理。标 的指数成份股权重踱步平衡，蚁合度低，且成份股均属于流动性较好，来去活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的实验投资组合，以 得志基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律法例 的辩论章程和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好洞开 式基金流动性风险的管理处事。    详见本招募讲明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。    基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用万般流动性风险管理器用，对 赎回恳求进行适度调理，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶助措 施。    当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有艰苦或合计因支付投资东谈主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可概括运用包 括暂停接受赎回恳求、降速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器用， 投资者将面对无法办理申购、其赎回恳求被拒却或赎回对价降速支付等的风险。    本基金实施备用的流动性风险管理器用包括但不限于：    （1）暂停接受赎回恳求；    （2）降速支付赎回对价；    （3）暂停基金估值；    （4）中国证监会认定的其他措施。    三、本基金的独有风险    标的指数并不可完全代表悉数这个词股票市集。标的指数成份股的平均讲述率与整 个股票市集的平均讲述率可能存在偏离。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营情状、 投资者心境和来去轨制等万般身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险    （1）由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪谬误。    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪谬误。    （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。    （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调理投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。    （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金管理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。    （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管贤慧商，例如追踪指数 的水平、时刻技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。    （7）在本基金建仓期，由于基金组联合票与标的指数中权重存在互异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。    （8）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因枯竭卖 空、对冲机制偏执他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数编制机构指数编制时弊等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。    根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 爱护投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调理。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调理可能产生来去成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，改日指数编制机构可 能由于万般原因罢手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个处事日内向中国证监会论说并忽视责罚决策，如更换基金标的 指数、援助运作方式、与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决。基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同绝交。投资东谈主将面对更换基金标的指数、援助运作方式， 与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额抓 有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与干系市集推崇有在互异，影响投资收益。    标的指数成份股可能因万般原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募讲明书“基金份额的申购与赎回” 干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中建设较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。    尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价 抑制在一定范围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多身分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    中证指数有限公司在来去时刻内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据，经营基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券来去所在来去 时刻内发布，供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金 份额净值可能存在互异，IOPV 经营还可能出现时弊，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。    因本基金不再相宜证券来去所上市条目被绝交上市，或被基金份额抓有东谈主大 会决议提前绝交上市，导致基金份额不可连续进行二级市集来去的风险。    本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的宽裕的成份股，导致申购失败的风险。    在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。    另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值规模变化等身分调理最小申购赎回单 位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金 份额。    本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东谈主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资者实验得到的变现后的价值与赎回当日的 净值有互异，存在变现风险。    同期，如个别证券出现停牌等情形，基金管理东谈主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。    本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代标记为“不错现款替代”， 在申购赎回方法中不错使用现款看成替代，并根据基金管理东谈主实验买卖情况与投 资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而迤逦影响 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 本基金二级市集价钱的折溢价水平。    基金管理东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的经营以实验成交价钱和基金招募讲明书的约定为准。若因 时刻系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法遵从“时刻优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。    由于证券市集的来去机制和时刻拘谨，完成套利需要一定的时刻，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来去成本，是以 折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。    要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标记、现款替代比例、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益 受损或影响申购赎回的平淡进行。    包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购加多本基金投资策略中完全复制策略的制约身分。    本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长 率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补 浮动亏本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。    本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：    （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或绝交，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。    （2）登记机构可能调理结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调理可能给投资者带来融会偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券来去所偏执他代理机构。    （3）第三方机构可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    资产支抓证券的投资可能面对的风险规模包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的注重资产支抓证券来去所面对的万般风 险，基金管理东谈主将效力审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 灵验注重和抑制风险，切实爱护基金财产的安全和基金份额抓有东谈主利益。    金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，就怕候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于繁衍品订价畸形复杂，不得当的估值有可能使基金资产面对损失风 险。    股指期货给与保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数微细的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货给与 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来关键损失。    国债期货给与保证金来去轨制，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强制平仓的风 险。    股票期权来去给与保证金来去的方式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能越过其支付的全部启动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来去时，应当温雅 股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能变成的 损失。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书    本基金可参与融资来去，融资来去的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的注重融资交 易所面对的万般风险，基金管理东谈主将效力审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，灵验注重和抑制风险，切实爱护基金财产的安全和基金份额 抓有东谈主利益。    本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：流动性风险， 指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风 险；信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补 偿及借条用度的风险；市集风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置 证券的市集风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出 现关键事件、来去敌手方失约、业务公法调理、信息时刻不可平淡运行等风险。    本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险：    （1）存托凭证抓有东谈主与抓有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激发的风险    存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证抓有东谈主实验享有的权益与境外基础证券抓有东谈主 的权益天然基本畸形，但并不可等同于平直抓有境外基础证券。存托凭证抓有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。 境外基础证券刊行东谈主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证抓有东谈主为迤逦领有公司干系权益的证 券抓有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并间 接期骗分红、投票等权利。若改日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，不 对存托凭证抓有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证抓有东谈主的共同主见，则存托凭证抓有东谈主的利 益将受到毁伤，本基金看成存托凭证抓有东谈主可能会面对一定的投资损失。    （2）刊行东谈主给与契约抑制架构的风险    境外基础证券刊行东谈主如给与契约抑制架构，可能由于法律、政策变化带来 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲明书 合规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业关键依赖、契约抑制架构下相 关主体失约等风险。      （3）增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险      存托凭证刊行时，其对应的净资产还是固定，但改日若刊行东谈主增发基础证 券，将会导致存托凭证抓有东谈主权益被摊薄。      （4）来去机制干系风险      境外基础证券与境内存托凭证由于时差、来去时刻、来去轨制、停复牌规 则、畸形来去情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的来去价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东谈主当今及将来境外刊行的股票或存托凭证可能变调至境内市集上市来去，从而增 加境内市集的存托凭证供给数目，可能引起来去价钱大幅波动。      （5）存托凭证退市风险      要是刊行东谈主不再相宜上市条目或者发生其他关键监犯步履，可能导致存托 凭证面对退市。基金看成存托凭证抓有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托契约的约 定卖出基础证券、抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转 让、存托东谈主无法连续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。      （6）其它风险      存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生关键、本色变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券援助比例发 生调理、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以预先文书的方式，即对投资者胜利。本基金看成存托凭证投资者可能无法 对此期骗表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制践诺等情形，本基金看成存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风 险。    存托东谈主可能向存托凭证抓有东谈主收取存托凭证干系用度。    四、管理风险    在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，要是基金管理东谈主对经济局势和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现空虚，都会影响基金的收益水平。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书    五、信用风险    信用风险是指债券刊行东谈主是否大概完了刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般合计：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用品级的变化或市集对某一信用品级水平下债券率的变 化都会飞快的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。    六、操作或时刻风险    在洞开式基金的万般来去步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或 者差错而影响来去的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可 能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券来去所、证券登记机构等。    七、合规性风险    指基金管理或运作过程中，违抗国度法律法例的章程，或者基金投资违抗法 律法例及基金合同辩论章程的风险。    八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节辩论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深规定等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之 间的匹配磨砺。    九、税负加多风险    财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开发 培育辅 助服务等升值税政策的文书》第四条章程：“资管产物运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管产物管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主的 管理费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额抓有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额抓有东谈主的投资 税费成本。    十、其他风险 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金财产的损失。    金融市集危险、行业竞争、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金管理东谈主 自身平直抑制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    第二十部分       基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后两日内在章程媒介公告。    二、《基金合同》的绝交事由    有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主相接的； 的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐论说；    （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律主见书；    （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的辩论关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在章程网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在章程报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                更新招募讲明书              第二十一部分          基金合同的内容摘要    一、基金合同当事东谈主及权利义务    （一）基金份额抓有东谈主的权利、义务    基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项期骗表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；    （7）监督基金管理东谈主的投资运作；    （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）正经阅读并效力《基金合同》、《招募讲明书》等信息败露文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温雅基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 金合同》所章程的用度；    （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》绝交的 有限处事；    （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；    （7）践诺胜利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    （二） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》沉着运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及辩论法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度辩论法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他相宜条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；    （10）依据《基金合同》及辩论法律章程决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 通证券出借业务；    （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；    （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；    （16）在相宜辩论法律、法例的前提下，制订和调理辩论基金认购、申购、 赎回等业务公法；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》胜利之日起，以结识信用、严慎神勇的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备宽裕的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相沉着，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他辩论章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采选得当合理的措施使经营基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按辩论章程经营并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；    （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏执他辩论章程，履行信息败露及 论说义务； 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （12）保守基金贸易奥妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他辩论章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务需要的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏执他辩论章程召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关云尔不少于法定最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在章程时刻发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金辩论的 公开云尔，并在支付合理成本的条目下得到辩论云尔的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；    （19）面对遣散、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文书基金托管东谈主；    （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理辩论基 金事务的步履承担处事；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律步履；    （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可 胜利，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，同期由登记机构将已冻结的股 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 票解冻；    （25）践诺胜利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据干系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来去资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以结识信用、神勇尽责的原则抓有并安全守护基金财产；    （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备宽裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；    （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉着；对所托管的不同的基金分别建设账户，沉着核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相沉着；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他辩论章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金辩论的关键合同及辩论凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他辩论章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要的情 况除外；    （8）复核、审查基金管理东谈主经营的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；    （9）办理与基金托管业务行径辩论的信息败露事项；    （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主见，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金管理东谈主有未践诺《基金合同》章程的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采选 了得当的措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系云尔不少于法 定最低期限；    （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；    （13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；    （14）依据基金管理东谈主的指示或辩论章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏执他辩论章程，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；    （18）面对遣散、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主；    （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿处事，其补偿 处事不因其退任而免除；    （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；    （21）践诺胜利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额抓有东谈主大会    基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。    在本基金胜利召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的聚合基金的：    鉴于本基金和本基金聚合基金的干系性，本基金聚合基金的基金份额抓有东谈主 不错凭所抓有的本基金聚合基金的基金份额平直参加或者托福代表参加本基金 的基金份额抓有东谈主大会表决。在经营参会份额和计票时，本基金聚合基金基金份 额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有 东谈主大会的权益登记日，本基金聚合基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓 有东谈主所抓有的本基金聚合基金份额占本基金聚合基金总份额的比例，经营结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。    本基金聚合基金的基金管理东谈主不应以本基金聚合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份期骗表决权，但 可接受本基金聚合基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以本基金聚合基金的基金 份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。    本基金聚合基金的基金管理东谈主代表本基金聚合基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先撤职本基金聚合基金基金合同的约定 召开本基金聚合基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金聚合基金的基金份额抓有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由本基金聚合基金的基金管 理东谈主代表本基金聚合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主 大会。    （一）召开事由 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （1）绝交《基金合同》，但基金合同另有约定除外；    （2）更换基金管理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）援助基金运作方式，但基金合同另有约定除外；    （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范，但法律法例或中国证监会 要求调理该等薪金模范的除外；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）绝交基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券来去所绝交 上市的除外；    （9）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有章程的 除外）   ；    （10）变更基金份额抓有东谈主大会标准；    （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额经营，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）变更本基金收费方式；    （3）因相应的法律法例、干系证券来去所或者登记机构的干系业务公法以 及中国证监会的干系章程发生变动，而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；    （5）基金管理东谈主、干系证券来去所和登记机构等调理辩论基金认购、申购、 赎回、来去、非来去过户、质押等业务的公法； 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （6）基金推出新业务或服务；    （7）基金管理东谈主调理基金收益分拨原则；    （8）调理基金的申购赎回方式；    （9）召募并管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只聚合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者调理基金份额类别建设、在其他证券来去所 上市或通达跨系统转托管业务或加多场外申购赎回业务；    （10）变更本基金的标的指数和基金称号、调理功绩相比基准；    （11）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；    （12）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 忽视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主忽视书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏止、干豫。 益登记日。    （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议花式；    （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；    （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中讲明本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关偏执联 系方式和辩论东谈主、书面表决主见寄交的截止时刻和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效力。    （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式    基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条目时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说相宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记云尔 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期相宜以下条目时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连 续公布干系教唆性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文书不参加收取书面表决主见的，不影响表决效力；    （3）本东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出具 书面主见；    （4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额抓有 东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。 给与其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会。    （五）议事内容与标准    议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额抓有东谈主大会辩论的其他事项。    基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主作 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓 基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 杰出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，援助基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、 本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为灵验。    基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交 相宜会议文书中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文书章程的书面表决主见视为灵验表决，表决主见无极不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总额。    基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 东谈主应当在会议着手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举又名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议着手 后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。    （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）胜利与公告    基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。    基金份额抓有东谈主大会决议自胜利之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺胜利的基金份额抓有东谈主 大会的决议。胜利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。    （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条目、议事标准、表 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 决条目等章程，但凡平直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监 管公法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，报监管机关并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。    三、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后两日内在章程媒介公告。    （二）《基金合同》的绝交事由    有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主相接的； 的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐论说；    （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律主见书；    （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的辩论关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在章程网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在章程报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。    四、争议的处理和适用的法律 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是末端，对仲裁 各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守各自职责，连续诚恳、神勇、尽责地 履行《基金合同》章程的义务，爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门杰出行政区和台湾地区法律） 统治。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金              更新招募讲明书            第二十二部分        托管契约的内容摘要    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：汇添富基金管理股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    法定代表东谈主：李文    诞诞辰期：2005 年 2 月 3 日    批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号    组织花式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 132,724,224 元    存续期限：抓续经营    辩论电话：（021）28932888    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织花式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 356,406,257,089 元    批准诞盼愿关和诞生文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》     （国发[1983]146 号）    存续期间：抓续经营    经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信阅览、商量、见 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资主见， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交 换债券、可援助债券、分离来去可转债、央行单据、中期单据、场合政府债券、 政府支抓债券、政府支抓机构债券、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、繁衍器用（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须相宜中国证监会干系章程)。本基金可根据法律法例的章程参与 融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入本基金的投资范围。    本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：    （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当标准后，不错调理上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲明书 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10％； 资产支抓证券规模的 10％； 益东谈主的万般资产支抓证券，不得越过其万般资产支抓证券共计规模的 10％； 金抓有资产支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级 论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期；    ①本基金在职何来去日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金 资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；    ②本基金在职何来去日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    ③本基金在职何来去日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得越过基金抓 有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债券 总市值的 30%；    ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的辩论约定；基金所抓有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金           更新招募讲明书 差经营）应当相宜基金合同对于债券投资比例的辩论约定；    ⑤本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得越过上一来去日基金资产净值的 20%；在职何来去日内来去（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得越过上一来去日基金资产净值的 30%；    ⑥本基金每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保 证金后，应当保抓不低于来去保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得越过基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 经营； 的 15%；    辩论法律法例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当标准后，基金不受上述干系限制或以变更后的章程为准。    基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督和检验自基金合同胜利之日起着手。    对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调理的，基金管理东谈主应 提前文书基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管 理东谈主知道基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等身分影 响，基金管理东谈主应为基金托管东谈主系统调理预留所需的合理必要时刻。    （3）法例允许的基金投资比例调理期限    除上述 6）、11）、12）情形之外，由于证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的原因甚至基金投资不相宜上述约定的投资比例的，基金管理东谈主应在 上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资不相宜第 投资辞谢步履进行监督：    根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：    （1）承销证券；    （2）违抗章程向他东谈主贷款或提供担保；    （3）从事承担无尽处事的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。    如法律法例或监管部门取消上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履行得当标准后 可不受上述章程的限制。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实验 抑制东谈主或者与其有其他关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来去的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵从 基金份额抓有东谈主利益优先原则，注厚利益遏止，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱践诺。干系来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给以败露。关键关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉着董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行 审查。    如法律法例或监管部门取消上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履行得当标准后 可不受上述章程的限制。    （1）基金管理东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献方法向基金托管东谈主提供相宜 法律法例及行业模范的银行间市集来去敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金 管理东谈主银行间市集来去进行监督。基金管理东谈主拟加多或减少银行间市集来去敌手 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 的，应按照前述要求再行向基金托管东谈主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管 东谈主证实，拟调理名单经基金托管东谈主证实后着手胜利。因基金管理东谈主未履行证实程 序导致来去敌手名单未变更的，干系处事由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主知道并 同意新名单胜利前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照 契约进行结算。    要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集来去敌手进行 来去，应实时提醒基金管理东谈主肃除来去，经提醒后基金管理东谈主仍践诺来去并变成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担处事，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。    （2）基金管理东谈主未提供来去敌手名单或来去敌手名单文献方法不相宜基金 托管东谈主要求的，均视为未提供名单。基金管理东谈主同意，基金托管东谈主无需履行第（一） 款项下监督职责。因此给基金变成的损失由基金管理东谈主承担。    基金管理东谈主未提供来去敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券来去的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金 管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性讲明。基金管理东谈主应确保说 明内容信得过、准确、齐全。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性讲明进行实 质审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍践诺来去并变成基金资产损失 的，基金托管东谈主不承担处事。    （3）基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来去时，以 DVP(券款对 付)的来去结算方式进行来去。    本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付智商等波及到进款银行选拔方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此选拔进款银行。因基金管理东谈主违抗上述原则给基金变成的 损失，基金托管东谈主不承担任何处事，干系损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理 东谈主履行先行赔付处事后，有权要求干系处事东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限 于督促基金管理东谈主履行先行赔付处事。    （1）基金投资运动受限证券，应效力《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券辩论问题的文书》等辩论法律法例章程。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （2）运动受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不完全一致，包括 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券,不包括由于发布关键音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等运动 受限证券。    （3）基金管理东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的辩论基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险抑制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例抑制情况。    基金管理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个处事日将上述云尔书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述云尔后两个处事日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述云尔。    （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法例要求的辩论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已抓有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、齐全，并应至少于拟践诺投资 指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时 间进行审核。    （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券有 关问题的文书》章程，对基金管理东谈主是否效力法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的辩论书面信息。基金托管东谈主合计上述云尔可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资运动受限证券前就该风险的甩掉或注重措施进行补 充书面讲明，并保留检验基金管理东谈主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估论说等备查云尔的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺辩论指示。 因拒却践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何处事，并有权报 告中国证监会。    如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何处事。要是基金托管东谈主没 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主得意担连带处事。    （二）基金托管东谈主应根据辩论法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值经营、基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行监督和核查。    （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约辩论章程时，应实时以书面花式文书基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到文书后应鄙人一个处事日实时查对，并以书面花式向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。    在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违抗《基金合同》而 甚至投资者遭遇的损失。    对于依据来去标准尚未成交的且基金托管东谈主在来去前大概监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗干系法律法例章程或者违抗《基金合同》约定的， 应当拒却践诺，立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会论说。    对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据来去标准还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文书基金管理东谈主，并论说中国证监会。    基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时刻内 答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据云尔和轨制等。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违纪步履，应立即论说中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正。    基金管理东谈主无高洁根由，拒却、遏止基金托管东谈主根据本契约章程期骗监督权， 或采选拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主忽视教导仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。    三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查    基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东谈主经营的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示 办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。    基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏执他辩论章程时，基金管理东谈主应及 时以书面花式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质实 并以书面花式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。基金管理东谈主 有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的损失。    基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键违纪步履，应立即论说中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。    基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在章程时刻内答复基金管理 东谈主并改正。    基金托管东谈主无高洁根由，拒却、遏止基金管理东谈主根据本契约章程期骗监督权， 或采选拖延、讹诈等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主忽视教导仍不改正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。    四、基金财产守护    （一）基金财产守护的原则 走运用、刑事处事、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与独 立。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 东谈主负责与辩论当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给 基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向辩论当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主 对此不承担处事。    （二）召募资金的考据    召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管经历的贸易银行开设的汇添富基金管理股份有限公司基金认购专 户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基 金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法经营的价 值）、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等辩论章程后，由基金 管理东谈主遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具 验资论说，出具的验资论说应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师签 字灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到的 股票划入本基金的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。    若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条目，由基金管理东谈主在 干系机构的协助下按章程办理退款和证券退还干系事宜。    （三）基金的银行账户的开立和管理    基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行进款。该账户的开设和管根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。    资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。    资产托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                               《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。    （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管理    基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限处事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券计帐。    基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。    （五）债券托管账户的开立和管理     《基金合同》胜利后，基金管理东谈主负责以本基金的口头恳求并取得参加全 国银行间同行拆借市集的来去经历，并代表本基金进行来去；基金托管东谈主负责以 本基金的口头在中央国债登记结算有限处事公司和银行间市集计帐所股份有限 公司开设银行间债券市集债券托管自营账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负 责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，原来由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。    （六）其他账户的开设和管理    在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据辩论法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立辩论 账户。该账户按辩论公法使用并管理。    （七）基金财产投资的银行依期进款存单等辩论什物证券的守护    基金财产投资的辩论银行进款证实书等什物证券根据实验需要，存放于基金 托管东谈主或其他机构的守护库。属于基金托管东谈主实验灵验抑制下的什物证券在基金 托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的处事应由基金托管东谈主承担。基金托管 东谈主对基金托管东谈主除外机构实验灵验抑制或守护的证券不承担守护处事。    （八）与基金财产辩论的关键合同的守护    由基金管理东谈主代表基金签署的与基金辩论的关键合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主守护。除本契约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金辩论的关键合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后5个处事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门不少于法定最低期限。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    五、基金资产净值经营和管帐核算    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每 个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总份额后的数值。基金份额净 值的经营保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的谬误计入基 金财产。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另 有章程的，从其章程。    基金管理东谈主应每估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基金 合同的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                           《证券投资基金管帐 核算业务指引》偏执他法律、法例的章程。用于基金信息败露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理东谈主负责经营，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估 值日来去收尾后经营当日的基金资产净值、基金份额净值，并以两边认同的方式 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核后以两边认同的方式发送给 基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。    根据《基金法》，基金管理东谈主经营并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主经营的基金资产净值。因此，本基金的管帐处事方是基金管理东谈主， 就与本基金辩论的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的主见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的经营结果对外给以公布。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。    六、基金份额抓有东谈主名册的登记与守护    基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》胜利日、        《基金合同》绝交日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年6 月30日、12月31日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括 基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。    基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 守护守护方式不错给与电子或文档的花式，守护期限为法律法例章程的期限。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前干系公法分别守护基金份额抓有东谈主名册。    基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》胜利日、《基金合同》绝交日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年6月30日、每年12月31日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年12月31日的基金 份额抓有东谈主名册应于下月前十个处事日内提交；                     《基金合同》胜利日、                              《基金合同》 绝交日等波及到基金迫切事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个工 作日内提交。    基金托管东谈主以电子版花式妥善守护基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法定最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效力守秘义务。    若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额抓有东谈主名 册，应按辩论法例章程各自承担相应的处事。    七、争议责罚方式    两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约辩论的一切争议，如经友好 协商未能责罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲 裁公法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有 拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续诚恳、 神勇、尽责地履行《基金合同》和托管契约约定的义务，爱护基金份额抓有东谈主的 正当权益。    本契约受中国法律（不包括香港、澳门杰出行政区和台湾地区法律）统治。    八、托管契约的变更与绝交    （一）托管契约的变更与绝交    本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何遏止。基金托管契约的变更报中 国证监会备案。    发生以下情况，本托管契约绝交：    （1）《基金合同》绝交；    （2）基金托管东谈主遣散、照章被肃除、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金资 产；    （3）基金管理东谈主遣散、照章被肃除、歇业或有其他基金管理东谈主给与基金管 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 理权；    （4）发生法律法例或《基金合同》章程的绝交事项。    （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的章程连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐论说；    （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律主见书；    （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    (1)支付计帐用度；    (2)缴纳所欠税款； 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书    (3)送还基金债务；    (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。    （三）基金财产计帐的公告    计帐过程中的辩论关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后5个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在章程网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在章程报刊上。    （四）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                  更新招募讲明书          第二十三部分       对基金份额抓有东谈主的服务    对于基金份额抓有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容 如下：    一、客户服务中心电话服务    基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额抓有东谈主 可查询基金净值、基金产物与服务等干系信息。    客户服务中心在每一处事日提供不少于 12 小时的东谈主工商量服务。基金份额 抓有东谈主可通过基金管理东谈主世界长入客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务商量、信息查询、信息定制、通信云尔修改、投诉建议等多项服务。    二、网站服务    基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受答理资 讯、信息败露、账户信息、来去信息、在线商量等多项服务。    基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上来去”办理开户、来去及查 询等业务。辩论基金网上来去的契约文本请参见基金管理东谈主网站。    三、投诉受理服务    基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和主见簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管理东谈主和各销售机构分别管理。    基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出复兴。    四、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，可通过上述方式 辩论基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面融会了本招募讲明书。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                         更新招募讲明书              第二十四部分          其他应败露事项      以下信息败露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开败露。 序号           公告事项                     败露方式         败露日历       汇添富基金管理股份有限公司旗下部分           上交所,公司网站,深交所,       要                                网站                                   上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                                      电子败露网站       对于汇添富运用固有资金投资旗下基金           上证报,公司网站,中国证       的公告                          监会基金电子败露网站       汇添富基金管理股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,       券商的公告                          电子败露网站       汇添富基金管理股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,       券商的公告                          电子败露网站       汇添富基金管理股份有限公司对于旗下           中证报,公司网站,深交所,       券商的公告                            网站                                   证券时报,公司网站,深交       对于汇添富中证 100 来去型洞开式指数       证券投资基金流动性服务商的公告                                       败露网站       对于注重监犯分子冒用汇添富基金口头       进行行恶行径的迫切教唆                                   上证报,公司网站,深交所,       汇添富基金管理股份有限公司对于指定       证券投资基金主流动性服务商的公告                                        网站       对于汇添富基金管理股份有限公司绝交                                   上证报,公司网站,中国证                                   监会基金电子败露网站       的公告                                   上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                                      电子败露网站       汇添富基金管理股份有限公司对于汇添           证券时报,公司网站,深交       基金变更场内简称的公告                     败露网站       汇添富中证 100 来去型洞开式指数证券                                   公司网站,深交所,中国证                                   监会基金电子败露网站       汇添富基金管理股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,       券商的公告                         电子败露网站                                   上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                                     电子败露网站       汇添富基金管理股份有限公司对于提醒           上证报,公司网站,中国证       投资者抓续完善客户身份信息云尔的公           监会基金电子败露网站 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                         更新招募讲明书      告                                   证券时报,公司网站,深交      汇添富中证 100 来去型洞开式指数证券      投资基金基金司理变更公告                                       败露网站      汇添富中证 100 来去型洞开式指数证券                                   公司网站,深交所,中国证                                   监会基金电子败露网站                                   上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司对于汇添      富投资管理有限公司股东变更的公告                                     电子败露网站                                   上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                                     电子败露网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下            中证报,上交所,公司网站,      券商的公告                          电子败露网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下            上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                          电子败露网站                                   上交所,公司网站,深交所,      汇添富基金管理股份有限公司旗下部分      基金更新基金产物云尔概要                                        网站      对于汇添富基金管理股份有限公司绝交                                   上证报,公司网站,中国证                                   监会基金电子败露网站      关系的公告      汇添富基金管理股份有限公司对于提高            上证报,公司网站,深交所,      效率的公告                             网站      汇添富中证 100 来去型洞开式指数证券                                   公司网站,深交所,中国证                                   监会基金电子败露网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下            上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                           电子败露网站                                   上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                                      电子败露网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下            上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                           电子败露网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下            上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                           电子败露网站                                   证券时报,公司网站,深交      对于汇添富中证 100 来去型洞开式指数      证券投资基金流动性服务商绝交的公告                                       败露网站      对于汇添富基金管理股份有限公司绝交                                   上证报,公司网站,中国证                                   监会基金电子败露网站      作关系的公告 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                         更新招募讲明书                                      电子败露网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下            上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                           电子败露网站      汇添富基金管理股份有限公司对于汇添            证券时报,公司网站,深交      基金溢价风险的教唆性公告                     败露网站 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金           更新招募讲明书         第二十五部分 招募讲明书存放及查阅方式    本基金招募讲明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招募讲明 书的复印件。对投资者按上述方式所得到的文献偏执复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错平直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募讲明书。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                 更新招募讲明书   第二十六部分         标的指数的编制方法及指数信息查阅方式    一、标的指数编制方法    （一）样本空间    沪深 300 指数样本    （二）选样方法    对样本空间内证券按照昔时一年的日均总市值由高到低名次，原则上登第排 名前 100 的证券看成指数样本。    （三）指数经营    指数经营公式为：    其中，调理市值=Σ（证券价钱×调理股本数）。调理样本股的经营方法、除 数修正方法参见经营与爱护详情。    二、标的指数样本和权重调理    （一）依期调理    指数样本每半年调理一次，样本调理实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一来去日。每次调理的样本比例一般不越过 10%。依期调理建设 缓冲区，名次在 80 名之前的新样本优先参加；名次在 120 名之前的老样本优先 保留。依期调理建开拓选名单，备选名单中证券数目一般为指数样本数目的 5%。    （二）临时调理    特殊情况下将对指数进行临时调理。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照经营与爱护详情处理。对新 刊行证券的刊行总市值（公式为：刊行价*总股本）和全部证券自该新刊行证券 上市公告日起昔时一年的日均总市值进行相比，对于相宜样本空间条目、且刊行 总市值名次在沪深市集前 10 位的新刊行证券，启用快速参加指数的公法，即在 其上市第十个来去日收尾后将其纳入指数，同期剔除原样本中昔时一年日均总市 值名次最低的证券，科创板和创业板上市证券不适用该公法。    三、标的指数信息查询道路    投资者不错平直登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn/） 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲明书 免费查询标的指数的干系信息，包括指数概要、编制方法、指数行情、收益推崇、 临时变动、成份股列表等。 汇添富中证 A100 来去型洞开式指数证券投资基金                  更新招募讲明书                 第二十七部分            备查文献    一、本基金备查文献包括下列文献： 文献；    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：    以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场合，在办公时刻可供 免费查阅。                                    汇添富基金管理股份有限公司

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