股票市场观察与研究 中证100LOF: 国联安中证A100指数证券投资基金(LOF)招募说明书更新(2024年第3号)

国联安中证 A100 指数证券投资基金(LOF)       招募说明书(更新)       （2024 年第 3 号）    基金管理东谈主：国联安基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国开发银行股份有限公司                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                     谬误指示   国联安中证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基 金”）由国联安中证 100 指数证券投资基金（LOF）改名而来，国联安中证 100 指 数证券投资基金（LOF）由国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金转型而 来。   国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金的召募恳求经中国证监会 2010 年 基金经中国证券监督管理委员会 2020 年 9 月 1 日证监许可[2020]2046 号文准予 变更注册为国联安中证 100 指数证券投资基金（LOF）。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。由国联安双禧中证 律法例规矩召募，并经中国证监会核准。中国证监会对国联安双禧中证 100 指数 分级证券投资基金转型为国联安中证 100 指数证券投资基金（LOF）的变更注 册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误戒指未达约定场所、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示” 章节。   本基金的标的指数为中证 A100 指数。   同中证全指指数的样本空间。   （1）对于样本空间内稳妥可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）中式同期知足以下条件的证券看成待选样本：   样本空间内总市值名次前 300；   属于沪股通或深股通证券范围   （3）在待选样本中，优先中式中证二级行业目田流畅市值最大且总市值位 于样本空间前 100 名的上市公司证券看成指数样本；                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田流畅市值中式一定数 量证券，使样本数量达到 100 只，且各一级行业目田流畅市值漫衍与样本空间尽 可能一致。    联系标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金份额净值会因为证券商场波动等因素产生波 动，投资东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中 出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主链接多量赎 回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的指数投资风险特定风险等等。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅 读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金居品而已纲目》等信息清楚文 件。    投资有风险，投资者在投本钱基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金居品而已纲目等信息清楚文献。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐发的保证。    本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 10 月 28 日，这次招募说 明书根据基金改名事宜对酌量信息及“三、基金管理东谈主”部分进行了更新，联系 财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                             国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                               目       录                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                 一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息清楚管理办法》（以下简称“《信息清楚办法》”）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他联系法律法例的规矩，以及《国联安中证 A100 指 数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律办事。   本招募说明书由本基金管理东谈主说明。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他 东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何说明或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依据基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应驻防查阅基金合同。                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                      二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验更正和补充 指数证券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 （LOF）招募说明书》过甚更新 居品而已纲目》过甚更新 公告书》 司法说明、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文书等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息清楚管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的更正                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关 对其常常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其常常作念出的更正 会 的上市公司证券看成指数样本，以反馈中枢龙头上市公司证券的举座阐发。中证 A100 指数由中证指数有限公司编制并发布 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准配置并存续的企业法东谈主、行状法 东谈主、社会团体或其他组织 国境内证券商场的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调治、非走动过户、转托管及依期定额投资等业务                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 代销业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售 业务的机构 赎回的场面 走动系统办理本基金基金份额的上市走动、申购和赎回的场面 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、清 算和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册等 安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司托付代为办理注册登记业务 的机构 统 记结算系统 所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 胜仗日，《国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金基金合同》自并吞日失效 算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 作日 范基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金注册登记方面的业务公法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵照 场外或场内恳求购买本基金份额的步履 过场外或场内将本基金份额兑换为现款的步履 定的条件，恳求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管 理东谈主管理的、且由并吞注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转登记 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进 行转托管的步履 证券登记结算系统之间进行转登记的步履 日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资形势 总额加上基金调治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转 入恳求份额总额后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的 10% 的步履                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 除酌量用度后的余额；基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额 购款过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银 行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新 股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或走动的 债券等 （简称规矩报刊）及《信息清楚办法》规矩的互联网网站（简称规矩网站，包括 基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子清楚网站）等媒介 同由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法全部或 部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、充公、恐怖障碍、传染病传播、法律法例变化、突 发停电或其他突发事件、证券走动所非普通暂停或罢手走动 额净值的形势，将基金调治投资组合的商场冲击成天职派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                    三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况  称呼：国联安基金管理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易考验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易考验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号  组织体式：有限办事公司（中外合股）  注册本钱：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：五十年或激动一致首肯延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  酌量东谈主：黄娜娜  股权结构： 激动称呼                           捏股比例 太平洋资产管理有限办事公司                  51% 德国安联集团                         49%  （二）主要成员情况  于业明先生，经济学博士，高等管帐师。历任宝钢集团财务有限办事公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝信赖投资有限办事公司总司理， 联合证券有限办事公司总司理，华宝信赖有限办事公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限办事公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产管理有限办事公司董事、党委副布告，太保产险董事，太保 寿险董事，太平洋资产管理有限办事公司总司理等职。现任太平洋资产管理有限 办事公司党委布告、董事长，国联安基金管理有限公司董事长，中国国有本钱风 险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商管理学士。历任好意思国克赖斯                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 勒汽车集团商场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成 员、忠利保障公司里面照看人、安联全球车险驻中国业务发展主管兼首创东谈主、安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业务发展总 监，国联安基金管理有限公司副董事长。   杨一君先生，工商管理硕士。历任好意思国通用再保障金融居品公司副总裁助 理、中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总司理，太平洋 资产管理有限办事公司运营总监、风险管理部总司理、合规审计部总司理、总经 理助理等职。现任太平洋资产管理有限办事公司副总司理、合规负责东谈主、首席风 险管理推论官，国联安基金管理有限公司董事。   Matthieu Lefebvre 先生，法国 ESSEC 商学院金融技巧专科硕士、法国巴黎 多芬纳大学硕士。历任安联资产管理有限公司财务与戒指部成员、推论办公室成 员、企业发展主管、资产管理业务部门主管等职。现任安联资产管理有限公司管 理委员会成员、业务职能单元负责东谈主，国联安基金管理有限公司董事。   陈有安先生，工学博士。历任国度开发银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委布告，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济互助厅厅长、党组布告，甘肃省商务厅厅长、党组布告，甘肃省农村信用社 联合社理事长、党委布告，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委布告，中国星河证券董事长、党委布告等职。现任野村东方国外证 券有限公司寥落董事，泸州老窖股份有限公司寥落董事，天邦食物股份有限公司 寥落董事，和谐健康保障股份有限公司寥落董事，金恒智控管理询查集团股份有 限公司董事，国联安基金管理有限公司寥落董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券国外金融部中 国部负责东谈主，野村国外（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席推论官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东谈主，梗直光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金管理有限公司寥落董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士 （MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司首创东谈主之一兼基金经 理、梅隆资产管理中国区负责东谈主、纽银梅隆西部基金管理有限公司首席推论官 （总司理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 理，国联安基金管理有限公司寥落董事。   段清晨先生，管帐专科硕士、工商管理硕士。历任祥瑞电子商务有限公司财 务分析主管、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司财务企划部样貌负责东谈主、祥瑞 集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，祥瑞资产管理有限办事公 司财务部负责东谈主、首席财务官等职。现任太平洋资产管理有限办事公司财务部总 司理，国联安基金管理有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本世界主管、德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面照看人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东谈主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金管理有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金管理有限公司东谈主力详尽部资深行政 司理、职工监事。   魏东先生，常务副总司理（代任总司理），经济学硕士。曾任职于祥瑞证券有 限办事公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理有限公司走动部总 司理、华宝兴业宝康无邪配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型 证券投资基金基金司理、投资副总监、国内投资部总司理、国联安基金管理有限 公司基金司理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务 副总司理（代任总司理）、首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精 选羼杂型证券投资基金、国联安中枢资产策略羼杂型证券投资基金和国联安中枢 趋势一年捏有期羼杂型证券投资基金的基金司理，太平洋东谈主寿股票相对收益型 （个分成）单一资产管理计划投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金管理有限公司居品与营 销部副总司理兼零卖部副总司理、交银施罗德基金管理有限公司居品总监、泰康 资产管理公司公募行状部商场业务负责东谈主等职。现任国联安基金管理有限公司副 总司理、首席商场官。                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理、广东华裔信赖投资公司规划发展部总司理、 广州鼎源投资招待照看人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总司理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及 监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公 司督察长。   叶培智先生，副总司理，管帐学荣誉学士。历任香港毕马威管帐师事务所副 高等司理、安联保障（香港）有限公司首席财务官、中德安联东谈主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东谈主、太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金管理有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   （1）现任基金司理   黄欣先生，硕士研究生。2003 年 10 月加入国联安基金管理有限公司，历任 居品开发部司理助理、债券投资助理、基金司理助理、基金司理等职。2010 年 4 月起担任国联安中证 A100 指数证券投资基金(LOF)的基金司理；2010 年 5 月至 年 12 月起兼任国联安上证巨额商品股票走动型灵通式指数证券投资基金联结基金 的基金司理；2013 年 6 月至 2017 年 3 月兼任国联安中证股债动态策略指数证券 投资基金的基金司理；2016 年 8 月起兼任国联安中证医药 100 指数证券投资基金 的基金司理；2016 年 8 月至 2023 年 1 月兼任国联安中小企业详尽指数证券投资 基金(LOF)的基金司理；2018 年 3 月至 2019 年 7 月兼任国联安添鑫无邪配置羼杂 型证券投资基金的基金司理；2019 年 5 月起兼任国联安中证全指半导体居品与设 备走动型灵通式指数证券投资基金的基金司理；2019 年 6 月起兼任国联安中证全 指半导体居品与斥地走动型灵通式指数证券投资基金联结基金的基金司理；2019 年 11 月起兼任国联安沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金的基金司理；2019 年 12 月起兼任国联安沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金联结基金的基金经 理；2021 年 2 月起兼任国联安中证全指证券公司走动型灵通式指数证券投资基金 的基金司理；2021 年 5 月起兼任国联安中证新材料主题走动型灵通式指数证券投                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 资基金的基金司理；2021 年 6 月起兼任国联安上证科创板 50 成份走动型灵通式 指数证券投资基金的基金司理；2021 年 9 月起兼任国联安创业板科技走动型灵通 式指数证券投资基金的基金司理；2022 年 5 月起兼任国联安上证科创板 50 成份 走动型灵通式指数证券投资基金联结基金的基金司理；2023 年 3 月起兼任国联安 国证 ESG300 走动型灵通式指数证券投资基金的基金司理；2023 年 4 月起兼任国 联安中证破钞 50 走动型灵通式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理情况         基金司理                担任本基金基金司理时辰           冯天戈             2010 年 04 月至 2010 年 12 月   投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东谈主、固定收益部负责东谈主、研究部负责东谈主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：   权益投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理） 权益投委会主席   邹新进（基金司理）   韦亮堂（研究部总司理、基金司理）   潘明（基金司理）   杨子江（基金司理）   固定收益投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理） 固收投委会主席   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）   万莉（现款管理部总司理、基金司理）   陈建华（基金司理）   固收+投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理）   邹新进（基金司理） 固收+投委会主席   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  万莉（现款管理部总司理、基金司理）  王欢 （基金司理）  （三）基金管理东谈主的职责  基金管理东谈主的权利包括但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度联系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并 遴选必要门径保护基金投资者的利益； 得《基金合同》规矩的用度； 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 提供服务的外部机构； 回、调治和非走动过户等业务公法；                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  基金管理东谈主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营形势管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥落，对所管理的不同基金别离管 理，别离记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩揣度并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除外； 分派基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 而已 15 年以上； 证投资者约略按照《基金合同》规矩的时辰和形势，随时查阅到与基金联系的公 开而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件； 现和分派； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而除名； 托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产亏损机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担办事； 法律步履； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金管理东谈主的承诺 立健全里面戒指轨制，遴选灵验门径，驻防违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履 的发生； 戒指轨制，遴选灵验门径，驻防下列步履的发生：                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担亏损；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事酌量的走动行为；  （7）轻视牵累，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规矩遏止的其他步履。 灵验门径，驻防违抗基金合同步履的发生； 联系法律法例及行业表率，教师信用、贫窭尽责；  （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 不妥利益； 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 酌量的走动行为；  （六）基金管理东谈主的里面戒指轨制  基金管理东谈主里面戒指轨制包括里面戒指机制和里面戒指轨制两个方面。里面 戒指机制是指公司的里面组织结构过甚相互之间的运行制约关系；里面戒指轨制 是指公司为小心金融风险，保护资产的安全与完好，促进各项筹划行为的灵验实 施而制定的各式业务操作程序、管理方法与戒指门径的总称。  本基金管理东谈主里面戒指的总体场所是建立一个决策科学、运营表率、管理高                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 效和捏续、踏实、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下场所：  （1）保证公司筹划运作严格遵照国度联系法律法例、行业监管公法和自律规 则，自觉形成称职筹划、表率运作的筹划念念想和筹划理念。  （2）小心和化解筹划风险，提高筹划管理效益，确保筹划业务的稳健运行和 受托资产的安全完好，扫尾公司的捏续、踏实、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、完好、实时。  公司完善里面戒指机制必须遵照以下原则：  （1）健全性原则。里面戒指应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个要道。  （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，爱戴 内戒指度的灵验推论。  （3）寥落性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对寥落，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划管理方法裁汰运作成本，提高经 济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指成果。  （1）正当合规性原则。公司内戒指度应当稳妥国度法律、法例、规章和各项 规矩。  （2）全面性原则。里面戒指轨制应当涵盖公司筹划管理的各个要道，不得留 有轨制上的空缺或裂缝。  （3）审慎性原则。制定里面戒指轨制应当以审慎筹划、小心和化解风险为出 发点。  （4）当令性原则。里面戒指轨制的制定应当跟着联系法律法例的调治和公司 筹划计谋、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）必须依据自身筹划特色配置章程递进、权责统一、严实灵验的三谈监控 防地：                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 位说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面形势承诺遵照，在 授权范围内承担办事。 业务处理凭据传递和信息相通轨制，酌量部门和岗亭之间相互监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地。公司督察长、风险管理部和监察稽 核部寥落于其他部门，对里面戒指轨制的推论情况实行严格的搜检和反馈。  （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在适合的授权基础上实行稳妥的办事分离轨制，径直的操作部门或承办东谈主员 和径直的管理部门或戒指东谈主员必须相互寥落、相互牵制。  （3）必须建立完善的岗亭办事轨制和表率的岗亭管理门径。在明确不同岗亭 的办事任务基础上，赋予各岗亭相应的办事和权利，建立相互配合、相互制约、 相互促进的办事关系。通过制定例范的岗亭办事轨制、严格的操作程序和合理的 办事模范，鼎力推论各岗亭、各部门、各机构的场所管理。  （4）必须信得过、全面地纪录每一笔业务，充分施展管帐的核算和监督职能， 健全管帐、统计、业务等各式信息而已实时、准确报送轨制，确保各式信息而已 的信得过与完好。  （5）必须建立严实灵验的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和谬误部门的风险侦查规划体系以及管理东谈主员的谈德风险小心系统 等。通过严实的风险管理，实时发现里面戒指的时弊，以便堵塞裂缝、排斥隐 患。  （6）必须制订切实灵验的救急应变门径，设定具体的救急应变程序。尤其是 投资走动等谬误区域碰到断电、火灾等杰出情况时，救急应变门径要实时到位， 并按预定功能施展作用，以确保公司的普通筹划不会受到不必要的影响。  基金管理东谈主里面风险戒指的主要内容包括：投资管理业务戒指、信息清楚控 制、信息技巧系统戒指、管帐系统戒指、监察稽核戒指等。  （1）自觉遵照国度联系法律法例，按照投资管理业务的性质和特色严格制定 管理规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并遴选控 制门径。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （2）按照法律、法例和中国证监会联系规矩，建立完善的信息清楚轨制，保 证公开清楚的信息信得过、准确、完好、实时。  （3）根据国度法律法例的要求，遵照安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的管理轨制。  （4）依据《中华东谈主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《企业财务通 则》等国度联系法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐办事操作流 程和管帐岗亭办事手册，并针对各个风险戒指点建立严实的管帐系统戒指。  （5）按照法律法例和中国证监会联系规矩，建立完善的监察稽核戒指轨制， 保证监察稽核部门的寥落性和泰斗性。  （1）本基金管理东谈主确知建立、实施和撑捏里面戒指轨制是本基金管理东谈主董事 会及管理层的办事；  （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面戒指轨制的清楚信得过、准确；  （3）本基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化和基金管理东谈主的发展束缚完善 里面戒指轨制。                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                     四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   酌量东谈主：王小飞   酌量电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国开发银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障 业务处、招待信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支捏处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余 东谈主。自 2007 年起，托管部链接遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面戒指审 计，并依然成为成例化的内控办事技巧。   （三）基金托管业务筹划情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开发银行一直秉 捏“以客户为中心”的筹划理念，束缚加强风险管理和里面戒指，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实爱戴资产捏有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国开发银行托管资产范畴束缚扩大，托管业务品 种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。结果 2023 年年末，中国开发银行已                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 托管 1334 只证券投资基金。中国开发银行专科高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度招供。中国开发银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中央国债 登记结算有限办事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大众》颁发的 奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并看成独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面戒指轨制   （一）里面戒指场所   看成基金托管东谈主，中国开发银行严格遵照国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内联系管理规矩，称职筹划、表率运作、严格搜检，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保联系信息的信得过、准确、完好、及 时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （二）里面戒指组织结构   中国开发银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面戒指工 作，对托管业务风险管理和里面戒指的灵验性进行指挥。资产托管业务部配备了 专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有寥落诈欺内控合规办事职 权和能力。   （三）里面戒指轨制及门径   资产托管业务部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了管理轨制、戒指制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和煦利进行；业务 东谈主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权办事实行集 中戒指，业务钤记按规程防守、存放、使用，账户而已严格防守，制约机制严格 灵验；业务操作区特地配置，封锁管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，驻防泄密；业求扫尾自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，技巧系统完 整、寥落。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （一）监督方法  依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规矩，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要道中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行搜检 监督。  （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资特别情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有首要特别事项实时敷陈中国证监会。 东谈主进行说明或举证，如有必要将实时敷陈中国证监会。                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                     五、酌量服务机构 （一）基金份额销售机构 称呼：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）目田贸易考验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东谈主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费） 酌量东谈主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称呼：中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238428 酌量东谈主：刘军祥 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (2) 称呼：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易考验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 酌量东谈主：高天 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (3) 称呼：宁波银行股份有限公司                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：021-23262703 酌量东谈主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (4) 称呼：祥瑞银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-22168301 酌量东谈主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (5) 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东全部 12 号 办公地址：上海市中山东全部 12 号 法定代表东谈主：张为忠 电话：021-61162160 酌量东谈主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (6) 称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 酌量东谈主：季平伟 客服电话：95555                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 网址：www.cmbchina.com (7) 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 电话：010-66108011 酌量东谈主：王莹 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (8) 称呼：中国开发银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 电话：010-67594937 酌量东谈主：卢子琦 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (9) 称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号业大厦 C 座 2-6 层 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66594587 酌量东谈主：王琪 客服电话：95566 网址：www.boc.cn (10) 称呼：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东谈主：方合英 电话：010-89937333                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 酌量东谈主：王晓琳 客服电话：95558 网址：https://www.citicbank.com/ (11) 称呼：爱建证券有限办事公司 住所：上海市世纪大路 1600 号 32 楼 办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-62171984 酌量东谈主：陈敏 客服电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com (12) 称呼：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 电话：027-65799999 酌量东谈主：李良 客服电话：95579 网址：www.95579.com (13) 称呼：诚通证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561321 酌量东谈主：廖晓 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn (14) 称呼：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国外中心 26 楼                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 酌量东谈主：刘熠 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn (15) 称呼：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 酌量东谈主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (16) 称呼：东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096517 酌量东谈主：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn (17) 称呼：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼 法定代表东谈主：潘鑫军 电话：021-63325888-3108 酌量东谈主：吴宇 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (18) 称呼：东海证券股份有限公司                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333910 酌量东谈主：王一彦 客服电话：95531 网址：www.longone.com.cn (19) 称呼：东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：陈照星 电话：0769-22115712 酌量东谈主：李荣 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn (20) 称呼：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169089 酌量东谈主：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (21) 称呼：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 法定代表东谈主：孙树明 电话：0755-82558305 酌量东谈主：黄岚 客服电话：95575                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 网址：www.gf.com.cn (22) 称呼：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86692603 酌量东谈主：陈瑀琦 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (23) 称呼：国联证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 法定代表东谈主：葛小波 电话：15006172037 酌量东谈主：庞芝慧 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (24) 称呼：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 酌量东谈主：钟伟镇 客服电话：95521，400-888-8666 网址：www.gtja.com (25) 称呼：国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558266 酌量东谈主：彭洁联                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (26) 称呼：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82133066 酌量东谈主：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (27) 称呼：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219275 酌量东谈主：凌方睿 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn (28) 称呼：红塔证券股份有限公司 住所：云南昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址：云南昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 层 法定代表东谈主：李素明 电话：0871-63577946 酌量东谈主：高国泽 客服电话：400-871-8880 网址：www.hongtastock.com (29) 称呼：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 电话：0551-65161821 酌量东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (30) 称呼：华宝证券有限办事公司 住所：中国（上海）目田贸易考验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）目田贸易考验区世纪大路 100 号环球金融中心 57 层 法定代表东谈主：刘加海 电话：021-68778081 酌量东谈主：胡星熠 客服电话：400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com (31) 称呼：华福证券有限办事公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主：苏军良 电话：0591-87383623 酌量东谈主：王虹 客服电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn (32) 称呼：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表东谈主：张海文 电话：010-58566100 酌量东谈主：李慧灵 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn (33) 称呼：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表东谈主：张伟 电话：0755-82492193 酌量东谈主：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (34) 称呼：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-85863726 酌量东谈主：周俊 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn (35) 称呼：南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519529 酌量东谈主：曹梦媛 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn (36) 称呼：祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 法定代表东谈主：何之江 电话：0755-22626391 酌量东谈主：郑舒丽 客服电话：95511 网址：www.stock.pingan.com                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) (37) 称呼：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686602 酌量东谈主：孟婉娉 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn (38) 称呼：上海证券有限办事公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686262 酌量东谈主：邵珍珍 客服电话：962518 网址：www.962518.com (39) 称呼：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨成全 电话：021-33388254 酌量东谈主：施磊 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com (40) 称呼：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 酌量东谈主：翟璟                      国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 客服电话：95330 网址：www.tfzq.com (41) 称呼：万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表东谈主：罗钦城 电话：020-38286026 酌量东谈主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn (42) 称呼：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-63786464 酌量东谈主：陈诚 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn (43) 称呼：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 电话：010-83252185 酌量东谈主：付婷 客服电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com (44) 称呼：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 电话：021-38565547 酌量东谈主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (45) 称呼：银泰证券有限办事公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表东谈主：黄冰 电话：0755-83053731 酌量东谈主：刘翠玲 客服电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.com (46) 称呼：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82960167 酌量东谈主：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.newone.com.cn (47) 称呼：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 酌量东谈主：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (48) 称呼：中国中金金钱证券有限公司 住所：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取                             国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    办公地址：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 选取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-82026907    酌量东谈主：万玉琳    客服电话：400-6008-008，95532    网址：www.china-invs.cn    (49) 称呼：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：丛中    电话：010-59562532    酌量东谈主：马琳瑶    客服电话：95335    网址：www.scstock.com    (50) 称呼：中山证券有限办事公司    住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东谈主：李永湖    电话：0755-82570586    酌量东谈主：罗艺琳    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    (51) 称呼：中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东谈主：李峰                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    电话：021-20315137    酌量东谈主：许曼华    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    (52) 称呼：中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    电话：010-85156398    酌量东谈主：许梦园    客服电话：400-8888-108，95587    网址：www.csc108.com    (53) 称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：张皓    电话：021-60833754    酌量东谈主：刘宏莹    客服电话：400-990-8826    网址：http://www.citicsf.cn    (54) 称呼：中信证券（山东）有限办事公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层    法定代表东谈主：姜晓林    电话：0532-85022026    酌量东谈主：孙秋月    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   (55) 称呼：中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑军   电话：010-60834768   酌量东谈主：杜杰   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   (56) 称呼：中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 5 层   法定代表东谈主：胡伏云   电话：020-88836999   酌量东谈主：陈靖   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   (57) 称呼：北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座   法定代表东谈主：梁蓉   电话：010-66154828   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   (58) 称呼：北京度小满基金销售有限公司   住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东谈主：盛超   电话：010-59403028   酌量东谈主：孙博超                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 客服电话：95055 网址：www.duxiaomanfund.com (59) 称呼：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层 法定代表东谈主：任旒 电话：010-85643600 酌量东谈主：牛亚楠 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com (60) 称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 酌量东谈主：宋子琦 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com (61) 称呼：北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表东谈主：李楠 电话：010-61840600 酌量东谈主：秦艳琴 客服电话：400-159-9288 网址： https://danjuanapp.com (62) 称呼：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 法定代表东谈主：刘洁                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 电话：010-67000988 酌量东谈主：李皓 客服电话：010-6700 0988 网址： www.zcvc.com.cn (63) 称呼：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-62020088 酌量东谈主：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com (64) 称呼：北京中植基金销售有限公司 住所：北京市经济技巧开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21、29 层 法定代表东谈主：武建华 电话：400-8180-888 酌量东谈主：夏海峰 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com (65) 称呼：大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 法定代表东谈主：樊怀东 电话：18201076782 酌量东谈主：贾文哲 客服电话：400-088-9100 网址：www.yibaijin.com (66) 称呼：东方金钱证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-23586603 酌量东谈主：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (67) 称呼：和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 电话：010-85650039 酌量东谈主：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com (68) 称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166-810 酌量东谈主：林伊灵 客服电话：025-66046166 转 849 网址：www.huilinbd.com (69) 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表东谈主：邹保威 电话：010-89187658 酌量东谈主：李丹 客服电话：95118，400-098-8511 网址：kenterui.jd.com                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) (70) 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 酌量东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn (71) 称呼：民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼 法定代表东谈主：贲惠琴 电话：021-61912426 酌量东谈主：杨一新 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com (72) 称呼：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1 号 法定代表东谈主：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 酌量东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (73) 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集中登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东谈主：吴卫国 电话：021-80358236 酌量东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 网址：www.noah-fund.com (74) 称呼：浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表东谈主：张莲 电话：010-59497361 酌量东谈主：李艳 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com (75) 称呼：上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691832 酌量东谈主：胡雪芹 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (76) 称呼：上海大理智基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 电话：021-20219990 酌量东谈主：王悦伟 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn (77) 称呼：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国外大厦 903—906 室 法定代表东谈主：陶怡 电话：021-36696312                              国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)     酌量东谈主：王诗屿     客服电话：400-700-9665     传真：021-68596916     网址：www.ehowbuy.com     (78) 称呼：上海中原金钱投资管理有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层     法定代表东谈主：毛淮平     电话：010-88066326     酌量东谈主：仲秋玥     客服电话：400-817-5666     网址：www.amcfortune.com     (79) 称呼：上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东谈主：王翔     电话：021-65370077     酌量东谈主：吴鸿飞     客服电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     (80) 称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易考验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     电话：021-50585353     酌量东谈主：吴鸿飞     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     (81) 称呼：上海联泰基金销售有限公司                            国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     电话：021-52822063     酌量东谈主：陈东     客服电话：4001181188     网址：www.66liantai.com     (82) 称呼：上海陆金所基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易考验区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼     法定代表东谈主：陈祎彬     电话：021-20665952     酌量东谈主：宁博宇     客服电话：400-821-9031     网址：www.lufunds.com     (83) 称呼：上海陆享基金销售有限公司     称呼:上海陆享基金销售有限公司     住所:上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址:上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东谈主:粟旭     电话:021-53398953、021-53398863、021-53398933     酌量东谈主:张宇明、王玉、李佳     客服电话:400-168-1235     网址:www.luxxfund.com     (84) 称呼：上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东谈主：其实     电话：021-54509977                            国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    酌量东谈主：朱玉    客服电话：400-181-8188    网址：www.1234567.com.cn    (85) 称呼：上海挖财基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易考验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国（上海）目田贸易考验区杨高南路 799 号 5 层 04 室    法定代表东谈主：方磊    电话：021-50810673    酌量东谈主：毛善波    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    (86) 称呼：上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易考验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：简梦雯    电话：021-50712782    酌量东谈主：陆亦璐    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    (87) 称呼：上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    电话：021-33768132    酌量东谈主：戴珉微    客服电话：400-6767-523    网址：www.zhongzhengfund.com    (88) 称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-                              国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)     办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼     法定代表东谈主：赖任军     电话：0755-84034499     酌量东谈主：张烨     客服电话：400-8224-888     网址：www.jfzinv.com     (89) 称呼：深圳市新兰德证券投资询查有限公司     住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋     办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层     法定代表东谈主：张斌     电话：010-83275199     酌量东谈主：孙博文     客服电话：010-83275199     网址：www.xinlande.com.cn     (90) 称呼：深圳新华信通基金销售有限公司     地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710、711 室     法定代表东谈主：戴媛     酌量东谈主：原萱     客服电话：400-000-5767     公司网址：https://www.xintongfund.com     (91) 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     法定代表东谈主：薛峰     电话：0755-33227950     酌量东谈主：龚江江     客服电话：4006-788-887                             国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    网址：www.zlfund.cn    (92) 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）    办公地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    法定代表东谈主：谭广锋    电话： 95017（拨通明转 1 再转 8）    酌量东谈主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.tenganxinxi.com    (93) 称呼：通华金钱（上海）基金销售有限公司    住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层    法定代表东谈主：周欣    电话：021-60818588    酌量东谈主：卞仪伟    客服电话：400-101-9301    网址：www.tonghuafund.com    (94) 称呼：武汉市伯嘉基金销售有限公司    住所：武汉市江汉区台北全部 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国外 SOHO 城（一期）第 七幢 23 层 1 号 4 号    法定代表东谈主：江翔    电话： 027-83863742    酌量东谈主：陆锋    客服电话：400-027-9899    网址：www.buyfunds.cn    (95) 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室                             国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主：吴强    电话：0571-88911818    酌量东谈主：吴强    客服电话：952555    网址：www.5ifund.com    (96) 称呼：中国东谈主寿股份有限公司    注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：杨明生    电话：（010）63631519    酌量东谈主： 陈慧    客户服务热线：95519    网站：www.e-chinalife.com    (97) 称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 (100031)    法定代表东谈主：吴志坚    电话：010-59336544    酌量东谈主：沈晨    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    (98) 称呼：珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东谈主：肖雯    电话：020-89629099    酌量东谈主：邱湘湘                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  客服电话：020-89629066  网址：www.yingmi.cn  (99) 称呼：奕丰基金销售有限公司  住所：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE  酌量东谈主：叶健  电话：0755-89460507，0755-89460500  客服电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  本基金的场内销售机构为基金管理东谈主直销机构和具有基金代销履历的深圳证 券走动所会员单元，具体销售机构名单详见深圳证券走动所网站。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限办事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  酌量电话：010-50938782  传真：010-50938991  酌量东谈主：赵亦清  （三）出具法律意见的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  酌量东谈主：陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼：普华永谈中天管帐师事务所(特殊庸碌合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 首席合伙东谈主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 酌量东谈主：郭劲扬 承办管帐师：单峰、郭劲扬                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                       六、基金的历史沿革    国联安中证 A100 指数证券投资基金（LOF）由国联安中证 100 指数证券投资 基金（LOF）改名而来，国联安中证 100 指数证券投资基金（LOF）由国联安双禧 中证 100 指数分级证券投资基金转型而来。    国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2010 年 2 月 21 日证监许可[2010]228 号文准予注册召募，基金管理东谈主为国联安基金管 理有限公司，基金托管东谈主为中国开发银行股份有限公司。    国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金自 2010 年 3 月 18 日起至 2010 年 证监会书面说明，《国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金基金合同》于    为了更好的知足投资者需求，基金管理东谈主根据法律法例及《国联安双禧中证 股份有限公司协商一致，对国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金恳求变更 注册，并经中国证券监督管理委员会 2020 年 9 月 1 日证监许可[2020]2046 号文 准予变更注册。 投资基金基金份额捏有东谈主大会以通信形势召开，大会审议并通过了《对于国联安 双禧中证 100 指数分级证券投资基金转型酌量事项的议案》，首肯国联安双禧中证 完成后，原《国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金基金合同》失效，《国联 安中证 100 指数证券投资基金(LOF)基金合同》胜仗。    自 2024 年 10 月 28 日起，根据中证指数有限公司统一安排，“国联安中证 （LOF）”。                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                  七、基金的存续   基金合同胜仗后的存续期内，基金份额捏有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元，基金管理东谈主应当实时敷陈中国证监会；基金份额捏有东谈主数量 链接 20 个办事日够不上 200 东谈主，或链接 20 个办事日基金资产净值低于 5000 万 元，基金管理东谈主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并建议科罚有计划。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)           八、基金份额的申购与赎回  基金合同胜仗后，投资者可通过场外或场内两种形势对本基金份额进行申购 与赎回。  （一）申购和赎回场面  本基金份额场外申购与赎回的场面包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托付的代销 机构。本基金份额场内申购与赎回的场面为具有基金代销业务履历且稳妥深圳证 券走动所风险戒指要求的深圳证券走动所会员单元。  本基金具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说明书或其他酌量公告中列 明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理东谈主网站公示。若 基金管理东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等走动形势，投资东谈主不错 通过上述形势进行本基金份额的申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。  （二）申购和赎回的灵通日实时辰  投资东谈主在灵通日办理本基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券走动所的普通走动日的走动时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停本基金申购、赎回时除外。  基金合同胜仗后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。  基金管理东谈主自基金合同胜仗之日起不逾越 3 个月运转办理申购、赎回，在确 定申购运转与赎回运转时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息 清楚办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时辰。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理本基金份额的申 购、赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或 调治恳求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价 格。  （三）申购与赎回的原则                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 净值为基准进行揣度； 份额恳求； 基金份额的赎回； 销。   基金管理东谈主可根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行调治。基金管理 东谈主必须在新公法运转实施前依照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介上公 告。   （四）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规矩的程序，在灵通日的具体业务办理时辰内建议 基金份额的申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构规矩的形势备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回恳求时须捏有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无 效。   基金管理东谈主应以走动时辰扫尾前受理申购和赎回恳求确今日看成申购或赎回 恳求日(T 日)，在普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验 性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点 柜台或以销售机构规矩的其他形势查询恳求的说明情况。基金销售机构对申购申 请的受理并不代表恳求一定到手，而仅代表销售机构确乎接收到恳求。申购果然 认以注册登记机构或基金管理东谈主的说明结果为准。   申购遴选全额缴款形势，若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不成 功。若申购不到手或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已 缴付的申购款项退还给投资东谈主。   投资东谈主赎回恳求到手后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   （五）申购和赎回的数额限制 申购的单笔申购最低金额为东谈主民币 0.1 元（含申购费）。在稳妥法律法例规矩的前 提下，各销售机构对申购名额及走动级差有其他规矩的，需同期遵照该销售机构 的酌量规矩。 金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益， 具体请参见基金管理东谈主酌量公告。 基金份额，同期赎回份额必须是整数份额。投资东谈主全额赎回时不受上述限制。在 稳妥法律法例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规矩的，需同期 遵照该销售机构的酌量规矩。 额余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调治出 等）被说明，则基金管理东谈主有权将基金份额捏有东谈主在该账户保留的本基金基金份 额余额一次性同期全部赎回。 见更新的招募说明书或酌量公告。 国证券登记结算有限办事公司的磋生意务公法有规矩的，从其最新规矩办理。 申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理东谈主必须在调治前依照《信息清楚办 法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   各代销机构可根据本基金管理东谈主的调治有计划进行调治，但单笔最低申购金 额、单笔追加申购最低金额、单笔赎回最低份额不得低于管理东谈主设定的上述值， 不错即是或高于上述值。具体以各代销机构公布的公告为准，投资者需遵照各代 销机构的酌量规矩。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途                           国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （1）申购费率  本基金的场外申购费率具体如下：  ①通过本基金管理东谈主直销柜台前端申购本基金的待业金客户申购费率如下 表：      申购金额（含申购费）                          申购费率  ②非待业金客户前端申购本基金的申购费率如下表：      申购金额（含申购费）                          申购费率  投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。 具体优惠申购费率以最新的酌量公告为准。  基金管理东谈主不配置申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要遵照各银行 网上银行上限模范。本基金管理东谈主可根据业务情况调治上述走动用度和名额要 求，并依据酌量法例的要求提前进行公告。  本基金当令参加酌量代销机构申购费率优惠行为，具体行为确定及费率情况 详情参见基金管理东谈主联系公告。该等申购费率优惠行为最终说明权归酌量代销机 构整个，行为具体规矩如有变化，敬请基金投资东谈主钟情酌量代销机构的联系公 告。  本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率推论。  （2）揣度方法：  本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。  当申购用度适用比例费率时，揣度方法如下：  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）  申购用度＝申购金额－净申购金额  申购份额＝净申购金额/申购当日的基金份额净值                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   当申购用度为固定金额时，揣度方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日的基金份额净值   例如：   例 1：某投资者（非待业金客户）通过场外投资 10,000.00 元申购本基金， 申购费率为 1.20%，假设申购当日本基金的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/(1＋1.20%)＝9,881.42 元   申购用度＝10,000.00-9,881.42＝118.58 元   申购份额＝9,881.42/1.0500＝9,410.88 份   例 2：如例 1，淌若该投资者（非待业金客户）遴选通过场内申购，假设申购 费率也为 1.20%，则因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为   试验净申购金额＝9,410.00×1.0500＝9,880.50 元   退款金额＝10,000.00－9,880.50－118.58＝0.92 元   （3）处理形势：   通过场外形势进行申购的，申购份额揣度结果保留到少许点后 2 位，少许点 后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产；通过场内形势申购 的，申购份额揣度结果保留到整数位，揣度所得整数位后少许部分的份额对应的 资金返还至投资者资金账户。   （1）赎回费率：   本基金的场外赎回费率具体如下：           捏有时辰                           赎回费率         捏有 7 日以下                          1.50%     捏有 7 日（含）至 1 年                        0.50%     捏有 1 年（含）至 2 年                        0.25%     捏有 2 年（含）及以上                          0.00%   注：其中 1 年按 365 天揣度，2 年按 730 天揣度。   本基金的场内赎回费率具体如下：                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)          捏有时辰                          赎回费率         捏有 7 日以下                       1.50%     捏有 7 日（含）及以上                       0.50%   （2）揣度方法：   本基金赎回金额的揣度遴选“份额赎回”形势，赎回价钱以赎回当日的基金 份额净值为基准进行揣度，揣度公式为：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为元。上述揣度结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或亏损由基金财产承担。   例如：   例 3：某投资者赎回 10,000 份本基金份额，捏有时辰为 8 个月，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日本基金的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总金额＝10,000.00×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.50%＝52.50 元   净赎回金额＝10,500.00－52.50＝10,447.50 元 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏损由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后揣度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 适合程序，不错适合延长揣度或公告。 的商场推广、销售等各项用度。 额捏有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用 于支付基金管理东谈主其他酌量用度。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不 低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 于新的费率或收费形势实施日前依照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介上 公告。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 情况制定基金促销计划，针对以特定走动形势(如网上走动、电话走动等)等进行 基金走动的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按 酌量监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基 金赎回费率。   （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 净值。 捏有东谈主利益时。 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 到或者逾越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相侧刻下述 50%比例要 求的情形。 且遴选估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金管理东谈主暂停基金估值并遴选暂停接受基金申购恳求的门径。   发生上述暂停申购情形（第 4、6 项除外）时，基金管理东谈主应当根据联系规矩 在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 6 项情形时，基金管理东谈主不错采 取比例说明等形势对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基金管理东谈主有权断绝该等全 部或者部分申购恳求。淌若投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （八）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项：                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 净值。 且遴选估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金管理东谈主暂停基金估值并遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求 的门径。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可延期支付，并以后续 灵通日的基金份额净值为依据揣度赎回金额。若链接两个或两个以上灵通日发生 无数赎回，延期支付最长不得逾越 20 个办事日，并在规矩媒介上公告。投资东谈主在 恳求赎回时可预先遴选将当日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并给予公告。   （九）无数赎回的情形及处理形势   若本基金单个灵通日内的净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调治中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额总额后的余额) 逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分延期赎回。   (1)全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正 常赎回程序推论。   (2)部分延期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有贫困或以为因 支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 下，可对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回恳求时不错遴选延期赎回或取消赎回。遴选延期赎回的，将自动 转入下一个灵通日持续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回恳求将被捣毁。延期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础揣度赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。   (3)本基金发生无数赎回时，对于在灵通日单个基金份额捏有东谈主逾越上一灵通 日基金总份额 20%以上的赎回恳求，基金管理东谈主不错进行延期办理。对于该基金 份额捏有东谈主未逾越上述比例的部分，基金管理东谈主有权根据前段“（1）全额赎回” 或“（2）部分延期赎回”的约定形势与其他基金份额捏有东谈主的赎回恳求一并办 理。   (4)暂停赎回：本基金链接 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项， 但不得逾越 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他形势在 3 个走动日内文书基金份额捏有东谈主，说明联系处理方 法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金份额从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在规矩媒介上刊登基金份额从头灵通申购或赎回 公告，并公告最近 1 个办事日的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停扫尾，基金从头灵通申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 规矩媒介上链接刊登基金份额从头灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个办事日 的基金份额净值。   （十一）基金调治   基金管理东谈主不错根据酌量法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 酌量公法由基金管理东谈主届时根据酌量法律法例及本基金合同的规矩制定并公告， 并提前示知基金托管东谈主与酌量机构。   （十二）基金份额依期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈主本基金份额办理依期定额投资计划，具体公法由基 金管理东谈主在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东谈主在办理本基金份额 依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在酌量公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资计划最低申购金 额。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)            九、基金份额的上市走动  基金合同胜仗后，基金管理东谈主不错根据联系规矩，恳求本基金的上市走动。  （一）上市走动的地点  深圳证券走动所  （二）上市走动的时辰  在稳妥下述第三项规矩的基金上市条件的前提下，本基金基金管理东谈主有权在 基金合同胜仗后恳求基金份额在深圳证券走动所上市走动。  在确定上市走动的时辰后，基金管理东谈主最迟在上市前 3 个办事日在规矩媒介 上刊登公告。  （三）上市走动的公法  本基金上市走动遵照《深圳证券走动所走动公法》及《深圳证券走动所证券 投资基金上市公法》等酌量规矩。  （四）上市走动的用度  本基金上市走动的用度按照深圳证券走动所的联系规矩办理。  （五）上市走动的行情揭示  本基金在深圳证券走动所挂牌走动，走动行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示前一走动日基金份额净值。  （六）上市走动的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市  本基金基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市按照酌量法律法 规、中国证监会及深圳证券走动所的磋生意务公法推论。  当基金发生深圳证券走动所磋生意务公法规矩的因不再具备上市条件而应当 休止上市的情形时，本基金将转型为非上市灵通式基金，本基金的基金费率，基 金的投资范围和投资策略等均不变，届时无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金转 型并休止上市后，对于本基金场内份额的处理公法由基金管理东谈主提前制定并公 告。  （七）酌量法律法例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的公法 等酌量规矩内容进行调治的，本基金基金合同相应给予修改，并按照新规矩执 行，且此项修改不消召开基金份额捏有东谈主大会。  （八）若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 走动的新功能，本基金管理东谈主不错在履行适合的程序后增多相应功能。               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 十、基金份额的系统内转托管、跨系统转登记等其他磋生意务  （一）基金份额的登记 注册登记系统基金份额捏有东谈主灵通式基金账户下；场内申购买入的本基金份额登 记在证券登记结算系统基金份额捏有东谈主证券账户下。 登记系统中的本基金份额可恳求场外赎回。  （二）系统内转托管 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行 转托管的步履。 回业务的销售机构（网点）时，须办理已捏有本基金份额的系统内转托管。 额场内赎回业务的会员单元（席位）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托 管。 能办理系统内转托管业务。若网上走动联系规矩及业务公法发生变更，基金管理 东谈主可为投资者遴选直销中心网上走动形势认购或申购的基金份额办理系统内转托 管时，届时基金管理东谈主将作念出调治并实时公告。  （三）跨系统转登记 证券登记结算系统之间进行转登记的步履。 的酌量规矩办理。 能办理跨系统转登记业务。若网上走动联系规矩及业务公法发生变更，基金管理 东谈主可为投资者遴选直销中心网上走动形势认购或申购的基金份额办理跨系统转登 记时，届时基金管理东谈主将作念出调治并实时公告。               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  (四)基金份额的非走动过户、质押、冻结与解冻  本基金的非走动过户、质押、冻结与解冻等，按照中国证券登记结算有限责 任公司、深圳证券走动所等酌量机构的规矩办理。                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                 十一、基金的投资   （一）投资场所   本基金进行被迫式指数化投资，通过严谨的数量化管理和投资次序料理，力 争保捏基金净值收益率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的全都值不逾越 具，从而共享中国经济中永恒增长的踏实收益。   （二）投资范围   本基金资产投资于具有细致流动性的金融器具，包括中证 A100 指数的成份 股、备选成份股、现款和到期日在一年以内的政府债券等。其中，投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   金融繁衍居品推出后，本基金不错依照法律法例或监管机构的规矩，履行适 当程序后不错将其纳入投资范围。   本基金管理东谈主自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥上 述酌量规矩。   （三）投资策略   本基金遴选完全复制标的指数的方法，进行被迫式指数化投资。股票投资组 合的构建主要按照标的指数的成份股组成过甚权重来拟合复制标的指数，并根据 标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应调治，以复制和追踪标的指数。本基 金力求保捏基金净值收益率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度不逾越   当预期成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金 的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情 况导致流动性不实时，或因其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金 管理东谈主不错对投资组合管理进行适合变通和调治，并结合合理的投资管理策略 等，最终使追踪谬误戒指在限制的范围之内。   本基金按照成份股在中证 A100 指数中的基准权重构建股票投资组合。如有股                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 票停牌的限制、股票流动性、法律法例限制等因素，使基金管理东谈主无法依指数权 重购买某成份股，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法（如买入非身分股等）进 行适合替代。   （1）组合调治原则   本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股 过甚权重的变动而进行相应调治。同期，本基金还将根据法律法例中的投资比例 限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行当令调 整，以保证基金净值增长率与标的指数间的追踪谬误最小化。   （2）投资组合调治方法   本基金将对标的指数进行依期与不依期追踪调治，同期也会结合限制性调治 门径对基金资产进行适合调治。   （3）追踪偏离度的监控与管理   逐日追踪基金组合与标的指数阐发的偏离度，每月末、季度末依期分析基金 的试验组合与标的指数阐发的累计偏离度、追踪谬误变化情况过甚原因，并优化 追踪偏离度管理有计划。   （四）事迹相比基准   本基金股票资产的标的指数为中证 A100 指数。   中证 A100 指数中式 100 只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公 司证券看成指数样本，以反馈中枢龙头上市公司证券的举座阐发。中证 A100 指数 具有商场代表性好、历史事迹阐发凸起、编制公法透明度高、成份股数量适合跟 踪、流动性强、商场领悟进程高、指数运作体系完备、改日立异后劲较大等详尽 上风。   本基金事迹相比基准为：95%×中证 A100 指数收益率+5%×活期入款利率（税 后）。   改日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会敷陈并建议科罚有计划，                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 如更换基金标的指数、调治运作形势，与其他基金合并、或者休止基金合同等， 并履行相应程序。  自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有计划确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主利 益优先原则撑捏基金投资运作。  指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调治 的，基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后， 详尽斟酌成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制 定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调治。  （五）风险收益特征  本基金为被迫投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风 险和预期收益均高于货币商场基金和债券型基金。  （六）投资决策经由  (1)联系法律、法例、基金合同等的酌量规矩；  (2)经济运行态势和证券商场走势。  本基金管理东谈主实行投资决策委员会引诱下的基金司理团队制。投资决策委员 会负责制定基金投资方面的举座投资计划与投资原则；决定联系标的指数首要调 整的应答决策、其他首要组合调治决策以及首要的单项投资决策；基金司理根据 投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调治和日常管理等办事。  (1)最初运用数量化模子以及各式风险监控规划，结合公司表里的研究敷陈， 对商场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，建议研究分析 敷陈。  (2)投资决策委员会依据酌量研究分析敷陈，依期召开或遇首要事项时召开投 资决策会议，决策酌量事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 资管理的日常决策。  (3)基金司理根据标的指数，结合研究分析敷陈，原则上依据指数成份股的权 重构建资产组合。在追求追踪谬误最小化的前提下，基金司理将遴选适合的技巧                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 和方法，裁汰走动成本，戒指投资风险。   (4)走动部根据基金司理下达的走动指示制定走动策略，完成具体证券品种的 走动。   (5)根据商场变化，依期和不依期评估基金投资绩效。风险管理部对基金投资 计划的推论进行日常监督和风险戒指。   (6)基金司理密切追踪标的指数的变动，结合成份股情况、流动性景色、基金 申购和赎回的现款流量情况、绩效评估敷陈等，对投资组合进行监控和调治，以 扫尾对追踪谬误的灵验戒指。   (7)本基金管理东谈主在确保基金份额捏有东谈主利益的前提下，有权根据商场环境变 化和试验需要调治上述投资程序，并给予公告。   （七）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有特色，通过分散投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保捏基金组合细致的流动性。基金的投资组合 将遵照以下限制：   (1)本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (2)本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资 产净值的 40%；   (3)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越基金资产净值的 素以致基金不稳妥前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   (6)本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   （7）本基金参与融资的，在职何走动日日终捏有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   (8)法律法例及中国证监会规矩的其他限制。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受酌量限制。   除上述第（1）项中“现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%”及（4）、（5）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变 动、股权分置转换中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳妥 上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调治。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜仗之日起运转。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   (1)承销证券；   (2)向他东谈主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷办事的投资；   (4)买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   (6)从事内幕走动、控制证券走动价钱过甚他不正直的证券走动行为；   (7)依照法律法例联系规矩，由中国证监会规矩遏止的其他行为；   (8)法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受酌量限制。   （八）基金管理东谈主代表基金诈欺激动权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益；                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 牟取任何不妥利益。      （九）基金的融资、融券      本基金不错根据届时灵验的法律法例和政策的规矩进行融资、融券。      （十）基金投资组合敷陈      本基金管理东谈主的董事会及董事保证所载而已不存在不实纪录、误导性述说或 首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带办事。      本基金的托管东谈主——中国开发银行股份有限公司根据本基金合同规矩，复核 了本敷陈中的财务规划、净值阐发和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在 不实纪录、误导性述说或者首要遗漏。本投资组合敷陈所载数据结果 2024 年 03 月 31 日，本敷陈财务而已未经审计师审计。 序号              样貌               金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票                        60,974,398.66             94.18       其中：债券                                   -                 -               资产支捏证券                          -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                 -      注：由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项可能存在尾差。  代码           行业类别             公允价值（元）             占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                      1,408,416.00              2.18  B    采矿业                           5,040,494.42              7.81  C    制造业                          35,379,292.25             54.79       电力、热力、燃气及水分娩和  D                                  2,368,163.71              3.67       供应业  E    建筑业                           1,081,964.32              1.68  F    批发和零卖业                                   -                -                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  G    交通运载、仓储和邮政业                      1,658,664.00           2.57  H    住宿和餐饮业                                        -            -       信息传输、软件和信息技巧服  I                                     3,899,188.88           6.04       务业  J    金融业                              7,204,350.98          11.16  K    房地产业                               959,630.80           1.49  L    租出和商务服务业                           888,096.48           1.38  M    科学研究和技巧服务业                         730,885.62           1.13  N    水利、环境和大众设施管理业                                 -            -  O    住户服务、修理和其他服务业                                 -            -  P    教诲                                            -            -  Q    卫生和社会办事                            355,251.20           0.55  R    文化、体育和文娱业                                     -            -  S    详尽                                            -            -       所有这个词                              60,974,398.66          94.42      注：由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项可能存在尾差。      本敷陈期末本基金未捏有积极投资股票。      本敷陈期末本基金未捏有港股通股票。 票投资明细 序号     股票代码     股票称呼   数量（股）       公允价值（元）          占基金资产净值比例（%） 票投资明细      本敷陈期末本基金未捏有积极投资股票。                       国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)     本敷陈期末本基金未捏有债券。     本敷陈期末本基金未捏有债券。 投资明细     本敷陈期末本基金未捏有资产支捏证券。 细     本敷陈期末本基金未捏有贵金属。     本敷陈期末本基金未捏有权证。     本敷陈期末本基金未捏有股指期货。     本敷陈期末本基金未捏有股指期货，莫得酌量投资政策。      本敷陈期末本基金未捏有国债期货，莫得酌量投资政策。     本敷陈期末本基金未捏有国债期货。     本敷陈期末本基金未捏有国债期货，莫得酌量投资评价。 查，或在敷陈编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在敷陈编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局深圳市分局、上海银保监局、国度金融监督管 理总局宁波监管局的处罚。中信证券股份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 中国证监会、天津证监局、深圳证券走动所、上海证券走动所、深圳证监局、西 藏证监局的处罚。 本敷陈期内，经查询上海证券走动所、深圳证券走动所等机构公开信息清楚平 台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立 案走访，或在本敷陈编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 本基金管理东谈主在严格遵照法律法例、本基金《基金合同》和公司管理轨制的前提 下履行了酌量的投资决策程序，不存在毁伤基金份额捏有东谈主利益的步履。  本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外 的股票。  序号           称呼                 金额（元）  本敷陈期末本基金未捏有处于转股期的可调治债券。  ①敷陈期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明  本敷陈期末本基金指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。  ②敷陈期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明  本敷陈期末本基金未捏有积极投资股票，不存在前五名积极投资流畅受限情 况。                                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                           十二、基金的事迹    基金管理东谈主依照恪称牵累、教师信用、严慎贫窭的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表改日表 现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                  事迹相比                基金份额 同期事迹                    净值增长                                                  基准收益 日历             净值增长 相比基准 ①-③                率模范差      ②-④                                                  率模范差                率①   收益率③                    ②                                                  ④                -3.31%    -9.95%    6.64%    1.15%   1.18%   -0.03%                -19.64%   -21.00%   1.36%    1.23%   1.25%   -0.02%                -10.53%   -11.99%   1.46%    0.84%   0.85%   -0.01%                -26.35%   -33.41%   7.06%    1.07%   1.09%   -0.02%                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)               十三、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款以过甚他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的形势开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相寥落。  （四）基金财产的刑事办事  基金财产寥落于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约 定收取管理费、托管费以过甚他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与 基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律办事，其债权东谈主不 得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。  除依据《基金法》、基金合同过甚他联系规矩刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)               十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金酌量的证券走动场面的普通营业日以及国度法律法 规规矩需要对外清楚基金净值的非营业日。   (二)估值原则   基金管理东谈主在确定酌量金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。 报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的 首要事件的，应遴选最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或 最近走动日的报价不可信得过反馈公允价值的，应答报价进行调治，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量捏有酌量资产或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。遴选估值技巧确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得酌量资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进 行调治并确定公允价值。   (三)估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 调治最近走动市价，确定公允价钱；  （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）走动所上市走动的可调治债券以逐日收盘价看成估值全价；  （5）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选估值技巧确定公允价值。 走动所商场挂牌转让的资产支捏证券，遴选估值技巧确定公允价值；  （6）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行调治以说明估值日的公 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应遴选估值技巧确定其 公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴选估值技巧确定公允价值，在估 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各别，未上市期间市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。   保基金估值的公谈性。 规矩进行估值。 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及酌量法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金净值揣度和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐 问题，如经酌量各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基 金管理东谈主对基金净值的揣度结果对外给予公布。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产。   （四）基金份额净值的揣度   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值揣度公式为：   T 日的基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日本基金的基金份额余 额总额   例 4：假设 T 日闭市后，本基金的基金资产净值为 55 亿元，基金份额余额为                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   T 日的基金份额净值＝55/52＝1.058 元   （五）估值程序 的余额数量揣度，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规矩 的，从其规矩。   每个办事日揣度基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账意见查对同期 进行。   （六）估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时， 视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东谈主自身的谬误形成差错，导致其他当事东谈主遭受亏损的，谬误 的办事东谈主应当对由于该差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏损按下述“差 错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同 行业现有技巧水平不可预料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规 定推论。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的走动而已灭失或被诞妄处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿办事，但因该差 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成亏损机，差错办事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未及                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 时更正已产生的差错，给当事东谈主形成亏损的，由差错办事方对径直亏损承担抵偿 办事；若差错办事方依然积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。差错办事方应答更正的情况向联系 当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。   (2)差错的办事方春联系当事东谈主的径直亏损负责，不合障碍亏损负责，而况仅 对差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   (3)因差错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错责 任方仍应答差错负责。淌若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥 得利形成其他当事东谈主的利益亏损(“受损方”)，则差错办事方应抵偿受损方的损 失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥 得利的权利；淌若取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和逾越其 试验亏损的差额部分支付给差错办事方。   (4)差错调治遴选尽量规复至假设未发生差错的正确情形的形势。   (5)差错办事方断绝进行抵偿时，淌若因基金管理东谈主谬误形成基金财产亏损 时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主谬误形成 基金财产亏损机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和 托管东谈主之外的第三方形成基金财产的亏损，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负 责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基金资产中 支付。   (6)淌若出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，而况依据法律法例、 基金合同或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿办事，则基金管理东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遭受的径直亏损。   (7)按法律法例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   (1)查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差 错的办事方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的亏损进行评估；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和抵偿损 失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行说明。   (1)基金份额净值揣度出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并遴选合理的门径驻防亏损进一步扩大。   (2)诞妄偏差达到份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。   (3)因基金份额净值揣度诞妄，给基金或基金份额捏有东谈主形成亏损的，应由基 金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统配置而产生的净值揣度尾差， 以基金管理东谈主揣度结果为准。   (5)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 产价值时； 资东谈主的利益，决定延长估值； 且遴选估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金管理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致的；   （八）基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责揣度，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个灵通日走动扫尾后揣度当日的基金净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣度结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值给予公布。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （九）特殊情况的处理 不看成基金资产估值诞妄处理。 或国度管帐政策变更、商场公法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选 必要、适合、合理的门径进行搜检，但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估 值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿办事。但基金管理东谈主应当积极遴选必 要的门径排斥由此形成的影响。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)              十五、基金的收益分派  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 扫尾收益的孰低数。  （三）收益分派原则 收益分派，具体见基金管理东谈主届时发布的酌量公告。 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默许 的收益分派形势是现款分成；本基金场内收益分派形势为现款分成；  四、收益分派有计划  基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派形势等内容。  五、收益分派有计划果然定、公告与实施  本基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 清楚办法》的联系规矩在规矩媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的揣度方 法，依照《业务公法》推论。对于场内份额，现款分成的揣度方法等联系事项遵 循深圳证券走动所及中国证券登记结算有限办事公司的酌量规矩。                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)            十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的除外）；   （二）上述基金用度由基金管理东谈主在法律规矩的范围内参照公允的商场价钱 确定，法律法例另有规矩时从其规矩。   （三）基金用度计提方法、计提模范和支付形势   （1）基金管理东谈主的管理费   在常常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。揣度方 法如下：   H＝E×年管理费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （3）基金合同胜仗后的指数许可使用费   指数许可使用费是指数许可使用基点费，指数许可使用基点费的计费时辰从 基金合同胜仗日运转揣度；基金合同胜仗往日，不及 3 个月的，按照 3 个月收 费。指数许可使用基点费的收取模范为本基金的资产净值的 0.02%/年。   在常常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年 费率计提。指数许可使用基点费逐日揣度，逐日累计。   揣度方法如下：   H＝E×0.02%/往日天数   H 为逐日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用基点费的支付形势为每季支付一次，自基金合同胜仗日起，基 金管理东谈主应于每年 1 月，4 月，7 月，10 月的终末一个办事日前，按照两边说明 的金额向中证指数有限公司支付上一季度的指数许可使用基点费。   淌若基金管理东谈主与指数许可方约定了每季指数许可使用基点费的下限，则该 下限超出普通指数使用基点费的部分（即：每季指数许可使用基点费下限－该季 指数许可使用基点费）由基金管理东谈主承担。   （4）除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金用度，由基金托管 东谈主根据其他联系法例及相应公约的规矩，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期 基金用度。   （四）不列入基金用度的样貌   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金 财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同胜仗前所发生的信息清楚费、讼师费和管帐师费以过甚他用度不从基金财 产中支付。   （五）基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况经履行适合程序调治基               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 金管理费率和基金托管费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信 息清楚办法》在规矩媒介上刊登公告。  （六）基金税收  基金和基金份额捏有东谈主根据国度法律法例的规矩，履行征税义务。                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)              十七、基金的管帐与审计  （一）基金的管帐政策 规矩编制基金管帐报表； 书面说明。  （二）基金的审计 基金年度财务报表过甚他规矩事项进行审计。管帐师事务所过甚注册管帐师与基 金管理东谈主、基金托管东谈主相互寥落。 金托管东谈主。更换管帐师事务所需按照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介公 告。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)             十八、基金的信息清楚   基金的信息清楚应稳妥《基金法》、《运作办法》、《流动性风险管理规矩》、 《信息清楚办法》、基金合同过甚他联系规矩。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基 金信息清楚义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩清楚基金信息，并保证所清楚信息的信得过性、准确性、完好性、 实时性、简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。本基金信息清楚义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予清楚的 基金信息通过稳妥中国证监会规矩条件的世界性报刊（简称规矩报刊）及《信息 清楚办法》规矩的互联网网站（简称规矩网站）等媒介清楚，并保证投资者约略 按照基金合同约定的时辰和形势查阅或者复制公开清楚的信息而已。   本基金信息清楚义务东谈主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开清楚的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息 清楚义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开清楚的信息遴选阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。   公开清楚的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品而已纲目 金份额捏有东谈主大会召开的公法及具体程序，说明基金居品的脾气等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息清楚及基金 份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》胜仗后，基金居品而已纲目的信息发生首要变更 的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品而已纲目，并登载在规矩网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已纲目其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料纲目。   (二)基金合同胜仗公告   基金管理东谈主将在基金合同胜仗的次日在规矩报刊和规矩网站上登载基金合同 胜仗公告。   (三)基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动，基金管理东谈主应当在基金份额上市走动 告书指示性公告登载在规矩报刊上。   (四)基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 份额未上市走动的，基金管理东谈主将至少每周在规矩网站公告一次基金份额净值和 基金份额累计净值； 东谈主将在不晚于每个灵通日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网 点，清楚灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值； 净值。基金管理东谈主在不晚于上述时辰的次日，将基金份额净值和基金份额累计净                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 值登载在规矩网站上。   (五)基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息清楚文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的揣度形势及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   (六)基金年度敷陈、基金中期敷陈、基金季度敷陈 年度敷陈登载在规矩网站上，将年度敷陈指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过稳妥《证券法》规矩的管帐师事务所审计； 将中期敷陈登载在规矩网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在规矩报刊上； 告，将季度敷陈登载在规矩网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在规矩报刊 上； 中期敷陈或者年度敷陈。 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策 的其他谬误信息”项下清楚该投资者的类别、敷陈期末捏有份额及占比、敷陈期 内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情况除外。 资产情况过甚流动性风险分析等。   (七)临时敷陈与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的事件时，联系信息清楚义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上：                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东谈主发生变动；基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管 理东谈主、基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十； 行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 酌量步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 际戒指东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联来旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 变更； 产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   (八)表示公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场闲雅传的音讯可                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 捏有东谈主权益的，酌量信息清楚义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开表示，并 将联系情况立即敷陈中国证监会、基金上市走动的证券走动所。  (九)基金份额捏有东谈主大会决议  基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  （十）算帐敷陈  基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规矩网站上， 并将算帐敷陈指示性公告登载在规矩报刊上。  (十一)中国证监会规矩的其他信息  (十二)信息清楚文献的存放与查阅  照章必须清楚的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照酌量法律法 规规矩将信息置备于各自住所，以本基金份额上市走动的证券走动所，供社会公 众查阅、复制。  本基金的信息清楚将严格按照法律法例和基金合同的规矩进行。  （十三）信息清楚事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清楚管理轨制，指定特地部门及 高等管理东谈主员负责管理信息清楚事务。  基金信息清楚义务东谈主公开清楚基金信息，应当稳妥中国证监会酌量基金信息 清楚内容与形状准则等法律法例规矩。  基金托管东谈主应当按照酌量法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金居品而已纲目、基金算帐敷陈等公 开清楚的酌量基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴选一家报刊清楚本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金 信息，并保证酌量报送信息的信得过、准确、完好、实时。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上清楚信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介清楚信息，可是其他大众媒介不得早于规矩媒介清楚信息，而况                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 在不同媒介上清楚并吞信息的内容应当一致。   为基金信息清楚义务东谈主公开清楚的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将酌量档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求清楚信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主教训信息清楚服务的质料。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律公法的酌量规矩。前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不 得从基金财产中列支。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)              十九、风险揭示  （一）投资于本基金的风险  基金份额捏有东谈主须了解并承受以下风险：  证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资心情和走动轨制等各式因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周 期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。  （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 利直率接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  （4）上市公司筹划风险。上市公司的筹划景色受多种因素影响，如管理能 力、财务景色、商场出路、行业竞争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。淌若基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者约略 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分 散这种非系统风险，但不可完全侧目。  （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为 通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、训诫、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理技巧等 酌量性较大，本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。  流动性风险是指因证券商场走动量不及，导致证券不可飞快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，以致莫得满盈的现款应付赎回支                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户集中度戒指、无数赎回监测及应答在投资者申购赎回方面均明 确了管理机制，在接受申购恳求对存量客户利益组成潜在首要不利影响，以及市 场大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法应答投资者无数赎回的情形时， 基金管理东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合同的规矩， 审慎说明申购赎回恳求并详尽运用各样流动性风险管理器具看成提拔门径，全面 应答流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有细致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市 的股票、债券和货币商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券 方面未有高集中度的特征，详尽评估在普通商场环境下本基金的流动性风险适 中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理门径   基金出现无数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金 份额捏有东谈主在单个灵通日恳求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基 金管理东谈主有权对其遴选延期办理赎回恳求的门径。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法应答投资者无数赎回的 情形时，基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规矩，严慎中式延期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理器具看成提拔门径。对于各样流动性 风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验 地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东谈主协商一致。 在试验运用各样流动性风险管理器具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可 能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （1）因技巧因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （2）因基金业务快速发展，在轨制开发、东谈主员配备、内戒指度建立等方面的 不完善产生的风险；  （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕走动、诓骗步履等产生的风险；  （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （5）因业务竞争压力可能产生的风险；  （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产的亏损，影响基金收益水 平，从而带来风险；  （7）其他或然导致的风险。  （1）指数投资风险。本基金为股票型指数基金，投资标的为中证 A100 指 数，在基金的投资运作过程中可能濒临指数基金独到的风险。  标的指数并不可完全代表整个这个词股票商场，标的指数的文书率与整个这个词股票商场 的平均文书率可能存在偏离。  因标的指数成份股调治、增发、配股、分成等，或者因新股认购、基金现款 资产拖累、基金走动成本和走动冲击以及基金用度的索求等原因，基金的收益水 平相对于标的指数文书率可能出现偏离，从而导致出现追踪谬误风险。  根据基金合同的规矩，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将随之调 整，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合调治所带来的 风险与成本。  （2）基金运作的独到风险。投资者投资于本基金还将濒临以下独到风险：  本基金为被迫投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其预 期风险与预期收益高于债券型基金和货币商场基金。  在基金份额上市走动后，基金份额的范畴可能较小或走动量不及，导致投资 者不可飞快、低成土产货变现或买入的风险。                   国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   基金份额上市走动后，基金份额的走动价钱与其基金份额净值之间可能发生 偏离并出现折/溢价走动的风险。   （3）追踪谬误戒指未达约定场所的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的全都值戒指在 0.35%以内，年化追踪谬误控 制在 4%以内，但标的指数编制公法调治或其他因素可能导致追踪谬误逾越上述范 围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会敷陈并建议科罚有计划，如更换基金标的指 数、调治运作形势，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并履行相应程序。 投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调治运作形势，与其他基金合并、或者休止基 金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有计划确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主利 益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指 数阐发与酌量商场阐发有在各别，影响投资收益。   （5）成份股停牌的风险   成份股可能因各式原因临时或永恒停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法 实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大的风险。   （二）声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自觉投资于本基金，须 自行承担投资风险。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)         二十、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   (一)基金合同的变更 召开基金份额捏有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东谈主大会决议同 意。   (1)调治基金运作形势；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资场所、投资范围或投资策略（法律法例或中国证监会另有规 定除外）；   (4)变更基金份额捏有东谈主大会程序；   (5)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (6)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢模范。但根据适用的酌量规矩提高该 等答谢模范的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生首要影响的其他事项；   (9)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主首肯变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和基金合同规矩的范围内变更基金份额的申购费率、调低赎回 费率；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   (5)基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无试验性不利影响；   (6)按照法律法例或基金合同规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。 胜仗后两日内在规矩媒介公告。   (二)基金合同的休止   有下列情形之一的，基金合同将休止：                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 务，而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司连续其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适合的托管机构连续其原有权利义务；   (三)基金财产的算帐   (1)基金合同休止时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的 监督下进行基金算帐。   (2)基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、稳妥《证券法》规矩的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必 要的办当事人谈主员。   (3)基金财产算帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财 产算帐组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同休止，应当按法律法例和基金合同的联系规矩对基金财产进行清 算。基金财产算帐程序主要包括：   (1)基金合同休止后，发布基金财产算帐公告；   (2)基金合同休止时，由基金财产算帐组统一接收基金财产；   (3)对基金财产进行清理和说明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行审计；   (6)遴聘讼师事务所出具法律意见书；   (7)将基金财产算帐结果敷陈中国证监会；   (8)参加与基金财产联系的民事诉讼；   (9)公布基金财产算帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分派；   (11)基金财产算帐期限为六个月。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付算帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)奉赵基金债务；  (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩奉赵前，不分派给基金份额捏有东谈主。  基金财产算帐公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基 金财产算帐组公告，基金财产算帐组应当将算帐敷陈登载在规矩网站上，并将清 算敷陈指示性公告登载在规矩报刊上；算帐过程中的联系首要事项须实时公告； 基金财产算帐结果经稳妥《证券法》规矩的管帐师事务所审计，讼师事务所出具 法律意见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)          二十一、基金合同的内容摘录  一、基金合同当事东谈主及权利义务  （一）基金管理东谈主的权利和义务  根据《基金法》过甚他联系法律法例，基金管理东谈主的权利为： 用基金财产； 入； 非走动过户、转托管等业务的公法，在法律法例和本基金合同规矩的范围内决定 和调治基金的除调高托管费率和管理费率之外的酌量费率结构和收费形势； 金合同或联系法律法例规矩的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损 失的情形，应实时申报中国证监会，并遴选必要门径保护基金及酌量当事东谈主的利 益； 册登记机构的代理步履进行必要的监督和搜检； 其步履进行必要的监督和搜检； 构；  根据《基金法》过甚他联系法律法例，基金管理东谈主的义务为：                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 份额的申购、赎回和登记事宜； 产； 营形势管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和管理东谈主的财产相互寥落，对所管理的不同基金别离管理，分 别记账，进行证券投资； 谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同等法律文献的规矩； 务； 法》、基金合同过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不 得向他东谈主泄露； 收益； 合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 法律步履； 和分派； 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而除名； 向基金托管东谈主追偿； 知基金托管东谈主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直收理；  （二）基金托管东谈主的权利和义务  根据《基金法》过甚他联系法律法例，基金托管东谈主的权利为： 收入； 合同或联系法律法例规矩的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成首要亏损 的情形，应实时申报中国证监会，并遴选必要门径保护基金及酌量当事东谈主的利 益；  根据《基金法》过甚他联系法律法例，基金托管东谈主的义务为：               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜； 谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 在基金信息公开清楚前应予守秘，不得向他东谈主泄露； 金管理东谈主在各谬误方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；淌若基金管理 东谈主有未推论基金合同规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的措 施； 事宜； 购、赎回价钱； 款项； 金份额捏有东谈主大会； 退任而除名； 追偿；                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 配； 行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主；  （三）基金份额捏有东谈主的权利和义务  根据《基金法》过甚他联系法律法例，基金份额捏有东谈主的权利为： 事项诈欺表决权； 法拿告状讼；  根据《基金法》过甚他联系法律法例，基金份额捏有东谈主的义务为： 东谈主、基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额捏有东谈主处取得的不妥得利；  二、基金份额捏有东谈主大会                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   (一)基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成。基金份额捏有东谈主大会的审 议事项应由本基金的基金份额捏有东谈主进行表决。   (二)召开事由   (1)休止基金合同；   (2)调治基金运作形势；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资场所、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额捏有东谈主大会程序；   (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢模范，但法律法例要求提高该等答谢 模范的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   (10)单独或所有这个词捏有本基金份额 10％以上（含 10％，下同）基金份额捏有东谈主 (以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额揣度，下同)就并吞事项书面要求召开基 金份额捏有东谈主大会；   (11)对基金合同当事东谈主权利、义务产生首要影响的其他事项；   (12)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 同，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更本基金份额的申购费率、调低 赎回费率；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   (5)基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无试验性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   (三)召集东谈主和召集形势                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 召集。基金管理东谈主未按规矩召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召 集。 金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代 表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金管理东谈主决定不召集，单独或所有这个词代表本基金份额 10%以上的基金份额捏 有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有 东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代 表本基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主有权自行召集基金份额捏有东谈主大会，但 应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 托管东谈主应当配合，不得讳饰、扰乱。   (四)召开基金份额捏有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书形势 间、地点、形势和权益登记日。召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召 开日前 30 日在规矩媒介公告。基金份额捏有东谈主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时辰、地点；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议体式；   (4)议事程序；                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   (5)有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限 和代理灵验期限等)、投递时辰和地点；   (7)表决形势；   (8)会务常设酌量东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要文书的其他事项。 决形势，并在会议文书中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信形势、 托付的公证机关过甚酌量形势和酌量东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方 式。 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理 东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则 应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行 监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   (五)基金份额捏有东谈主出席会议的形势   (1)基金份额捏有东谈主大会的召开形势包括现场开会和通信形势开会。   (2)现场开会由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或通过授权托付书请托其代理东谈主出 席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效率。   (3)通信形势开会指按照本基金合同的酌量规矩以通信的书面形势进行表决。   (4)会议的召开形势由召集东谈主确定。   (1)现场开会形势   在同期稳妥以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%，下同)；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 明、托付东谈主捏有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的酌量文 件稳妥联系法律法例和基金合同及会议文书的规矩，而况捏有基金份额的凭证与 基金管理东谈主捏有的注册登记而已相符。   (2)通信开会形势   在同期稳妥以下条件时，通信会议方可举行： 指示性公告； “监督东谈主”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 基金份额捏有东谈主的书面表决意见，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场监 督的，不影响表决效率； 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东谈主提交的捏有基金份额的凭证、授权托付书等文献稳妥法律法例、基金合同和会 议文书的规矩，并与注册登记机构记录相符。   (六)议事内容与程序   (1)议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额捏有东谈主大会事由所波及的内 容。   (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以 上的基金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主 提交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会 召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。   (3)对于基金份额捏有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进 行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额捏有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 而况不超出法律法例和基金合同规矩的基金份额捏有东谈主大会权利范围的，应提交 大会审议；对于不稳妥上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。淌若召集 东谈主决定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会 上进行说明和说明。   程序性。大会召集东谈主不错对基金份额捏有东谈主的提案波及的程序性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主首肯；原提案东谈主不首肯变 更的，大会主捏东谈主不错就程序性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照 基金份额捏有东谈主大会决定的程序进行审议。   (4)单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额捏有东谈主提交 基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额捏 有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就并吞提案再次 提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另有规矩的 除外。   (5)基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，淌若需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额捏有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的形势下，最初由大会主捏东谈主按照规矩程序晓喻会议议事程序及 提神事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表 决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主捏。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主捏；淌若基金管理东谈主和基金托管东谈主授权 代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主以所捏表决权的   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、捏有或代表有表决权的基金份额数量、托付东谈主姓名(或单 位称呼)等事项。   (2)通信形势开会   在通信表决开会的形势下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 决截止日历后第 2 个办事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验 表决并形成决议。如监督东谈主经文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的 决议灵验。   (七)决议形成的条件、表决形势、程序   (1)一般决议   一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏基金份 额表决权的 50%以上通过方为灵验；除下列(2)所规矩的须以迥殊决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的形势通过；   (2)迥殊决议   迥殊决议，迥殊决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏基金 份额表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作形势、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、与其他基金合并以迥殊决议通 过方为灵验。 告。 面稳妥法律法例和会议文书规矩的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见模 糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东谈主 所代表的基金份额总额。 审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额捏有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额捏有 东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中 推举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 如大会由基金份额捏有东谈主自行召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开 始后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额捏有东谈主代表 与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；但淌若基金管理 东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主捏东谈主可自行选举三名基金份额捏有 东谈主代表担任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主捏东谈主就地公 布计票结果。   (3)如大会主捏东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行从头盘点； 如大会主捏东谈主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额捏有东谈主或代理东谈主对大会主 捏东谈主晓喻的表决结果有异议，其有权在晓喻表决结果后立即要求从头盘点，大会 主捏东谈主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。   在通信形势开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在 监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公 证；如监督东谈主经文书但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行 计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。   (九)基金份额捏有东谈主大会决议报中国证监会备案后的公告时辰、形势 起 5 日内报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起 胜仗。 金托管东谈主均有料理力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推论胜仗 的基金份额捏有东谈主大会决议。 用通信形势进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   (十)法律法例或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。   三、基金合同肃清和休止的事由、程序   (一)基金合同的变更                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 召开基金份额捏有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东谈主大会决议同 意。   (1)调治基金运作形势；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资场所、投资范围或投资策略（法律法例或中国证监会另有规 定除外）；   (4)变更基金份额捏有东谈主大会程序；   (5)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (6)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢模范。但根据适用的酌量规矩提高该 等答谢模范的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生首要影响的其他事项；   (9)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主首肯变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更基金份额的申购费率、调低赎 回费率；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   (5)基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无试验性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。 胜仗后两日内在规矩媒介公告。   (二)本基金合同的休止   有下列情形之一的，本基金合同将休止： 务，而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司连续其原有权利义务；                    国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 务，而在 6 个月内无其他适合的托管机构连续其原有权利义务；   (三)基金财产的算帐   (1)基金合同休止时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的 监督下进行基金算帐。   (2)基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、稳妥《证券法》规矩的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必 要的办当事人谈主员。   (3)基金财产算帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财 产算帐组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同休止，应当按法律法例和本基金合同的联系规矩对基金财产进行清 算。基金财产算帐程序主要包括：   (1)基金合同休止后，发布基金财产算帐公告；   (2)基金合同休止时，由基金财产算帐组统一接收基金财产；   (3)对基金财产进行清理和说明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行审计；   (6)遴聘讼师事务所出具法律意见书；   (7)将基金财产算帐结果敷陈中国证监会；   (8)参加与基金财产联系的民事诉讼；   (9)公布基金财产算帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分派；   (11)基金财产算帐期限为六个月。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  (1)支付算帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)奉赵基金债务；  (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩奉赵前，不分派给基金份额捏有东谈主。  基金财产算帐公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基 金财产算帐组公告，基金财产算帐组应当将算帐敷陈登载在规矩网站上，并将清 算敷陈指示性公告登载在规矩报刊上；算帐过程中的联系首要事项须实时公告； 基金财产算帐结果经稳妥《证券法》规矩的管帐师事务所审计，讼师事务所出具 法律意见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。  四、争议科罚形势  对于因基金合同的缔结、内容、履行和说明或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路子科罚。不肯或者不可通过协商、联合科罚 的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东谈主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续赤诚、贫窭、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。  本基金合同受中国法律统辖。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势  本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和 注册登记机构办公场面查阅，但其效率应以基金合同底本为准。                        国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)            二十二、基金托管公约的内容摘录  （一）托管公约当事东谈主  称呼：国联安基金管理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易考验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易考验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  邮政编码：200121  法定代表东谈主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号  组织体式：有限办事公司  注册本钱：1.5 亿元  存续期间：五十年或激动一致首肯延长的其他期限  筹划范围：基金管理业务、发起配置基金及中国证监会批准的其他业务  称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100140  法定代表东谈主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：捏续筹划  筹划范围：给与公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴选模范的，基 金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池和走动敌手库，以便基金 托管东谈主运用酌量技巧系统，对基金试验投资是否稳妥基金合同对于证券遴选模范 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金资产投资于具有细致流动 性的金融器具，包括中证 A100 指数的成份股、备选成份股、现款和到期日在一年 以内的政府债券等。其中，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5％，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   金融繁衍居品推出后,本基金不错依照法律法例或监管机构的规矩，履行适合 程序后，不错将其纳入投资范围。 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   (1)本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (2)本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资 产净值的 40%；   (3)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越基金资产净值的 素以致基金不稳妥前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   (6)本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   （7）本基金参与融资的，在职何走动日日终捏有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   (8)法律法例及中国证监会规矩的其他限制。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受酌量限制。   除上述第（1）项中“现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5％”及（4）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动、股 权分置转换中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳妥上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调治。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜仗之日起运转。 十五条第九款基金投资遏停步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督形势对基金 管理东谈主基金投资遏停步履和关联走动进行监督。根据法律法例联系基金遏止从事 关联走动的规矩，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系 的激动、与本机构有其他首要蛮横关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名 单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有办事确保关联走动名单的信得过性、准确性、完好 性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法例 遏止基金从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主遴选必要门径阻 止该关联走动的发生，如基金托管东谈主遴选必要门径后仍无法阻截关联走动发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会敷陈。对于基金管理东谈主已成交的关联走动，基 金托管东谈主事前无法阻截该关联走动的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承 担由此形成的亏损，并向中国证监会敷陈。 与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供稳妥法律法例及行业模范的、经隆重遴选的、本基金适用的银行间债券商场交 易敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算形势。基金管理东谈主应严格按照                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 走动敌手名单的范围在银行间债券商场遴选走动敌手。基金托管东谈主监督基金管理 东谈主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行走动。基金管理东谈主不错每 半年对银行间债券商场走动敌手名单及结算形势进行更新，新名单确定前已与本 次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。如基金管 理东谈主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场走动敌手名单及结算形势的，应 向基金托管东谈主说明事理，并在与走动敌手发生走动前 3 个办事日内与基金托管东谈主 协商科罚。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信戒指，按银行间债券商场的走动公法进行 走动，并负责科罚因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及亏损，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律办事及亏损。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时辰前仍未承担背约办事过甚他酌量法律办事的，基金管理东谈主不错对 相应亏损先行给予承担，然后再向酌量走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照预先约定的走动敌手或走动形势进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨办事。 资流畅受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会酌量规矩，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险戒指轨制，小心流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵照相 关轨制、流动性风险处置预案以及酌量投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包 括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央 国债登记结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券走动所或世界银行间债 券商场走动的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 酌量办事的落实和和谐，并确保基金托管东谈主约略普通查询。因基金管理东谈主原因产                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全防守本基金资产的责 任与亏损，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的办事及亏损，由基金管 理东谈主承担。  本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金。  （2）基金管理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要科罚的基金投 资比例限制失调、基金流动性贫困以及酌量亏损的应答科罚门径，以及联系特别 情况的处置。基金管理东谈主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投 资非公开刊行股票酌量流动性风险处置预案。  基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对酌量风险 遴选积极灵验的门径，在合理的时辰内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个亏损。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现亏损以致基金托管东谈主承担连带抵偿办事的，基金管理东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此遭受的亏损。  （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个办事日向 基金托管东谈主提交联系书面而已，并保证向基金托管东谈主提供的联系而已信得过、准 确、完好。联系而已如有调治，基金管理东谈主应实时提供调治后的而已。上述书面 而已包括但不限于： 结算有限办事公司签订的证券登记及服务公约。  （4）基金管理东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证 监会规矩媒介清楚所投资非公开刊行股票的称呼、数量、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。  本基金联系投资流畅受限证券比例如违抗联系限制规矩，在合理期限内未能 进行实时调治，基金管理东谈主应在两个办事日内编制临时敷陈书，给予公告。               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （5）基金托管东谈主根据联系规矩有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 建立与完善情况。  （6）酌量法律法例对基金投资流畅受限证券有新规矩的，从其规矩。 揣度、基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、酌量信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和 核查。 律法例、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等形势通 知基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金管理东谈主收到书面文书后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 管公约对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在规 定时辰内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证；对基金托管东谈主按 照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的 事项，基金管理东谈主应积极配合提供酌量数据而已和轨制等。 政法例和其他联系规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主， 由此形成的亏损由基金管理东谈主承担。 同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东谈主无正 当事理，断绝、谢透顶方根据本托管公约规矩诈欺监督权，或遴选拖延、诓骗等                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基 金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理 东谈主揣度的基金资产净值、基金份额净值，根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、相 关信息清楚和监督基金投资运作等步履。 理、未推论或无故延长推论基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本公约过甚他联系规矩时，应实时以书面体式文书基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发 出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规矩 期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金 托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交酌量而已以供基 金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规矩时辰内回答基金管理东谈主并改 正。 时文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正直 事理，断绝、谢透顶方根据本公约规矩诈欺监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧妨 碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管理 东谈主应敷陈中国证监会。   （四）基金财产的防守   （1）基金财产应寥落于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全防守基金财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产别离配置账户，确保基金财产的完 整与寥落。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定防守 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。               国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主 确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文书基金管理东谈主遴选门径进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基 金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的亏损，基金托管东谈主对此不承担任何 办事。  （7）除依据法律法例和基金合同的规矩外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管 基金财产。  （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 防守和使用。  （2）基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。  （3）基金银行账户的开立和管理当稳妥银行业监督管理机构的联系规矩。  （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方首肯私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的防守由基金托管东谈主负责，账户资产 的管理和运用由基金管理东谈主负责。  （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的 一级法东谈主算帐办事，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规矩推论。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及酌量账户的开立、使用的，若无酌量规矩，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩推论。                  国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   基金合同胜仗后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系规矩，在中央国债登记结算有限办事公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订 世界银行间债券商场债券回购主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规 定，由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系规矩使用并管理。   （2）法律法例等联系规矩对酌量账户的开立和管理另有规矩的，从其规矩办 理。   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 防守库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主 捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办 理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验戒指的证券不承担防守办事。   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件别离由基金管理东谈主、基金托管东谈主 防守。除本公约另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息清楚公约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的 原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密形势将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将底本投递基金托管东谈主处。首要合同的防守期限不少 于法律法例规矩的最低期限。   （五）基金资产净值揣度与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值揣度公式为：   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日本基金的基金份额余额                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 总额   例：假设 T 日闭市后，本基金的基金资产净值为 55 亿元，基金份额余额为   T 日的基金份额净值＝55/52＝1.058 元   基金管理东谈主每个办事日揣度基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按规矩公告。   基金管理东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐 问题，如经酌量各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基 金管理东谈主对基金净值的揣度结果对外给予公布。   （六）基金份额捏有东谈主名册的登记与防守   基金管理东谈主和基金托管东谈主须别离妥善防守的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》胜仗日、基金份额上市走动的前一日、基金份额捏有东谈主大会权利登记 日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的 内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额称呼与基金份额。   本基金的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限办事公司。基金份额捏 有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照当今酌量公法别离防守基金份额捏有东谈主名册。防守形势 不错遴选电子或文档的体式。防守期限不低于法律法例规矩的最低期限。基金托 管东谈主不得将所防守的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并 应遵照守秘义务。   （七）争议科罚形势   因本公约产生或与之酌量的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合科罚，协 商、联合不可科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法 进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均有料理力，仲裁用度由败诉方承 担。                国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续 赤诚、贫窭、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，爱戴基金份额捏有 东谈主的正当权益。  本公约受中国法律统辖。  （八）托管公约的修改与休止  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何浮松。基金托管公约的变更报中国证监会核准 或备案后胜仗。  （1）基金合同休止；  （2）基金托管东谈主结果、照章被捣毁、停业或由其他基金托管东谈主接收基金资 产；  （3）基金管理东谈主结果、照章被捣毁、停业或由其他基金管理东谈主接收基金管理 权；  （4）发生法律法例或基金合同规矩的休止事项。                     国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)            二十三、对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务样貌。主要服务内容如 下：   （一）信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠谈提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者恳求时应提供灵验 酌量形势。在恳求获基金管理东谈主说明后，基金管理东谈主可通过投资者提供的灵验手 机号码、电子邮件等酌量形势，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包 括：电子对账单、捏有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等 信息。   客服中心于每月 1 日向投资者发送月度电子对账单，于每年度扫尾后 20 个工 作日内，向投资者发送年度电子对账单。基金管理东谈主将根据业务发展需要和试验 情况，当令调治信息定制服务内容。   （二）依期定额投资计划   基金管理东谈主已谨慎推出基金份额的“依期定额投资计划”，投资东谈主可通过本 基金管理东谈主指定的基金销售机构提交恳求，约定每月扣款时辰和扣款金额（每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在酌量公告或更新的招募说明书中所规矩的依期 定额投资计划最低申购金额），由销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购恳求。   投资者通过国联安网上走动平台依期定额申购本基金可享受前端依期定额申 购费率优惠，具体优惠申购费率以酌量公告为准。本基金并当令参加酌量代销机 构依期定额申购费率优惠行为，具体行为确定及费率情况详情参见基金管理东谈主有 关公告。   基金管理东谈主为知足弘大投资东谈主的招待需求，将增多或变更依期定额业务的代 理销售渠谈，代理销售网点称呼以公告为准。   （三）客服中心                          国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)   招呼中心自动语音查询系统提供 7×24 小时自动语音服务和查询服务，客户 可通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   客服中心提供每周 5 个办事日的东谈主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-7000-365(免资料话费)   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   投资者不错在网站上订阅邮件大众信息服务，内容包括基金份额净值、基金 资讯信息、依期基金敷陈和临时公告等。   （四）网上走动服务   基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，并已通畅基金网上走动系统，投资者可 登陆基金管理东谈主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称呼：国联安基金）， 愈加便捷、快捷地办理基金走动及信息查询等已通畅的各项基金网上走动业务。 同期，投资者可暖和基金管理东谈主官方微信账号（称呼:神基太保)，快速扫尾净值 查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可扫尾账户查询功能。基金管理东谈主也将束缚努 力完善现有技巧系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各样化的走动形势和技巧。   基金网上走动业务的说明权归基金管理东谈主整个。   （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过电话(021-38784766，400-7000-365)、邮件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠谈对基 金管理东谈主的办事建议投诉和建议，客户服务东谈主员会实时地进行处理。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述形势 酌量基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面领悟了本招募说明书。                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)                  二十四、其他应清楚事项 公告称呼                  清楚媒体            清楚日历 国联安中证 100 指数证券投                       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年第 1 季              2023-04-22                       易所 度敷陈 国联安基金管理有限公司旗 下全部基金 2023 年 1 季度     规矩报刊            2023-04-22 敷陈指示性公告 国联安中证 100 指数证券投                       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)招募说明书更                   2023-05-18                       易所 新（2023 年第 1 号） 国联安中证 100 指数证券投                       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)基金居品而已                   2023-05-18                       易所 纲目更新 国联安基金管理有限公司关 于旗下部分基金参加祥瑞银                       规矩报刊、规矩网站       2023-05-29 行股份有限公司酌量费率优 惠行为的公告 国联安基金管理有限公司关 于旗下部分基金增多上海证          规矩报刊、规矩网站       2023-06-02 券为代销机构的公告 国联安中证 100 指数证券投                       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年第 2 季              2023-07-21                       易所 度敷陈 国联安基金管理有限公司旗 下全部基金 2023 年 2 季度     规矩报刊            2023-07-21 敷陈指示性公告 国联安基金管理有限公司关 于调低旗下部分基金管理费                       规矩报刊、规矩网站       2023-08-19 率及托管费率并更正基金合 同等法律文献的公告 国联安中证 100 指数证券投                       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)基金居品而已                   2023-08-19                       易所 纲目更新 国联安中证 100 指数证券投                       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)招募说明书更                   2023-08-19                       易所 新(2023 年第 2 号) 国联安中证 100 指数证券投       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)基金合同          易所 国联安中证 100 指数证券投       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)托管公约          易所                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 国联安中证 100 指数证券投                       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年中期报                2023-08-31                       易所 告 国联安基金管理有限公司旗 下全部基金 2023 年中期报       规矩报刊            2023-08-31 告指示性公告 国联安基金管理有限公司关 于旗下部分基金增多中原财          规矩报刊、规矩网站       2023-09-06 富为代销机构的公告 国联安基金管理有限公司关 于休止凤凰金信基金销售有                       规矩报刊、规矩网站       2023-09-08 限公司办理旗下基金酌量销 售业务的公告 国联安基金管理有限公司关 于旗下部分基金调治申购金 额、赎回份额、调治份额及          规矩报刊、规矩网站       2023-09-18 最低捏有份额数额限制的公 告 国联安中证 100 指数证券投                       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年第 3 季              2023-10-25                       易所 度敷陈 国联安基金管理有限公司旗 下全部基金 2023 年第 3 季     规矩报刊            2023-10-25 度敷陈指示性公告 国联安中证 100 指数证券投                       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年第 4 季              2024-01-22                       易所 度敷陈 国联安基金管理有限公司旗 下全部基金 2023 年第 4 季     规矩报刊            2024-01-22 度敷陈指示性公告 国联安基金管理有限公司关 于旗下部分基金参与华福证          规矩报刊、规矩网站       2024-03-20 券酌量费率优惠行为的公告 国联安基金管理有限公司关 于旗下部分基金增多上海陆 享基金销售有限公司为代销          规矩报刊、规矩网站       2024-03-26 机构并参加酌量费率优惠活 动的公告 国联安中证 100 指数证券投                       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)2023 年年度报                2024-03-29                       易所 告 国联安基金管理有限公司旗                       规矩报刊            2024-03-29 下全部基金 2023 年年度报                         国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新) 告指示性公告 国联安基金管理有限公司关 于旗下部分基金增多南京证          规矩报刊、规矩网站       2024-04-11 券为代销机构的公告 国联安中证 100 指数证券投                       规矩网站、深圳证券交 资基金(LOF)2024 年第 1 季              2024-04-22                       易所 度敷陈 国联安基金管理有限公司旗 下全部基金 2024 年第 1 季     规矩报刊            2024-04-22 度敷陈指示性公告                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)           二十五、招募说明书的存放及查阅形势  照章必须清楚的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照酌量法律法 规规矩将信息置备于各自住所，以及基金份额上市走动的证券走动所，供社会公 众查阅、复制。  投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。 投资东谈主也可在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                 国联安中证 A100 指数证券投基金(LOF)招募说明书(更新)              二十六、备查文献  （一）中国证监会准予国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金召募注册 的文献  （二）《国联安中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》  （三）《国联安中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管公约》  （四）法律意见书  （五）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管理东谈主和基金代销机构的办公场面和营业场面，基 金投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件 或复印件。                                国联安基金管理有限公司                                二〇二四年十月二十八日

---

• 上一篇：股票市场观察与研究 印度基金LOF: 对于工银瑞信印度市集证券投资基金（LOF）继续暂停申购、按时定额投资业务的辅导性公告
• 下一篇：黄金市场分析 A100ETF基金: 汇添富中证A100来去型洞开式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024年10月28日更新）